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1、工 程项目风险管理,第一节 项目风险 一、项目风险的概念 二项目风险产生的主要原因 三. 项目风险的分类 四. 项目风险的主要特性,第二节项目风险管理 一、项目风险管理的概念和内容 二风险管理的重点,“抱最大的希望，做最坏的准备” -英国古谚,1.项目风险的概念,项目风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性，和项目业主/客户、项目组织或项目其他相关利益者主观上不能准确预见或控制的影响因素，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，从而给当事者带来损失的可能性。,第一节 项目风险,现代汉语词典：可能发生的危险; （PMI）（PMBOK）：不确定性事件或状态，它的发生会对项目目标产生积极的或消极
2、的影响。 通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率（P）及其事件后果（C）的综合描述。,风险大小,损失,概率（可能性）,风险增大,高度风险区,中度风险区,低度风险区,风险大小之人的风险态度,W（财富）,U（效用值）,风险喜好,风险中庸,风险厌恶,降低风险的思路,损失,概率（可能性）,风险增大,高度风险区,中度风险区,低度风险区,2.项目风险产生的原因,1、人们的认识能力有限 人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题，人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了项目风险。 2、信息本身的滞后性特性 完全确定性事件是不存在的，项目更是如此。但是任何事物随着本身的发展和数据的生成
3、，人们对它的认识会不断深入，其信息的完备性程度会不断提高，直到事物完结描述该事物的信息才有可能成为完备的。这种信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风险的根本原因。,3.项目风险的分类,以国际工程项目为例按损失发生的原因介绍各类工程风险,（一）自然风险 指由于自然现象导致的风险，包括客观存在的自然条件、气候环境以及现场条件等。 （）自然条件 高温、高湿、严寒、盐雾、火山、地震等。这些恶劣自然条件引发的自然灾害，轻则对在建工程造成破坏，重则完全摧毁工程。,一种腐蚀性气候,盐雾是指氯化物的大气，它的主要腐蚀成分是海洋中的氯化物盐氯化钠，它主要来源于海洋和内地盐碱地区。盐雾对金属材料表面的腐
4、蚀是由于含有的氯离子穿透金属表面的氧化层和防护层与内部金属发生电化学反应引起的。同时，氯离子含有一定的水合能，易被吸附在金属表面的孔隙、裂缝排挤并取代氯化层中的氧，把不溶性的氧化物变成可溶性的氯化物，使钝化态表面变成活泼表面。造成对产品极坏的不良反应。,（）气候条件 恶劣的气候是指偶尔发生的超出正常规律的气候变化，如暴雨、洪水、沙暴、台风、海啸等。 1994年，中方援建南太地区某国体育馆遭受飓风袭击，体育馆屋面被整个掀开，经国内临时派出施工队伍进行紧急抢修，直接经济损失在400万元人民币以上。,（）工程现场条件 以非洲地区为例，膨胀土和白蚁虫害是典型的恶劣现场条件。 膨胀土地质在东部非洲（如埃
5、塞俄比亚、苏丹等）极为普遍，针对膨胀土特性，在基础施工中必须采取严格换土和防水等特殊技术措施，一旦出现疏漏，将会形成不均匀沉降，给建筑物结构安全造成严重危害,白蚁虫害在非洲沿海国家和中非内陆国家都很普遍，针对白蚁虫害，在木结构施工中必须采取严格的防蚁处理措施或改用具有防蚁特性的非洲当地硬木材料，导致工程造价上升。 以援非洲某国人民宫项目为例，由于施工企业从喀麦隆进口工程木材时缺乏有效监督，防蚁措施不到位，工程建成后两年内部分木结构即遭受严重虫害，被迫全面翻修，直接经济损失在200万元人民币以上。,（二）社会风险,（）战争 战争除了会给在建工程和专家的人身安全造成直接损失外，还会引起物价飞涨、运
