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1、首誉资管 -兴业银行-享誉 2 号专项资产管理计划资产管理合同(草案)资产管理人: 首誉资产 管理有限公司资产托管人: 兴业银 行股份有限公司本合同当事人的基本情况：资产委托人: 证件(营业执 照) 名称: 证件(营业执 照) 号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 初始委托资金: 认购、参与计划的划出账户(及退出计划的划入账户)户名: 开户银行: 账号: 资产管理人: 首誉资产管理有限公司法定代表人: 周克住所: 深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产 学研大楼 B815办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 7 层邮编: 100082电话: 010-82295
2、16传真: 010-82295450资产托管人: 兴业银行股份有限公司法定代表人: 高建平住所: 福州市湖东路 154 号办公地址：福州市湖东路 154 号 邮编：200041电话：021-52629999传真：021-621592171风险提示函尊敬的资产委托人： 非常感谢您对首誉资产管理有限公司(以下简称“首誉 资管” 或“资产管理人”)的信任，选择参与首誉资管 -兴业银行-享誉 2 号专项资产管理计划(以下简称“本专项资产管理计划” 或“ 本 专项计划”)。为了维护您自身的利益，首誉资管郑重提醒您注意投资风险，谨慎决策。在做出投资决策前，请您认真 阅读本专项资产管理计划的资产管理合同、
3、投资说明书、 风险提示函及其它相关公告了解其风险收益特征，在充分考虑您自身的风险承受能力后独立做出是否签署合同及相关文件的决定。一、了解特定多个客户专项资产管理计划特定多个客户专项资产管理计划是根据中国证监会基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(证监会令第 83 号) ，基金管理公司子公司为特定多个客户办理专项资产管理业务。所谓特定客户，是指委托投资单个专项资产管理计划初始金额不低于 100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。资产管理人为特定多个客户办理专项资产管理业务的，单个专项资产管理计划的委托人不得超过 200
4、 人，但单笔委托金额在 300 万元人民币以上的委托人数量不受限制；客户委托的初始资产合计不得低于 3000 万元人民币，但不得超过 50 亿元人民币；中国证监会另有规定的除外。特定多个客户专项资产管理计划不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，资产委托人参与特定多个客户专项资产管理计划，既可能按其持有份额分享产品投资所产生的收益，也可能承担产品投资所带来的损失。二、了解本专项资产管理计划的风险本专项资产管理计划将主要投资于中信信托有限责任公司(简称“中信信托”) 向本专项计划定向发行的首誉资管海龙达信托项目 1301 期信托计划(简称“信托计划”) ；还可包括国债、债券回购、货
5、币市场基金、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款) 、2现金等固定收益品种，以及法律法规或中国证监会允许资产管理计划投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。如法律法规或中国证监会以后允许资产管理计划投资其他资产，资产管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本专项计划主要投资于中信信托向本专项计划定向发行的首誉资管海龙达信托项目1301 期信托计划，标的单一，信托计划存在不能按时支付当期信托收益和偿还本金的风险。本专项计划所投资的首誉资管海龙达信托项目 1301 期信托计划募集的资金主要用于向注册地位于广东省深圳市的深圳市海龙达珠宝首饰有限公司发放信托贷款，借款人将
6、资金用于其日常经营和采购原材料等。信托计划的偿付能否实现一定程度依赖于债务人、担保人的生产经营状况和质押物的处置情况等。此外本专项计划两类份额本身的风险特征并不相同。本专项计划在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于政策风险与市场风险、管理风险、信用风险、特定投资方法及委托财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险及其他风险等。现提示如下：(一) 政策风险与市场风险 国家相关的产业政策、财政税收政策、法律法规的调整以及经济周期的变化等因素，可能将对债务人、担保人的生产经营活动产生影响，从而对本专项计划所投资的信托计划的偿付、专项计划收益产生影响。(二) 管理风险 在管理运
