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1、一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的A持续性B合法性C独立性D广泛性2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。A因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。B因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交
2、易系统实施的累计成交量低于300万股3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。A出具资产管理报告B执行证券公司的清算指令C出具资产托管报告D执行证券公司的投资指令4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。A在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B操作失误为客户买入非委托人本意的证券C工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5.按照交易对象划分，()属于股票交易。A可转换债券B分离交易的可转换债券CB股DETF6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务，不能
3、接受其他期货公司委托从事IB业务。A其全资拥有或者控股的 B其参股的，或者被同一机构控制的C其参股的 D其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7.()是集合资产管理计划允许的投资事项。A将集合计划资产中的证券用于回购B将集合计划资产用于资金拆借C将集合计划全部资产用于申购新股D将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。A在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B以资产总值确定C以资产净值确定 D在资产总值的基础上加一定的手续费9.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()计算的。A同业拆借利率按天B银行利率按天C市场利率按天D票
4、面利率按天10.关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。A禁止从自营账户中提取现金 B禁止由非自营部门负责自营账户的管理C自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D自营业务必须通过专用自营席位进行11.证券公司办理定向资产管理业务中，由()行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A交易所B托管银行C客户D证券公司12.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。A当日该证券的第一笔卖委托价 B当日该证券的第一笔买委托价C当日该证券的第一笔成交价 D该证券上一交易日的最后一笔成交价13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取。A自有资金或
5、证券手续费收入 B客户资金或证券手续费收入C自有资金或证券买卖证券的差价 D客户资金或证券买卖证券的差价14.按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()。A1元 B0.1元 C5元 D0.01元15.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。A证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令B客户的指令具有权威性C证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意16.新股竞价发行方式的缺陷是()。A工作繁琐，效率低
6、下 B股价被操纵的可能性较大C一、二级市场不能平衡对接 D市场性不强17.所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者()的唯一受托人。A投资咨询B开立账户C清算权益D买卖证券18.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%
7、且不低于该平均数的70%C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%19.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每()面值的价格。A1000元B100元C10元D1元20.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。A但保证最低收益不低于银行同期存款利率 B但保证最低收益不低于说明书的
8、预测收益C但保证投资者的本金不受损失 D也不保证最低收益21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。A人民币1亿元B人民币5亿元C人民币5000万元D人民币10亿元22.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。（T日为申购日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日 23.深圳证券交易所规定，每个交易日()，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A9：15至9：30B9：30至15：00C9：25至9：30D9：
9、20至9：3024.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。A800%B500%C900%D200%25.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()。A5年B10年C20年D30年26.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为()。A清算与交割 B开立资金账户与签订证券交易委托代理协议C受理委托与清算 D开户与清算27.根据我国证券交易所管理办法的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务()。A每年4月30日前报送上年度经审计财务报表B每年8月31日
10、前报送上半年度财务报表C每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表28.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有()。A接受客户全权委托而造成的风险B挪用公款买卖证券而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险29.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。A证券交易所B证券登记结算公司C中国证监会D证券业协会30.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A10个工作日内B15
11、个工作日内C5个工作日内D20个工作日内31.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。A证券交易所 B中央国债登记结算有限责任公司C中国证券登记结算公司 D全国银行间同业拆借中心32.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为A正常交易日15：0015：30 B正常交易日13：0015：00C正常交易日14：5715：00 D正常交易日15：0015：1533.证券交易所会员应当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责()。A12名B23名C14名D24名34.()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。A集合
12、资产管理计划的管理人证券登记结算机构B集合资产管理计划的管理人证券公司C集合资产管理计划的托管机构证券公司D集合资产管理计划的托管机构证券登记结算机构35.()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A中国证券业协会 B证券公司注册地所在中国证监会派出机构C证券交易所 D集合资产管理计划的托管银行36.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。A价格优先，时间优先B价格优先、客户优先C时间优先、价格优先D时间优先、客户优先37.除港、澳、台地区外，我国目
13、前有()证券交易所。A五家B三家C两家D一家38.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为()。A丙、甲、丁、乙B丁、乙、丙、甲C丙、甲、乙、丁D丁、乙、甲、丙39.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。A交易B清算C操作权限D客户服务40.特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到()办理。A商业银行B中国结
14、算公司C证券公司D证券交易所41.证券交易所特别会员应承担的义务不包括()。A派遣合格代表入场从事证券交易活动B交纳特别会员费及相关费用C提交年度工作报告和重大事项变更报告D协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务42.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交()。A所在单位证明B资金存取密码C银行存款证明D本人身份证和证券账户卡 43.按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。A受托办理股份转让公司股权确认事宜B开立非上市股份有限公司股份转让账户C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜44.深圳证券交