6、输中断和工程延误。 1999年由于暴发巴以冲突，中方正在实施的援巴勒斯坦三个项目被迫中断，工程建设人员从战火中艰难撤离，未能恢复建设，已入场设备材料全部损失殆尽。,偷盗和抢劫是另一突出的风险因素。 我在非援外工程由于偷盗和抢劫而导致的直接物资损失是相当巨大的，而且在一定情况下会严重威胁工程安全。以援非洲某国供水工程为例，在施工过程中大量管道阀门频繁被盗，由于工程作业面近40公里，受援国政府增派军警加强防范措施对遏制偷盗作用微乎其微，甚至部分已建成管线由于阀门被盗，在加压调试时导致工程事故。,（）罢工、暴乱和民众骚乱 2002年4月马达加斯加因总统选举暴发全国性骚乱，骚乱民众切断了全国主要干线交
7、通包括中方正在援建的某公路项目，工程被迫停工，已完成路基的路段因无人维护被山洪冲毁，加之中方应马政府要求采取紧急措施临时保证部分路段通行，造成的经济损失达1500万元人民币以上。,（）恐怖活动,中方20世纪80年代末援建非洲某国旅馆项目过程中，该国暴发严重恐怖活动，在建工程受到严重影响，工程时断时续，拖期达16个月以上，入场物资多被抢掠，造成了重大经济损失和2名中方专家伤亡的严重后果。,（三）经济风险 包括社会与市场需求状况、原材料价格、产品价格、通货膨胀情况、资金供求状况、利率、税率、汇率变动情况等。 1999年前，中国援建的工程项目根据两国政府协议基本都由受援国负责建设场址“三通一平”等市
8、政配套工程，但是，相当一部分项目由于受援国财力困难而届时无法落实，致使50%以上的工程项目不能按期开工建设，个别项目甚至因此长期拖延直至流产。2000年以后，中方调整了援助政策，基本上通过协议方式将援外工程中除市政强电和高压给水以外的“三通一平”工程转由中方承担。,（四）技术风险,包括设计和施工两个方面某些不利因素而导致的风险。 对于国际工程来讲，设计风险更多地集中在以下两个方面： 1、基础资料不准确 2、工程设计规范和标准的适用性,施工风险主要包括原材料缺陷和施工条件变化两方面 。 1、原材料缺陷 由于经济条件落后，材料设备供应能力普遍低下，除极少数大宗材料（如沙、石、水泥、木材）主要从当地
9、采购外，绝大部分设备材料依靠从进口或第三国转口，再加之当地检测实验条件的局限性，完全按施工验收规范和强制性标准控制设备材料质量和组织入场材料批次检测、复试是相当困难的，由此导致的原材料缺陷成为影响工程质量的重要风险因素。,2、施工条件变化 任何施工条件的重大变化都将引致人力、物力、资金和管理等相关工程要素的系统性调整，最终反映在施工组织设计的重大修订上。 如援建埃塞俄比亚某住房项目，由于埃方原因导致工期拖延3个月，使整个工程周期由经历一个雨季变化跨两个雨季，施工部署、施工方案和机械配置等施工条件都有重大调整，施工企业被迫对施工组织设计进行修订，由此导致相当的经济损失。,（五）政治风险,（）两国
10、间政治外交关系的变动 以1996年中国与塞内加尔断交为例，1月9日因塞与台湾当局建立所谓“大使级外交关系”，中国政府正式照会塞政府宣布与其终止外交关系并即刻停止所有正在实施或计划实施的经济援助，包括已经完成设计正待实施的某卫生中心项目，该项目已经发生的费用和由此产生的损失在援款项下核销。,（）当地政权更迭和政治形势变动 与上届政府达成的援助工程往往会因下届政府不予配合而中止；或被反对党视为执政党的政绩而屡屡为其顺利实施设置障碍。,（）国际政治斗争 以2000年援西亚某国医院成套设备项目为例，联合国对该国长期实行禁运，禁运管制委员会完全在美、英控制下，向该国提供的所有援助物资必须首先经禁运管制委
11、员会确认。但管制委员会借口我援助物资中有部分药品原料可能涉及生化武器，迟迟不予核准放行，致使中国内已采购待运的物资长期在港库存，最终导致药品原料有效期已过而报废，造成了重大的经济损失。,4.风险的特征,（1）客观性 在项目实施过程中，存在种种的不确定性，如施工合同、项目地质条件、施工方案、材料价格等等，这种不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。可以说，任何一个项目的实施都存在风险，虽然其范围、程度、频率、形式、时间，可能随着具体工程项目及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。,（）关联性 工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的构成相当复杂，不但风