7、作过程中因管理不善导致委托财产的损失。本专项计划主要投资于中信信托向本专项计划定向发行的首誉资管海龙达信托项目 1301 期信托计划，同时通过现金管理策略力争提高资金的使用效率，故主动管理的风险较低。(三) 信用风险 信用风险即违约风险。债务人或担保人出现违约、到期拒付利息和本金，质押物难以变现，从而导致委托财产所投资信托计划出现违约，最终导致委托财产损失。(四) 特定投资方法及专项资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险1、偿付风险本专项计划的偿付风险主要来源于信托计划中的债务人能否按照约定按时、足额支付到期利息和本金，担保人能否及时履行担保义务，受托人能否及时处置担保物并且通过处
8、置担保物获得现金以实现本专项计划项下全体委托人的预期收益。如果信托计划中的债务3人在生产经营过程中，受到国家政策、经济形势、所在行业和市场和自身管理等有关因素的影响，使其经营效益恶化或流动性不足，或担保人未能及时履行担保义务、质押物难以变现等情况出现时，可能导致信托计划不能按时支付收益和本金，造成偿付风险。2、流动性风险委托财产投资采用完全封闭式运作，在本合同有效期内，不开放资产委托人的参与和退出( 包括违约退出)。3、资产管理合同提前终止条款本专项计划存在三种专项计划资产管理合同的提前终止情形：(1) 本专项计划存续期限届满一年后，经资产管理人代表本专项计划和首誉资管海龙达信托项目 1301
9、 期信托计划的发行人(受托人) 中信信托有限责任公司协商同意后，资产管理人有权宣布提前终止本专项计划，而无需其他方事先同意。(2) 在本专项计划成立日(T 日)后的 T+10 个工作日内，若本专项计划拟投资的首誉资管海龙达信托项目 1301 期信托计划信托合同未成立并生效，本专项计划资产管理合同将提前终止，进入清算程序。本专项计划在此情况下提前终止，资产管理人应在本专项计划资产管理合同提前终止后的 30 日内返还投资者已缴纳的本金，并加计银行同期活期存款利息。 (3) 根据首誉资管海龙达信托项目 1301 期信托计划的收益分配方案，该信托计划的贷款利息支付日为自贷款发放之日起的满 1 个工作日
10、、6 个月、12 个月、18 个月之日。信托计划在成立后的每个贷款利息支付日后的 3 个工作日内，向本专项计划支付当期应付的信托收益。若信托计划逾期( 不可抗力除外) 未向本专项计划支付当期应付的信托收益，本专项资产管理计划合同将提前终止，并进入清算程序。(五) 操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 在本专项计划的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致资产委托人的利益受到影响。这种技术风险可能来自资
11、产管理人、信托公司、注册登记机构、证券交易所、登记结算机构等。 (六) 其他风险 战争、动乱、自然灾害等不可抗力因素和不可预料的意外事件的出现，将会严重影响4经济的发展，可能导致计划资产的损失。三、了解自身特点，选择参与适合的专项资产管理计划本风险提示函的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明资产委托人参与专项资产管理计划所面临的全部风险和可能导致资产委托人资产损失的所有因素。请您在参与本专项资产管理计划前，认真阅读本专项计划的资产管理合同及投资说明书等法律文件，了解本专项计划的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况、风险偏好等判断本专项计划是否和资产委托人的风险承受能力
12、相适应。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用专项资产管理计划财产，但不保证专项资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。资产管理人管理其他计划的过往业绩及其净值高低并不预示本专项计划未来业绩表现，不构成对本专项计划业绩表现的保证。资产管理人提醒投资人投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，计划运营状况与计划净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本人已认真阅读上述风险提示函，充分知晓投资本专项资产管理计划的内在风险，包括充分理解并愿意承担本专项计划投资信托计划的相关风险，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的分级运作机制、完全封闭的运作方式及不同类别份额各风险收益特征，并自愿参与本专项资产管理计划，自行承担投资风险和损失。资产委托人(签字/盖章):签署日期：(注：自然人客户请签字；机构客户请由法定代表人或其授权代理人签字，并加盖机构公章)目 录第一部分 前 言 .1第二部分 释 义 .2第三部分 声明与承诺 .5第四部分 专项资产管 理计划的基本情况 .6第五部分 专项资产管理计划份额的初始销售 .10第六部分 专项资产管理计划的备案 .12第七部分 专项资产管理计划的参与、退出和非交易 过户 .13第八部分 当事人及权利义务 .14第九部分 专项资产管理计划份额的登记 .19第十部分 专项资产管理计 划的投资 .
