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1、 自 我 诊 断速 查 表深圳市国中道经济研究有限责任公司 18003 深圳市 电话：86291东门北路 1006 号怡泰中心 C 座 18 楼 传真：86 o a on o to of 严谨处事； 创意取胜。 18003深圳市东门北路 1006 号怡泰中心 C 座 18 楼电话：86291传真：86292 速查表合作伙伴使用稿引言： 企业自我诊断速查表是提供给企业用于分析其“战略及决策层” （董事会、总经理 / 理委员会、核心参谋部门 战略规划、商业情报、 风险管理、知识管理）的运作状况和“经营 及管理层”（如下 图详示）的运作状况的系统化工具，也可协助企业分析如何完善及提高其经营及管理。内
2、容： 战略及决策层的运作状况 自我诊断速查 表经营及管理层的运作状况 自我诊断速查 表经营舞弊风险 自我诊断速查表使用： 本资料仅供本公司的专业人员或本公司的合作伙伴用于提供给其客户或潜在客户参考，并不构成本公司的任何服务承诺，而本公司亦不必承担任何由于本资料所引起的相关责任。总经理 / 识管理董事会 提名委员会 人事及薪酬委员会 审计委员会采购及资源管理生产管理人力资源管理信息技术管理公共关系管理财务及融资管理法律事务管理行政后勤管理服务管理市场及合作关系销售及客户关系内部审计消费信贷管理投资管理地产物业经营工程及项目管理国际业务风险管理股东会- 2 18003深圳市东门北路 1006 号怡
3、泰中心 C 座 18 楼电话：86291传真：86292 速查表合作伙伴使用稿战略及决策层的运作状况 自我诊断速查表战略及决策层的使命及运作要点 自我诊断评分设定企业的发展目标和经营目标1. 战略及决策层应清晰地定义企业发展的长期目标与经营及管理工作的直接目标，并将其内容及时而有效地传递至整个企业： 定义企业的发展目标及经营目标； 规划经营及管理的核心战略、组织及计划； 建立经营及管理的风险管理战略、风险控制程序及措施；及 设定可容忍的风险程度 / 审批权限的划分 / 对特定业务的限制。1 2 3 4 5保障经营及管理决策基础的信息和知识资源1. 战略及决策层应确保整个企业拥有足够的内外部信息
4、资源、内外部知识资源和及时有效的载体和沟通渠道，以支持企业的 经营及管理决策和计划实施： 掌握足够的信息资源以了解经营及管理环境、程序和措施的真实状况，支持正确的决策、战 略和计划； 掌握足够的知识资源以分析经营及管理环境、程序和措施的真实状况，支持正确的决策、战 略和计划；及 建立及时有效的载体和沟通渠道以储存和传输前述的信息资源和知识资源。1 2 3 4 5不断评估及分析企业在经营发展和业务管理方面的风险因素1. 战略及决策层应及时分析企业经营及管理中各主要因素的变化情况，并评估此等变化对企业的潜在影响： 外部经营环境的变化（经济、政治、法律监管、行 业、技术、生态 保护等）； 经营战略和
5、管理战略的重要假设前提的变化；及 业务类型、产品种类、业务流程及环节、管理流程及环节的变化。1 2 3 4 52. 在经营及管理层的协助下，战 略及决策层应针对各业务流程、环节和业务活动，设计并运用相应的评估程序及措施以分析潜在的经营及管理风险： 发现风险； 确定风险所在的业务及管理环节；及 计量并评估风险的程度。1 2 3 4 5- 3 18003深圳市东门北路 1006 号怡泰中心 C 座 18 楼电话：86291传真：86292 速查表合作伙伴使用稿战略及决策层的运作状况 自我诊断速查表（续）战略及决策层的使命及运作要点 自我诊断评分建立针对性的战略以有效管理和控制企业经营及管理中的风险
6、因素1. 战略及决策层和经营及管理层应对新生的风险因素以及重要风险因素的变化做出迅速的反应，及时建立有效及 针对性的风险 管理战略，并运用相 应的管理程序及措施以控制 风险。1 2 3 4 5设计并执行风险控制程序及措施1. 战略及决策层应确保就所发现的经营及管理风险因素，企业拥有并安排了恰当的风险管理负责人和风险管理程序及措施的执行者： 具备所需的专业知识和技能，在 风险管理战略的指导下设计及运用 风险控制程序及措施以控制企业经营及管理领域的风险因素；及 能够承担管理和控制重要经营及管理风险的责任，并了解相 应 的企业内部考评制度。1 2 3 4 52. 战略及决策层应有效地评估新设计及改进
7、后的风险控制程序及措施的及时性、运作效率及实施有效性。1 2 3 4 53. 战略及决策层应有效地计量、监控并评估企业针对各项经营及管理风险所设计的管理和控制程序的实际运作效率： 评估企业应用风险管理战略发现风险因素的效果； 评估企业应用风险控制程序及措施对风险因素进行管理和控制的效果；及 与竞争对手及同行业中的最佳模式进行比较和分析。1 2 3 4 5不断改善并提高风险控制程序及措施1. 在经营及管理层的协助下，战 略及决策层应确保在整个企业内不断改善和提高针对经营及管理中各项风险因素的评估、控制和监控程序及措施。1 2 3 4 5- 4 18003深圳市东门北路 1006 号怡泰中心 C
