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1、202_年证券从业资格考试（证券投资基金）模拟试卷一汇编1、封闭式基金的变更行为主要有( )。A.基金合并B.基金管理人基金托管人变更C.转换基金运作方式D.基金扩募或延长基金合同的期限2、下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是( )。A.A.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案B.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务C.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
2、D.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照证券法第一百九十三条予以处罚3、柜台交易的转让价格一般由( )报出。A投资者B 证券公司C证券交易所D中国证监会4、证券交易的公平原则要求（ ）。A.应当公正地对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位5、以下关于证券交易所的阐述，正确的有( )。A以营利为目的B不以营利为目的C为证券的集中和有组织的交易提供场所设施实行自律性管理的法人D交易所是整个证券市场的核心6、开放式基金的基金管理人没有
3、基金份额持有人随时要求赎回的压力。( )A错误B正确7、债券指数化投资的动机包括( )。A.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好B.与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低C.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力D.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩比较好8、根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（ ）。A.50%B.80%C.90%D.95%9、封闭式证券投资基金可以上市交易。 ( )A错误B正确10、以下关于13系数的说法中，正确的有（ ）。A.当L3系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险B.当
4、8系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险C.当L3系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险D.当L3系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险11、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，凋换两种渠道的销售额度和比例的机制称为（ ）。A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时问优先机制”12、在基金份额发售的3日前，以下（ ）需要登载在指定报刊上。A.招募说明书、基金合同摘要B.基金合同C.托管协议D.基金份额发售公告13、根据 （ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念14、通过组合投资,能够减少直至消除的是系统性风险,而只承担所有股票收益率的非系统性风险( )A.正确B.错误15、现实复利收益率可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率( )A.正确B.错误 5
