《2017年基金从业资格《法律法规》模拟题2800字》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年基金从业资格《法律法规》模拟题2800字（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年基金从业资格法律法规模拟题2800字 法律法规，指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。接下来为大家精心整理了2017年基金从业资格法律法规模拟题，更多相关内容请关注应届!1、以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。A.现金B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券答案：C解析：C。货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信
2、用评级机构评定的A1级或相当于A1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。2、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额不低于基金公司注册资本25%的【第一大股东答案：D解析：D。主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的则务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。根据中国证监会2012年发布的证券投资基金管理公司管理办法的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权
3、比例最高且不低于25%的股东。3、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：D解析：D。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。4、根据()，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。A.债券发行者B.债券到期日C.债券投资对象D.债券信用等级答案：A解析：A。根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。5、基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是(
4、)。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.违规承诺收益或承担损失D.增加风险提示答案：C解析：C。在基金宣传推介材料的禁止性规定中，禁止夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。禁止登载单位或者个人的推荐性文字。基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。故选C。6、基金在美国被称为()。A、共同基金B、单位信托基金C、集合投资基金D、证券投资信托基金正确答案：A答案解析：在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信
5、托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我囯台湾地区被称为“证券投资信托基金。7、()是基金业协会的权力机构。A、股东大会B、董事会C、监事会D、会员大会正确答案：D答案解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。8、我国证券投资基金反映的是一种()关系A、担保B、债权C、股权D、信托正确答案：D答案解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。9、LOF基金申请在交易所上市应具备()。A、基金的募集符合证券投资基金法的规定B、募集金额不少于3亿元人民币C、持有人不少于2000人D、募集
6、金额不少于1亿元人民币正确答案：A答案解析：LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:(1)基金的募集符合证券投资基金法的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所规定的其他条件。10、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是()。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理人D、投资人正确答案：A答案解析：在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。11、公司型基金的最高权力机构是()。A、基金持有人大会B、公司董事会C、股东大会D、监督管理委员会正确答案：C答案解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地
7、位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。12、不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。A、积极成长基金B、主动型基金C、灵活配置基金D、指数型基金正确答案：D答案解析：与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。13、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。A、货币市场进入门槛很低B、货币市场属于场外交易C、货币市场进入门槛很高D、货币市场属于场内交易正确答案：C答案解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。14、下列关于合规管理的意义说法错误的是()。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持有人的损失正确答案：D答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。15、()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约正确答案：A答案解析：所谓“合规”与“违规”相对应是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。2017年基金从业资格法律法规模拟题
