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1、内控制度自查报告内控制度自查报告进一步推进重要岗位轮岗、 换户管理、强制休假等内控制度的落实，下面是为大家收集了关于内控制度自查报告，希望可以帮助到大家。内控制度自查报告范文(一)联社营业部根据舞信联xx88 号文关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知要求，于 xx 年 7 月 4 日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢 xx 任组长， xx 任副组长， xx、陈 X、张 X、王 xx 为成员的检查领导小组，组长邢xx 全面负责，卞 xx、张 X、陈 X 分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止 6 月底，营业部各项存
2、款余额 5737 万元，较上年底上升 786 万元。各项贷款 9818 万元，较上年净投放 2845 万元。其中，逾期贷款余额 3 万元，较上年底下降 2 万元，呆滞贷款余额 851 万元，较上年下降 223 万元，不良贷款占比 9%，存贷比例 154%，贴现余额 1355 万元，较上年底增 1275 万元，股金余额 1559 万元，较上年净增 119内控制度自查报告万元。总收入 898 万元，总支出 836 万元，实现利润62 万元。二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274 笔，均坚持集体审批并严格执行了贷前公开制度， 建立了新增贷款台帐。 但存在有以下问题：5 万元以上的贷
3、款存在有没坚持按月清息现象 ;贷款有超诉讼时效现象。2、盘活资金方面，截止 6 月底，不良贷款余额 854 万元，较上年底下降 225万元。经查实有 129 万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于 7 月 3 日已调入不良贷款科目。3、股金方面：止 6 月底股金余额1559 万元，较上年底净增119万元。存在提前退股金现象。4、盈亏方面：止6 月底，总收入898 万元，总支出 836 万元，盈余 62 万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题：业务招待费超比例多列支 49472.47 元;呆帐准备金多提 566,0
4、86.32 元;应收利息未按照规定计提， 少提 184,768.35元，经查实 56 月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，内控制度自查报告有逃避市办审批现象。5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有及时进行登记，冲帐补帐业务没进行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。7、登记簿有内容登记不全现象。三、形成的原因贷款形态不实的原因： 信贷会计执行制度不力， 没及时按规调整贷款形态 ;内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。 提前退股的原因： 前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个
5、别股民提前退股 ;个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯。 业务招待费超比例支开的原因是联社的招待费在营业部列支所致。 呆帐准备金多提 566086.32 元原因是应计提的呆帐准备金基数合计错所致。 少打印的动户余额、 分户明细资料是原来没有要求。四、检查结论内控制度自查报告经过自查 6 月底贷款形态应调未调不良贷款科目129 万元。多提呆帐准备金 566086 .32 元，少提应收利息184768.35 元，贴现手续费少提1630.23 元，超列业务招待费49472.47 元， 6 月底应盈余1423052.17元，比帐面少盈余798696.91 元。以上是营业部 xx 年上半
6、年的经营成果真实性暨内控制度建设执行情况的自查， 对查出的问题已及时进行了整改纠正， 在今后的经营工作中，我部将严格按照各项规章制度以规经营，严格经营管理，圆满完成联社交给的各项任务。内控制度自查报告范文(二)为进一步推进我行重要岗位轮岗、 换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【 xx】13 号文件关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知 后，县行领导班子高度重视， 首先是召开了专题会议， 在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。 会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、
7、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。内控制度自查报告我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵， 成立了重要岗位轮岗、 换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长， 两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。 为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动， 展开了更细、更深入的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制
8、休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度， 每三年进行一次岗位轮换， 为有效推动各项业务的开展提供了保障， 全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到 5-10 个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为 2 人。(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂内控制度自查报告行规定文件精神， 我行正副行长属于异地交流任职， 县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足 50 周岁。县行两位副行长年龄不足 45 岁，我行行长在本地任职未达到 5
9、年。(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展， 为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此重要岗位轮岗、 换户管理、强制休假等内控制度落实自查工作中能够从严、 从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实工作进展情况，经过自查我行在重
10、要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实不存在问题。内控制度自查报告范文(三)根据市社保局关于转发省社保中心 开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知的通知 (赣市社险字 23 号)文件要求，内控制度自查报告我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作， 是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内
11、控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要， 按照不相容岗位不能一人兼任的原则， 设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核， 每天下班内控制度自查报告前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要
12、再次进行复核 ;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额， 确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致 ;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式， 对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务
13、、业务、待遇、稽核等各部门的。 要求加大复核、审核、稽核作用， 强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后， 必须经复核人复核， 并经稽核部门稽核后， 方能办理 ;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部内控制度自查报告门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理 ;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后， 报局领导召开办公会审批。3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实有了好的规范和流程是做好工作的基
