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1、国际贸易争议仲裁和执行国际贸易争议仲裁和执行 法律风险及其对策研究法律风险及其对策研究 .摘摘 要要 随着进出口国际贸易争议越来越多，在国际贸易过程中发生各 种争议后的仲裁和执行的法律风险也越来越大，如何通过仲裁和执 行维护自己的合法权益并把随之的法律风险减少到最低水平，中国 企业常常感到一筹莫展，但企业不可能因上述仲裁和执行法律风险 而放弃维护自己的巨额经济权益。为尽可能地减少中国企业在国际 贸易争议发生后的法律风险以使能勇敢跨出国际仲裁和执行的第一 步，结合所办一起经典的中、美企业国际贸易仲裁和执行案例，采 用比较研究和法社会学的方法，就中国企业在中、美国际贸易争议 申请仲裁和执行过程中可
2、能会遇到的跨国仲裁和异国申请承认和执 行仲裁裁决等诉讼法律风险作详细分析并给出相应的应对策略，并 就中国企业申请国际仲裁后向美国联邦地方法院申请承认外国仲裁 裁决和执行与国内的申请执行程序差别作详细比较，以使企业的上 述仲裁和执行律风险减少到最小程度，同时也能在一定程度上填补 我国法律界在国际贸易争议仲裁和执行法律风险方面研究的不足， 希望能给某些企业在国际贸易争议中如何应对仲裁和执行法律风险 提高适当参考。 关键词：关键词：国际贸易争议 国际仲裁 认证 跨国执行 法律风险 ABSTRACTABSTRACT Along with the international import and exp
3、ort trade disputes more and more, the arbitration and the implementation of legal risk is more and more big. How to reduce the legal risk to a minimum level by arbitration and enforcement to safeguard their legitimate rights and interests during the international trade process is hard to many Chines
4、e enterprises, while the enterprise is not possible to give up maintaining their own huge economic interests only for the above legal risk. To make the Chinese enterprises to take the first step of international arbitration and enforcement bravely, the author made a detailed analysis and give some a
5、dvice on how to reduce the legal risk during the process of international arbitration and enforcement for international trade dispute through a classical international trade arbitration and executive case by method of comparison research and Sociology of law, mainly on the international trade betwee
6、n China and USA. Then he make a detailed difference comparison between the international arbitration recognition and the domestic process. By the above study not only is the legal risk reduced to a minimum level, but also can fill the insufficient research of our country in the international trade d
7、ispute arbitration and enforcement risk , furthermore it can give some enterprises in international trade some appropriate reference on how to deal with the international trade arbitration and enforcement law risk. KEY WORDS: International Trade Dispute; International Arbitration ; International Cer
8、tification; Multinational Enforcement; Legal Risk 目目 录录 第一章 绪论 第一节 课题研究的目的和意义 一、 研究目的. 1 二、 研究意义 2 第二节 国内外研究概况 3 第二章 引子：一起沉重的国际贸易争议案例 第一节 争议的起源与过程 4 第二节 国际仲裁的漫漫长路 5 第三节 跨国承认和申请执行的荆棘之路 7 第四节 引起的思考 8 第三章 国际贸易争议仲裁与执行基本理论 第一节 国际贸易争议仲裁基本理论 一、违约索赔11 二、仲裁和解/调解.12 三、仲裁事项 .12 四、仲裁地点.13 五、仲裁机构和仲裁规则.13 六、仲裁庭的组
