《2021基金从业-多项选择_13（精选试题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021基金从业-多项选择_13（精选试题）（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精品文档_基金从业-多项选择1、金融机构发行债券的目的包括()。A.筹资用于某种特殊用途B.增加核心资本C.提高被动负债D.改变本身资产负债结构2、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括()。A.募集基金B.向证券交易所提交募集文件C.向中国证监会提交募集文件D.发售基金份额3、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为()。A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多4、用于反映货币市场基金风险的指标主要有()。A.基金份额净值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况5、基金市场的服务机构包括()。A.律师事务所B.会计师事务所C.基金代销
2、机构D.基金注册登记机构6、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括()。A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核7、基金托管人需要对()出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告8、下列()属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月9、影响股票价格变动的最主要因素包括()。A.宏观经济与
3、宏观经济政策因素B.人为操纵因素C.行业与部门因素D.公司经营状况10、在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有()。A.基金资产组合B.按行业分类的股票投资组合C.按券种分类的债券投资组合D.前10名股票明细和前10名债券明细11、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其()。A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况12、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。A.基金投资的灵活性B.基金资产的安全性C.基金托管人的独立性D.基金资产的分散性13、基金注册登记机构负责的业务包括基金(
4、)。A.登记B.存管C.清算D.交收14、基金销售机构在为投资者办理基金业务时，需要提醒投资者的事项有()。A.妥善保管交易密码，预留印鉴B.保留原始业务凭证，以便日后查询C.任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署D.提供的业务资料务必保证真实、有效15、基金年度报告披露的主要内容有()。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告16、下列关于基金宣传推介的说法，正确的有()。A.基金管理公司或基金代销机构应当在基金募集结束之日向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料B.在登载基金过往业绩时，应当提示基金过往业绩不能反映股市发展的所有阶段C.基金管理人可以根据投资
5、人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准D.基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证17、关于股票的市场价格，下列表述正确的有()。A.从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B.股票的市场价格由市场交易量决定C.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征18、基金账户可用于()的认购和交易。A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票19、下列关于证券市场的说法，正确的有()。A.证券市场是有价证券发行和交易的场所B.证券市场是价值直
6、接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所20、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有()。A.新闻媒介B.股东C.业内机构D.客户21、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括()。A.上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B.合同期限为10年C.募集金额为5亿元人民币D.基金份额持有人为500人22、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有()。A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.
7、基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额23、证券投资基金销售适用性指导意见规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。A.投资目的和期限B.投资经验C.财务状况D.短期和长期风险承受水平24、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有()。A.基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B.基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C.基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D.担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准25、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规
8、定，向中国证监会提交相关文件，其中包括()。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案26、基金会计报表至少应包括()。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益(基金净值)变动表27、商业银行的基金托管人资格由()来共同核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会D.财政部28、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有()。A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等29、证券交
9、易所在基金的自律管理中的作用表现在()。A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D.经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责30、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当()。A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统31、基金的估值方法必须()。A.保持一致性B.保持公开性C.保持灵活
10、性D.任何情况都不能变化32、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有()。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场33、证券市场的自律性组织有()。A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券业协会34、基金注册登记机构是指负责基金的()等业务的机构。A.登记B.存管C.清算D.交收35、基金托管人内部控制制度的原则包括()。A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则36、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有()。A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买
11、卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易37、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有()。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易38、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括()。A.募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份B.募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币C.募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人D.基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕39、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有()。A.目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B.基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C.基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D.差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式40、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。A.基金管理费B.基金托管费C.基金转换费D.销售服务费_专业试题，强烈推荐
