客户去原券商办理转户(撤指定转托管)流程图

《客户去原券商办理转户(撤指定转托管)流程图》由会员分享，可在线阅读，更多相关《客户去原券商办理转户(撤指定转托管)流程图（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、客户去原券商办理转户（撤指定转托管）流程图客户本人于T日携带“三证”一一即身份证、股东代码卡，资金卡 至原开户证券公司营业部办理转户业务注：1、转户业务办理的时间为交易日（周一至周五）上午9:30 11:30,下午13:0015:00,由丁办理转户需要填写相关的业务单据，所以客户在办理 转户业务时最好能提前一点到营业部办理；2、办理转户的营业部一定是该客户当时开户所在的营业部才能办理；3、部分券商在办理转户时需要预约，客户在转户前最好提前一天打电话咨 询该营业部是否需要预约以及如何预约，需要带哪些东西办理；4、 客户股东代码卡若遗失，可以在转户的时候在柜台挂失补办，10元/张客户办理转户时，上

2、海 A股有无股票都需要办理撤销指定交易， 深圳A股有股票才需要办理转托管（席位号为207000 ），上海B股 有无股票也都需要办理撤销指定交易，深圳B股有股票才需要办理转托管（席位号为243099 ）,客户若有三板股票，也需办理转托管（席位号为721200 )注：1.以下情况不能办理转托管撤指定(1) 撤销当日有成交行为；(2) 撤销当日有申报；(3) 新股申购未到期;(4) 因回购或其他事项未了结的，相关机构未允许撤销的；(5) 撤销当日有分红派息的;(6) 深市规定，在新股发行期间，新股票不能进行转托管，只有新 股上市后才能办理转托管；(7) 限售流通股不能转托管(8) 停牌和退市股票是可

3、以转托管撤指定的，请大家注意！在办理退 市和停牌股票转托管撤指定的时候，记得在对方券商先打印股份对账单加盖公章，方便以后做三板确权。2. 若客户在其他券商或银行买了基金，转托管至我营业部，可分为两种 方式，一步式和二步式转托管。一步式转托管T日在我营部开户，把相应的基金公司开通。T+2日查询基金公司开通成功，去原券商或银行办理转托管(席位号为：613 )。T+4日自动到账，可在系统查看转入基金。二步式转托管T日到原券商办理转托管（席位号:613 ）。T+2日，到我营业部办理基金开户及托管转入备注：还要注意客户的基金我们是否代销。V客户办理完撤销指定与转托管后，柜台人员将给客户办理结息手 续，结

4、息完成后，客户将资金账户内的全部余额以银证转账的方式转 入到三方存管的银行卡上VT+1日，柜台人员查实该账户无资金、无股票后为客户取消三方 存管银行，做资金账户销户。1. T+1日，客户可以不用再去原券商，只需丁 T日将该签署的单子提前签好即可；2. 办理三方存管的银行卡只能与一家券商关联， 若客户撤指定的当日来我营业部 开户，选择原券商的银行卡，则只能办理预指定，等原券商三方销后再去银行确 认三方（一般为T+1日）；如客户当天就想转入资金以供交易，则只能选择换张 银行卡或换个银行办理。（请大家一定注意，要给客户说活楚）3. 目前我营业部可以办理三方存管的银行包括:一步式：中行、农行、兴业银行、民生银行、中信银行、浦发银行、光大银行二步式：建行、交行、工行、招商银行三方存管的办理时间均为交易日的 9:1016:00目前我营业部支持异地卡开户和异地确认的银行有：兴业银行、建行、农行4、此处的销户，指的是客户在原券商的资金账户销户，而不是指的股东账户销户（注销）5、若客户要在我营业部申请佣金优惠，在撤销指定与转托管办理完成后，打印 一张对账单，作为佣金优惠申请表的附件留存。6、撤销指定交易费用5元，转托管费用30元，客户可凭原券商的收据来营业 部报销（收据需经由原券商盖业务章后方可报销）。