9、成.13 七、仲裁的法律适用.13 八、 裁决效力.14 第二节 申请承认和执行仲裁裁决的基本理论.14 一、承认和执行仲裁裁决的依据.15 二、申请承认和执行仲裁的程序和条件.16 三、我国关于承认和申请执行仲裁裁决的规定.16 第四章 国际贸易争议仲裁和执行法律风险分析 第一节 违约索赔的法律风险分析.17 第二节 仲裁和解/调解否认的法律风险分析17 第三节 仲裁法律的适用法律风险分析.18 第四节 仲裁员选择和仲裁管辖权的法律风险分析 一、仲裁员选择的法律风险分析18 二、仲裁管辖权的法律风险分析19 （一） 由中国仲裁委员会管辖的法律风险 （二） 由对方国家或第三国的仲裁机构管辖的法
10、律风险 第五节 仲裁裁决的执行法律风险分析.20 一、 国内申请执行的法律风险.20 二、 向对方国家法院申请承认和执行的法律风险.21 （一）国际仲裁裁决认证法律风险分析 （二）向外国法院申请承认判决和裁决法律风险 第五章 国际贸易争议仲裁和执行法律风险的应对策略 第一节 违约索赔法律风险的应对策略.24 第二节 仲裁和解/调解法律风险的防范措施24 第三节 如何应对仲裁法律适用引起的法律风险.25 第四节 如何应对仲裁员和仲裁管辖权引起的法律风险.25 一、应对仲裁员引起的法律风险的策略.25 二、应对仲裁管辖权引起的法律风险的策略.26 （一） 由中国仲裁委员会管辖的法律风险应对策略 （
11、二） 由对方国家或第三国的仲裁机构管辖的法律风险应对策略 第五节 应对国内执行的相关的法律风险的策略.26 第六节 应对异国申请承认和执行的法律风险的策略.27 一、 前期缔约国和禁止性规定的核实 二、仲裁协议合法有效的确认 三、对方国家律师的聘请 四、资产调查 五、和解协议的生效条件和全额执行 六、和解协议的执行 第六章 结论与展望 结论.29 展望.29 参考文献31 作者在攻读硕士学位期间公开发表的论文.33 致谢.34 第一章第一章 绪论绪论 第一节第一节 课题研究的目的和意义课题研究的目的和意义 一、研究目的一、研究目的 中国加入 WTO 已逾 10 年，随着国际贸易的迅速发展中国企
12、业已 置身于巨大而复杂的国际贸易竞争环境之中，需直接面对全球经济 一体化所带来的重大机遇和挑战，越来越多的中国企业走出国门， 参与世界竞争，2011 年中国的外贸进出口总额达 3.6 万亿美元，据 世界第 2 位，其中出口总额达 1.9 万亿美元，据世界第 1 位，进口 总额达 1.7 万亿美元，据世界第 2 位，中国企业在国际贸易中面临 前所未有的大好机会。 但企业在国际贸易中存在着巨大的商业风险，并最终转化为法 律风险，企业在国际贸易中的法律风险贯穿于国际贸易的始终，从 技术货物等买卖合同的订立，到运输、保险、支付、交付等的完成， 在每一个环节都存在巨大的法律风险，这需要广大中国企业对国际
13、 贸易流程的每一步都要加以高度重视，但不可避免的随之相应的进 出口国际贸易争议和风险也越来越多，在国际贸易过程中发生各种 争议后为解决问题而采取的仲裁和执行法律风险也越来越大。如何 通过国际仲裁和跨国申请承认和承认仲裁裁决维护自己的合法权益 并把随之的法律风险减少到最低水平，好多中国企业感到一筹莫展： 面对因国际仲裁和跨国执行需先行支付的巨额国际仲裁费、办案费、 律师费和充满风险的仲裁和执行结果的艰难抉择，中国企业往往显 得举棋不定，申请国际仲裁和跨国执行的法律风险根本无法把握， 但企业不可能因上述国际贸易争议的仲裁和执行法律风险而放弃维 护自己的巨额经济权益。为尽可能地减少中国企业在国际贸易
14、争议 发生后仲裁和执行法律风险以使能勇敢跨出国际仲裁的第一步，结 合所办一起经典的中、美企业国际贸易国际仲裁和跨国执行案例， 采用比较研究和法社会学的方法，首先简单介绍了国际贸易争议国 际仲裁与跨国执行的基本理论，然后通过对中国企业在中、美国际 贸易争议仲裁和执行过程中可能会遇到的跨国仲裁和异国申请承认 和执行仲裁裁决等法律风险作详细分析并给出相应应对策略，并主 要就中国企业申请国际仲裁后向美国联邦地方法院申请承认裁决和 执行与国内的执行程序差别作详细比较，以期使企业的上述申请仲 裁和执行的法律风险减少到最小程度，同时能给某些企业在国际贸 易争议中如何应对国际仲裁和跨国执行所带来的法律风险作适
15、当参 考。 二、研究意义二、研究意义 国内外研究国际贸易风险与防范的专著与论文不少，但专门针 对国际贸易争议仲裁和执行法律风险专著与论文则较少，能从法律 和国际贸易争议结合的层面进行法律风险剖析并提出应对策略具有 较强实务性的论文则更少。国际贸易争议以“国际性”为特点，与 国内贸易争议有很大差别，导致国际贸易争议出现“多样性”和 “复杂性” ，因此大大增加了中国企业的国际仲裁和跨国执行法律风 险。一方面国际贸易范围广泛，过程复杂，从合同的谈判和签订、 国际运输、货物保险，进出口报检和通关、货物交付与国际支付， 因此增加了国际贸易争议的多样性；同时由于涉及各国当事人的利 益，国际上存在各种公约、
16、条约和惯例规范着人们的贸易行为，再 加上个当事人语言和习惯差异及诚信原则不同，因此增加了国际贸 易争议的复杂性。上述各个环节中到处都可能存在防不胜防的风险， 对非专业的进出口企业来说，一方面要做到处处提防显然不太可能， 另一方面企业不可能因考虑上述风险而放弃巨额的出口订单或引进 国外较先进的设备等。对大多数进出口企业来说，发生国际贸易争 议的毕竟是少数，难题是发生争议后如何正确面对因争议产生的国 际仲裁和跨国执行法律风险，这正是当前绝大多数进出口企业需要 亟待解决的。如何既能有效防范减少国际贸易合同中对方违约后产 生的国际仲裁法律风险，又能坦然面对因对方不履行国际仲裁裁决 后发生的跨国申请承认和执行仲裁裁决的法律风险，从而使自己的 经济损失减少到最低程度，长此以往对促进我国企业的国际贸易额 稳定发展，国际贸易秩序井然有序会发生积极的作用，同时也能在 一定程度上填补了我国法律界在国际贸易争议国际仲裁和跨国执行 的法律风险极其应对策略方面研究的不足-这正是本文要达到的目的。 本文主要利用自己承办的一起典型的中、美企业国际贸易纠纷 国际仲