8、座 18 楼电话：86291传真：86292 速查表合作伙伴使用稿经营及管理层的运作状况 自我诊断速查表类别 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分经营环境 无法取得经营所需资金 1 2 3 4 5 发生灾难性事件而影响生存能力及经营状况 1 2 3 4 5 市场竞争的风险及替代性产品或服务的影响 1 2 3 4 5 金融市场的某些变动影响财务及经营 1 2 3 4 5 伴随业务全球化发展而产生的风险 1 2 3 4 5 所处行业的特定风险 1 2 3 4 5 无法获得所需数量和质量的人力资源 1 2 3 4 5 法律风险 1 2 3 4 5 法规及特殊监管的风险 1 2 3 4
9、5 对环境变化的负面效应容忍度低，即过于敏感 1 2 3 4 5 无法达到股东期望而引致股票价格下跌及一系列不良后果 1 2 3 4 5 由于社会或文化背景差异而产生的经营风险 1 2 3 4 5 政治风险 1 2 3 4 5 由于科技进步而产生的风险（如被淘汰、产品及设备过时等） 1 2 3 4 5战略信息 多元化经营但缺乏相关及准确的信息以选取重点或取得平衡 1 2 3 4 5 难以监控外部经营环境的变化及其风险以调整经营战略 1 2 3 4 5 缺乏用于评估现有组织结构的有效性及运作的信息 1 2 3 4 5 考评体制不存在、缺乏关联性或可信性，与现有经营战略脱节 1 2 3 4 5 经
10、营计划缺乏想象力或庞大而难以操作 1 2 3 4 5 缺乏相关及可靠的产品周期信息以辅助经营决策 1 2 3 4 5 缺乏相关及可靠的信息以辅助决策资源分配 1 2 3 4 5 相关及准确的信息供投资者评估公司或其某一部门的价值 1 2 3 4 5- 5 18003深圳市东门北路 1006 号怡泰中心 C 座 18 楼电话：86291传真：86292 速查表合作伙伴使用稿经营及管理层的运作状况 自我诊断速查表（续）类别 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分经营信息 由于缺乏关于已签约承诺事项金额的准确信息而产生的决策风险 1 2 3 4 5 由于缺乏准确的业绩考评资料而产生的决策
11、风险 1 2 3 4 5 部门目标及考评与公司整体目标及战略脱节 1 2 3 4 5 产品或服务成本核算失真 1 2 3 4 5 产品或服务定价不合理 1 2 3 4 5 无法完整、准确并及时地向主管机关递交经营性资料 1 2 3 4 5财务信息 过分重视财务信息而忽视产品或服务质量以及运作效率 1 2 3 4 5 预算及计划信息缺乏、不切实际、缺乏关联性或可信性 1 2 3 4 5 由于薪酬及福利信息不实导致支付失实，打击士气及声誉、怠工及罢工 1 2 3 4 5 由于信息不足而无法确定财务报表调整及披露事项 1 2 3 4 5 缺乏相关及可靠的信息以辅助投资决策并测算投资风险 1 2 3
12、4 5 无法完整、准确并及时地向主管机关递交财务资料 1 2 3 4 5 税务风险 1 2 3 4 5信息及技术 有关接触信息及信息系统的权限管理 1 2 3 4 5 由于内部或外部原因而无法获得所需信息 1 2 3 4 5 有关信息系统（硬件、 软件及操作者）可靠性的风险 1 2 3 4 5 信息的基础设施无法满足业务及管理需要 1 2 3 4 5 无关信息造成不良影响 1 2 3 4 5员工诚信 管理层舞弊、雇员舞弊 1 2 3 4 5 公司存在违法行为 1 2 3 4 5 公司声誉受不良影响的风险 1 2 3 4 5 雇员或他人未经授权而使用公司的实物资产、金融资产及信息资产 1 2 3
13、 4 5- 6 18003深圳市东门北路 1006 号怡泰中心 C 座 18 楼电话：86291传真：86292 速查表合作伙伴使用稿经营及管理层的运作状况 自我诊断速查表（续）类别 经营及管理层的自我诊断及风险分析要点 自我诊断评分经营运作 生产能力过低（无法满足顾客需求）或过高（资源低效益） 1 2 3 4 5 不符合顾客要求或法律法规要求所可能引致的风险 1 2 3 4 5 无法满足顾客需求和期望 1 2 3 4 5 由于低效的业务或管理流程及环节，无法按期交货或提供服务 1 2 3 4 5 由于经营效率及资源使用效益低，处于竞争劣势 1 2 3 4 5 有关环境及生态保护的风险 1 2 3 4 5 雇员健康及安全的风险 1 2 3 4 5 存货短缺或积压、 丢失毁损及无效占用资金 1 2 3 4
