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1、审监部投资结算审计流程图功能 功能业主单位 输出文档中介机构分管领导 施工单位报告阶段立项阶段实施阶段审监部 、 投资审计科审核员 主管业主单位 部门领导开始01、 送审项目资料 02、 接收资料 04、 审批09、 12初审报告18业务会议纪要24、 审计报告 （ 代拟稿 ）07结算审核工程对量现场勘查18、 初审结果征求意见22、 是否意见一致否 、 组织协调解决争议24、 审计报告 （ 代拟稿 ）是 （ 内审 ）25、 复核 26、 签发28、 接收审计报告 27、 出具审计报告结束33、 资料归档03、 确定审核方式 外审 05、 签批15业主单位根据公司规定完善各项手续09出具初审结
2、果外审14初稿复核是否超预算是 16、 二次复核否23出具审计结果20、 参与征求意见外审是 （ 外审 ）外审分管领导 中介机构 输出文档17征求意见稿06资料移交外审外审08参与工程对量现场勘查内审10结算审核工程对量现场勘查内审外审12出具初审结果内审21、 参与征求意见施工单位13参与复核内审29开具工程结费通知单 30、 复核 31、 签批11补充完善项目资料17、 审签19、 参与征求意见32工程款结费通知单27审计报告29工程结费通知单02项目登记记录表06资料移交表03项目审批表工作联系函审监部投资预算审计流程图功能 功能业主单位 输出文档中介机构分管领导报告阶段立项阶段实施阶段
3、审监部 、 投资审计科审核员 主管业主单位 部门领导开始01、 送审项目资料 02、 接收资料 03、 审批07、 09初审报告13业务会议纪要17预算审计报告03、 确定审核方式06、 预算审计09进行预算审计出具初审结果13、 初审结果征求意见15、 是否调整17出具审计报告否 （ 内审 ）18、 复核 19、 签发20、 接收审计报告结束21、 资料归档14、 反馈意见外审 04、 签批07出具初审结果08、 复核 外审11、 二次复核 12、 审签16出具终审结果否 （ 外审 ）外审12征求意见稿分管领导 中介机构 输出文档05资料移交外审外审内审05资料移交表03项目审批表10、 交
4、叉审核是 ， 修改 、 调整02项目登记记录表工作联系函监事会专项监督检查流程输出文档监事会国资委 工作员主任 被检查部门专项检查工作组董事会 董事办立项阶段报告阶段实施阶段开始01拟定专项监督检查方案02、 审核03、 审批04成立工作组05接受检查06资料收集 、 座谈07形成检查报告初稿08、 审核09、 签发12形成整改报告13、 审核14、 签发15、 存档结束国资委 监事会监事办主任 工作员16整改报告01、 工作方案初稿05、 检查通知书06、 现场检查文书0701、 专项检查报告初稿03、 工作方案定稿0702、 整改意见初稿1001、 专项检查报告定稿1002、 整改意见定稿
5、11、 整改意见回复函12、 整改落实执行情况07汇总形成检查报告10检查报告11督促整改 ， 反馈意见董事会 董事办 专项检查工作组 被检查部门 输出文档审监部经效 、 经责 、 营销 、 专项审计工作流程图后续阶段计划阶段准备阶段现场阶段报告阶段审计人员 主审 （ 组长 ） 领导审监部开始01、 年初拟定审计计划 02、 会签 03、 签发04、 审通知书 05、 审批 06、 会签 07、 签发08、 进场会 、民主测评 （ 经责 ）审计公示12现场审计人员取证 13、 复核14、 工作底稿 16、 复核09、 提供审计资料 、被审计干部述职报告（ 经责 ）18、 审计报告初稿 （ 征求
6、意见稿 ） 19、 审核 20、 反馈书面意见22、 出具正式报告 23、 审批 24、 会签 25、 签发结束28、 资料存档01、 工作计划04、 审计通知书1801审计报告征求意见稿22审计报告分管领导 董事长公司领导输出文件被审计单位 （ 干部 ）26、 整改落实27、 后续审计 ， 监督整改落实情况17审计小组讨论定稿记录1802签发表27整改落实执行情况2101报告定稿会议记录17、 审计小组业务会21、 报告审定会0901被审计单位 （ 干部 ） 承诺书0902被审计干部述职报告 （ 经责 ）10审计项目实施方案12取证单14工作底稿2102采纳被审计单位意见说明2103审计业务
