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1、( 协议范本 )( 协议范本 ) 甲 方：甲 方：_ 乙 方：乙 方：_ 日 期：日 期：_ 精品合同 / Word 文档 / 文字可改 股票发行承销团协议(协议示范 文本) 股票发行承销团协议(协议示范 文本) What the parties to the agreement ultimately expect or achieve through the conclusion and performance of the agreement 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 证券承销合同证券承销合同 第 2 页 股票发行承销
2、团协议(协议示范文本)股票发行承销团协议(协议示范文本) 本协议于_年_月由下列各方签订： 主 承 销 商 （ 甲 方 ） ： A 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 ： _法定地址： _电话： _传真： _联系人： _ 副主承销商（乙方）：B 证券股份有限公司法定代表人： _法定地址： _电话： _传真： _联系人： 说明 ： 本协议书的主要作用是协议双方通过协议的订立和履行最终所期望得到 的东西或者达到的状态，如果您有需要可以下载修改或直接打印。 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 证券承销合同证券承销合同 第
3、3 页 _ 分销商（丙方）：（排名不分先后） C 证券股份有限公司法定代表人： _法定地址： _电话： _传真： _联系人： _ D 证券股份有限公司法定代表人：_法定 地址：_电话： _传真： _联系人： _ E 证券股份有限公司法定代表人：_法定 地址：_电话： _传真： _联系人： 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 证券承销合同证券承销合同 第 4 页 _ 鉴于：1甲方作为主承销商与_股份有限公 司（下简称“发行人” ）签订了承销协议 ，根据该协议，发行人 同意由甲方组织承销团，负责其 A 股发行的承销工作；2甲方指定 乙方
4、作为本次 A 股发行的副主承销商，丙方为本次 A 股发行的分销 商；3各承销商同意签订本协议，以记录彼此间为 A 股发行所作的 安排。故此，各方经友好协商，达成协议如下： 第一条余额包销 11各方同意：111甲方作为本次 A 股发 行的主承销商，负责本次 A 股发行的承销团的组织协调工作。 112本次向社会公众发行的 A 股采取“上网定价” 的发行方式， 其发行价格为_元/股（以中国证监会最终核准的数额为准） 。 113承销团成员以余额包销方式进行本次发行的 A 股的承销工 作。114在本次发行的 A 股中，承销团成员承担的余款包销比 例分别为：公司包销比例 （%） 主承销商 A 证券股份有限
5、公司 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 证券承销合同证券承销合同 第 5 页 _ 副主承销商 B 证券股份有限公司 _ 分销商 C 证券股份有限公司 _ 分销商 D 证券股份有限公司 _ 分销商 E 证券股份有限公司 _ 12各方按以下的规定进行本次 A 股发行的承销工作：121 本协议签署后，副主承销商和分销商应积极配合主承销商做好本次 A 股的发行工作。122承销期为发布招股说明书（概要）日起 至主承销商向发行人划拨股款之日止（包括首尾两日） 。123 主承销商、副主承销商、分销商按各自的包销比例对剩余 A 股以 A 股发行价
6、进行包销，并在申购期（三个连续工作日）结束后三日内 将款项划入主承销商指定的账户中。124承销期结束后五日内， 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 证券承销合同证券承销合同 第 6 页 主承销商将承销费用划入副主承销商和分销商指定的账户中。 125若不存在剩余股份，主承销商在向发行人划拨股款的同时， 将包销费用划入副主承销商及分销商各自指定的账户。13如果 任何一方没有按 12 款的规定支付到期的应付款项，违约方应向遭 受损失的守约方支付该笔款项从违约之日起到实际支付日为止、每 日万分之_的利息并赔偿因违约方的违约行为而给其他有关各
7、方 所造成的损失及发生的额外费用。 第二条承销费用 21鉴于主承销商牵头组织承销团，并在整个 包销过程中负主要包销责任，同时负有组织协调的义务，故在本次 包销结束后，主承销商先行扣除承销费用总额的_%作为其组织协 调费，余额由承销团成员按照各自包销比例进行分配，作为承销团 成员根据本协议提供包销服务应获得的承销费用。23副主承销 商及分销商因本次 A 股发行而发生的一切费用，由副主承销商及分 销商从本协议第 22 条规定的各自承销费用中开支。 第三条声明、保证和承诺 31各方向其他方做出下列声明、保 证和承诺，并确认其他承销商依据了这些声明、保证和承诺而签署 实用范本 | DOCUMENT T
8、EMPLATE实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 证券承销合同证券承销合同 第 7 页 本协议：311本承销商是依法成立并有效存续的法人，有权从 事证券承销业务。312本承销商具备签署本协议的权利能力和 行为能力，本协议一经签署即对其构成具有法律约束力的文件。 313本承销商在本协议中承担的义务是合法有效的，其履行不 会与其承担的其他合同义务相冲突，也不会违反任何法律。32 各项声明、保证和承诺是根据本协议签署日存在的事实而做出的。 33各项声明、保证和承诺应单独解释，不受其他各项声明、保 证和承诺或本协议其他条款的限制，并且在 A 股发行结束后仍保持 其全部效力。 第四条终止各
9、承销商根据第 12 条的规定履行义务后，本协议终 止。 第五条保密 51非因法律规定，本协议各方对于因签署和履行 本协议而获得的、与下列各项有关的信息，应当严格保密：511 本协议的各项条款；512有关本协议的谈判；513本协 议的标的；514各方的商业秘密。52非因法律规定，副主 承销商及分销商应对完成本次承销而获得的主承销商的信息资料严 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 证券承销合同证券承销合同 第 8 页 格保密。 第六条转让 61本协议对各方及其继承人均有约束力。62 未经各方协商一致，本协议任何一方不得擅自转让其在本协议
10、项下 的权利和义务。 第七条争议解决任何因本协议产生的或与本协议有关的争议，应 由各方友好协商解决。如协商不成，则任何一方均可将争议提交 _仲裁委员会，并按照该会揭示有效的仲裁规则进行仲裁，仲 裁裁决对仲裁各方具有最终的法律约束力。 第八条生效 81本协议构成了各承销商之间就本次 A 股发行与 承销所达成的全部和惟一的协议。82本协议由各方法定代表人 或授权代表签署。83本协议签署后，须经中国证券监督管理委 员会复审核准后生效。 （承销团成员签字页，此页无正文） A 证券股份有限公司（盖章） _授权代表（签字）： _签定日期：_年_月 _日 B 证券股份有限公司（盖章） _授权代表（签字）： 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 证券承销合同证券承销合同 第 9 页 _ 签定日期：_ 年_ 月 _日 C 证券股份有限公司（盖章） _授权代表（签字）： _签定日期：_年_月 _日 D 证券股份有限公司（盖章） _授权代表（签字）： _签定日期：_年_月 _日 E 证券股份有限公司（盖章） _授权代表（签字）： _签定日期：_年_月 _日 云博创意设计 MzYunBo Creative Design Co., Ltd.