12、险类型多样，而且各种风险交互作用，影响关系也十分复杂。通常风险之间的关系可分为五种类型：独立性、依赖性、串联性、并联型和混合型。,（）叠加性 风险是由相互作用、相互依存的若干风险按一定规律复合而成，任何一个子风险的产生都将对总体风险产生不同程度的影响，总体风险是子风险的叠加。,（）随机性 项目实施是处在一个动态的环境中,风险的发生具有随机性的特点,都遵循一定的统计规律，体现为风险产生的不确定性、风险活动的开始时间和风险的持续时间是随机的以及风险的损失也是不确定的。,（）周期性 风险的一个生命周期由两部分组成，一是风险的潜伏期，指风险事件的可能存在到发生的这段时间；二是风险的活动期，指风险事件发
13、生后所持续的时间段。,（）相对性： 同一风险对不同的承受者来说，可能带来不同的影响。人们对风险的承受能力是相对的，这种能力因活动、人和时间的不同而不同。如一个拥有亿元资产的人和仅有10万元资产的人同样是投资10万元，他们面临的风险是不一样的。,（7）可变性： 风险一般受科技、经济、政治以及社会的影响，会随着这些因素的变化而变化。当影响风险活动的因素发生变化时，项目风险在一定的条件下是可转化的。这种可变性体现在风险性质的变化、风险后果的变化等多方面。如成本风险、质量风险和工期风险之间存在可以相互转化，充分证明风险的可变性。,（）可利用性 风险有纯风险和投机风险之分。纯风险只有造成损失的情况，而不
14、会有获利机会；但投机风险既可能造成损失，又可能获得利润。成功的风险管理应充分利用这点，创造获利的机会。,第二节 风险管理,一、风险管理的概念 （PMI）定义：是项目管理的一个子集，包括用以识别、分析和应对项目风险所需要的过程。由风险识别、风险量化、风险应对措施开发和风险应对措施控制构成。,工程项目风险管理是工程项目管理班子通过对风险的识别、评估分析、应对和监控，以最小代价，在最大程度上实现项目目标的科学和艺术。 这一定义包含3个要点： (1)工程项目管理的主体是其管理班子； (2)风险管理的核心是对风险识别、评估分析、应对和监控； (3)工程项目风险管理的目标是用最小的代价实现工程目标。,(二
15、)工程项目风险管理的主要内容,风险辩识,风险分析,风险评价,风险决策与应对,风险监控,(1)风险识别,它是风险管理的第一步，其是对工程项目所面临的和潜在的风险加以分析、判断、归类的过程。 工程项目周围存在的风险是各种各样的，包括项目外部的和内部的、技术的和非技术的。 这些风险存在于什么地方?发生的条件是什么?发生的可能性有多大?发生后的损失又是如何?这些在风险识别中均应有初步的分析和判断。,项目风险识别的结果。 识别出的各种项目风险； 这些项目风险的来源； 项目风险的征兆与表现； 组织能够容忍的项目风险；下一次项目风险识别工作的计划安排。,(2)风险估计,它是在风险识别的基础上，通过对所收集大
16、量资料的分析，利用概率统计理论，估计和预测风险发生的可能性和相应损失的大小。 风险估计是对风险的定量化分析，可为风险管理者进行风险决策、管理技术选择提供可靠的科学的数据。,(3)风险评价,它是在风险识别和风险估计的基础上，对风险发生的概率、损失程度和其他因素进行综合考虑，得到描述风险的综合指标风险量，并与公认(或经验)的风险(安全)指标相比较，得到是否要采取控制措施的结论。,风险估计与评价-（风险度量）的内容,项目风险发生可能性的度量； 项目风险后果严重程度的度量； 项目风险影响范围的度量； 项目风险发生时间的度量。,(4)风险应对,它就是在风险发生时实施风险管理计划中的预定措施。 风险应对措施包括规避、缓解、利用、自留、转移等。,(5)风险监控,它跟踪已识别的风险，监视残余风险和识别新的风险，保证计划执行，并评估这些计划对降低风险的有效性。,二风险管理的重点,风险管理是一个连续不断的过程，可以在项目生命周期的任何一个阶段进行。 对于从事风险管理的不同主体，风险管理的侧重点会有所不同；对不同的项目，风险的因素和控制的方法也会有所差异。 但是，无论是什么项目，有一点是共同的，即越是在项目