7、科复核意见书2104审计项目组长复核表10审计实施方案11、 审批15、 取证单确认座谈会履职情况 （ 经责 ）审监部集团 、 股份公司年报审计 ， 股份公司内控审计工作流程图功能后续阶段立项阶段实施阶段报告阶段开始01、 提出聘请中介机构申请 02、 审核 03、 审批04、 审批（ 股份 ）05、 审议（ 股份 ）06、 审议（ 股份 ）07、 按公司规定聘请中介机构08按公司规定进行招标10、 签订审计业务约定书11审前沟通会12、 现场审计14审计意见沟通15、 审计报告22、资料存档结束0101聘请中介机构申请07项目审批表09招标 、 投标备忘录08中标通知书1001审计业务约定书
8、1002保密协议1101沟通会通知1102沟通会会议记录15审计报告公司领导 审计委员会 董事会 股东大会 招投标办公室 中介机构 输出文档13督促 、 审阅（ 股份 ）16工作总结 、决议 （ 股份 ）17评估项目完成办理结费1601审计工作总结 （ 股份 ）1301催告函 （ 股份 ）1302审阅书面意见 （ 股份 ）1602审计委员会决议 （ 股份 ）审监部科室 领导各单位09、 中标0102审计范围统计表18、 接收审计报告19、 整改20、 督促整改21、 整改资料17评估项目完成情况报告子公司监事会考核工作流程国资委 公司领导 监事会 工作员 子公司监事会 输出文档主任04考核工作
9、方案01拟定年终考核工作方案02审核03审批04定稿05下发通知06准备材料07协助监事会开展考核工作08汇总考核结果09拟定考核报告初稿10审核12审议14考核报告11形成考核报告修订稿20存档16不符合规范的及时整改结束10总结报告修订稿17整改回复材料17反馈整改情况19审阅18收集汇总整改情况01考核工作方案初稿开始11总结报告09总结报告初稿16整改意见函18整改回复汇总材料13考核报告定稿15接收报告国资委 公司领导 监事会 子公司监事会 输出文档监事办主任 工作员集团监事会议事流程国资委 监事会 监事办 输出文件输出文件监事会主席 监事 集团监事会事务主管主任03会议议程 、议案
10、01草拟会议议程 、 议案 ， 做有关准备02审核 、 修改03签发04书面或通讯方式通知05做与会准备06出席会议08召开主持会议09提交议案07委托其他监事代为表决否是11形成决议12会议记录14指定监事执行决议13出席监事签字15汇报执行情况16接收资料17存档结束12会议记录11会议决议07委托书10逐一表决开始01会议议程 、议案初稿04会议通知国资委10表决票股份监事会议事流程 董事会办公室监事会 监事办 输出文件输出文件监事会主席 监事 股份监事会事务主管主任03会议议程 、议案开始01草拟会议议程 、 议案 ， 做有关准备02审核 、 修改03签发04书面或通讯方式通知05做与
11、会准备06出席会议08召开主持会议09提交议案07委托其他监事代为表决否是13形成决议11会议记录通过12出席监事签字16存档结束11会议记录13会议决议07委托书提供议案相关资料15决议公告披露14决议公告14形成决议公告01会议议程 、议案初稿10表决票04会议通知10逐一表决外派监事考核工作流程公司领导国资委 考核工作组监事会审监部 （ 监事办 ） 外派监事 输出文件输出文件监事办主任06考核工作方案01拟定年终考核工作方案02审签04审签06方案定稿07下发通知08准备材料09开展考核工作10汇总考核结果11拟定考核报告初稿12审核16考核报告14形成考核报告17存档结束14总结报告开始01考核工作方案初稿11总结报告初稿12总结报告修订稿03会签05签发送达13签发15按公司规定办理工作员
