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1、.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人1. 适用私募投资基金募集行为管理办法的情况有(A)。.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构A、.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构B、C、 D、.成立股份公司并进行上市前辅导2.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括(A) .上市申报和核准.促销和发行.股票上市及后续B、A、C、D、解析：以上均为股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程3.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是
2、（C）A合伙型基金解析:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金 ，其本质是信托型基金4.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有(D)。.基金承担的费用和业绩报酬安排.可能存在的利益冲突.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁.基金的投资收益分配情况A、B、C、D、B契约型基金C . 信托型基金D公司型基金参考答案：D5.普通合伙企业的合伙人(A)，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A执行合伙事务时有不正当行为 B因过失给合伙企业造成损失C认缴出资只实缴一部分的6.最适用于清算价值法进行估值的企业是（D ）。D合伙人难以联系的参考答案：AA 某经营良好
3、的商业零售企业D 某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业B 某正常持续运营中的机械制造企业C 某软件开发企业解析:对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。7.我国目前投资基金的形式主要有（ ）两种。、公司制 、独资企业 、有限合伙制 、中外合作A、B、C、D、8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ B）。保密条款有利于保护双方的利益解析:C 我国目前投资基金的形式主要有公司制和有限合伙制两种。对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业秘密保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方解析
4、：答案 B 对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商业投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密承担 秘密。9、股份有限公司的权力机关是（ ）。A 股东大会B 董事会C 监事会D 理事会解析：A 股份有限公司的权力机关是股东大会。组合投资、分散风险集合了理财、专业管理投入较少、回报较高10、以下不属于证券投资基金特点有（ ）。独立托管，保障安全解析：C 另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。11、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（ ）。A 规范财务管理系统B 提供再融资服务C 跟踪投资协议条款履行情况D 完善公司治理结构解析:答案 C 股权投资基金投资后管理的
5、增值服务包括：完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融 资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。12、经中国人民银行总行批准，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。C 昌久基金A 武汉证券投资基金B 建业基金D 淄博乡镇企业投资基金解析：D 在境外中国概念基金与中国证券市场初步发展的影响下 ，中国境内第一家较为规范的投资基金 淄博乡镇企业投资基金（简称淄博基金），于 1992 年 11 月经中国人民银行总行批准正式设立。该基金为公司型封闭式基金，募集规模 1 亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司，并于 1
6、993 年 8 月在上海证券交易所最早挂牌上市。13、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（D）年左右。A1B3 C5D10解析：答案 D 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要 10 年左右。B证券投资基金信息披露管理办法14 以下属于基金信息披露自律性规则的是（ C）。A证券投资基金法C证券交易所 LOF 业务规则与业务指引D证券投资基金信息披露指引解析：C 基金信息披露自律性规则包括：证券交易所业务规则，证券交易所 ETF 业务实施细则和证券交易所 LOF 业务规则与业务指引。15、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式 ，下列选项不属于常见方式的是（ ）。A 融资担保B 跟进投资D
7、 参股解析：C政府引导基金对创业投资基金的支持方式通常包括参股 、融资担保、C 直接股权投资跟进投资。16、下列属于后台部门的是（D ）。A 行政管理部B 人事部C 清算部D 以上都正确17督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的 ，应当及时予以制止，重大问题应当报告（D ）。解析：D 后台部门包括行政管理 、人事部、清算、信息技术等部 门。A 基金业协会B 证券业协会 C 董事会D 中国证监会及相关派出机构解析：D 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的 ，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。B 周 次周18、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。
8、A 交易日 次日C 月 当日D 月 次日解析：A 我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。19、在股权投资基金的合格投资者规定中 ，个人投资者的标准为：A 股票金融资产不低于 300 万元。这里的金融资产不包括（ ）。B 房产C 债券D 银行存款解析：B 这里的金融资产包括：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等20、某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为（A）。B10227.5 元A10447.5 元C10347.5
9、元D10497.5 元解析：A 100001.05（1-0.5%）=10447.5 元。A 营业税21、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收（D ）。B 增值税C 所得税D 印花税解析：D 企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。22、QDII 是（A）的首字母缩写。A 合格的境内机构投资者B 合格的境外机构投资者C 境内机构投资者D 境外机构投资者解析：AQDII 是合格的境内机构投资者的首字母缩写。内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（B ）。23、股权投资基金投资于被投资公司股权 ，该被投资公司为中国境A 股权投资基金拥有被投资公司的董事会席
10、位可增强其对被投资公 司的治理的参与B 董事会成员应为 3 人至 30 人C 董事会决议的表决实行一人一票D 董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款解析：答案B 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。24、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及 多少费用的是（A ）。A 行动方案B 预算C 控制D 市场营销战略解析：答案 A市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。25、我国基金信息披露的重大性标准是指（ B）。A 影响证券市场价格标准B 影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准C 影响投资者决策标准D 以上均不正确26、关于股
11、权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容 ，表述错误的是（ C）。解析：考察对重大性标准的理解。A 销售支付B 估值核算 C 投资决策D 基金销售解析：关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务有 ：基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。（D ）。27 、基金合同中载明， 但在招募说明书中没有披露的信息是A 基金估值B 运作费用C 基金运作方式D 基金份额持有人的权利28、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是（B）。解析：可以将基金合同披露的信息与招募说明书中披露的信息进行 对比。A 投资政策B 资产配置 C 个股选择D 绩效评估解析：B 投资
12、过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是资产配置。A 中国基金业协会29、在（A ）办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。B 中国证券业协会C 中国证监会D 基金注册登记机构解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构 ，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动30.股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含（ D）。、销售额增长 、网点建设 、新市场进入 、营业利润和现金流C、A、 B、D、解析：对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点
13、监控的指标包含 ：销售额增长、网点建设、新市场进入。31、中华人民共和国公司法规定，当出现（D ）情形时，应当在2 个月内召开临时股东大会。.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 .公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 .单独或合计持有公司股份 10%以上的股东请求时 .董事会认为必要时C、A、 B、D、解析：中华人民共和国公司法第一百条规定。32.下列有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（A ）。A 基金的赎回（退出）活动不属于募集行为B 基金的推介属于募集行为C 基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为D 基金份额（权益）的发售属于募集行为解析：基金的赎回（退出）活动属于募集行为。33.关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（C）。B 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配A 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者 所有C 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。D 基金管理人只能按规定收取一定的管
