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1、技术、资本对我国经济增长的影响-对技术创新与技术引进及与之结合的人力资本的研究上海社会科学院世界经济研究所 柴非 -结合Romer (1990)模型的理论和实证考察内容提要 人们早已认识到内资和外资有着较大的差别，尤其是与他们相匹配的技术和人力资本也有着很大的差异，这种差异造成了他们对经济增长有着不同的影响。本文通过将Paul M. Romer (1990)模型中的技术和资本分解为国内外两部分，通过理论分析考察了引进的技术与自主创新的技术对本国经济增长影响的差别，同时通过实证分析研究国内外物质资本及与之相结合的人力资本对经济的不同贡献。理论分析得到政府的宏观扶持对于自主研发的技术增长是极为重要
2、的；即使没有自主研发技术的增长,国民经济的持续增长不会受到太严重的影响，但是这样的经济增长是一种没有发展的增长；但是当本国人力资本不论以何种方式减少的时候就会毫无疑问地使长期经济增长率受到影响。实证分析得到我国的经济增长是通过大量的资本投入取得的，与内资相结合的人力资本对经济增长的作用非常微小，外资及与其相结合的人力资本对经济增长的贡献很明显，并且比内资都具有较高的劳动生产率，同时国外物质资本和人力资本的结合非常协调，有利于二者充分发挥应有的作用，而国内物质资本和人力资本的不协调结合也是降低二者劳动生产率的主要原因。关键词 技术创新 技术引进 内资 外资 经济增长 一、文献回顾一个国家经济的增
3、长潜力主要取决于劳动、资本、自然资源和技术进步。对于相对固定的自然资源而言，对它不同的使用方式是能够影响一个国家长期的经济增长，但是与随时间变化的劳动、资本和技术相比，这种影响就处于次要地位了。索罗（Solow）在1956年著名的经济增长模型中证明了：只有储蓄但没有技术进步的经济不可能实现永久增长，增长率存在上限。在索罗模型中，实现持续经济增长的唯一途径是加入技术升级 Robert M. Solow, 1956, A Contribution to the Theory of Economic Growth, The Quarterly Journal of Economics, Vvol.7
4、0, No.1, pp. 65-94。这个著名的新古典经济增长理论提出一年以后，他又利用统计研究证明了，美国经济增长有大约87.5%源于被解释为外生的技术进步与创新的“余数”，仅12.5%左右源于资本和劳动力的贡献 Robert M. Solow, 1957, Technical Change and the Aggregate Production Function, The Review of Economics and Statistics, Vvol.39, No.3, pp. 312-320，相似的结论在西方主要发达国家的经济增长研究中也有发现王恬 周建东 亚洲金融危机与经济增长模式
5、的选择 国际金融研究 1999年第7期 。随后的经济增长理论都围绕着这个余数展开，目前能够比较好地揭示经济增长的是内生经济增长理论。这一理论始于Romer(1986) 年开创性地将技术进步与创新内生化地融入到经济增长模型中去 Paul Romer, 1986, Increasing Returns and Long Run Growth, Journal of Political Economy, Vol. 94.5，随后的理论又继续将产权、制度创新、社会基础设施以及教育等因素也内生化地纳入到增长模型之中，其基本思想是这些因素通过自我积累和自我改进会由于继续创新成本的降低而产生持续的创新诱因，
6、这就使得无论是技术创新或者制度等因素的创新成为经济长期增长的主要动力。但是在对香港、韩国、新加坡和台湾的研究中却发现，技术进步对这些国家和地区的经济增长贡献很小刘遵义 技术进步是东亚经济增长的源泉吗？ 北京大学中国经济研究中心简报系列 1998年9月25 日，它们的高速增长主要是由大量的物质资本和人力资本的投入以及人力资本的升级得以实现的。因此，这就要求我们对技术进步、人力资本和物质资本与经济增长的关系作深入地研究，对于中国的具体情况，我们还要把人力资本和物质资本分为国内和国外的两部分，以分别考察他们对国民经济的不同影响。二、国内外技术对我国经济影响的理论研究Paul M. Romer 在19
7、90 年提出了一个著名的增加产品种类的内生经济增长模型 Paul M. Romer, 1990, Endogenous Technological Change, The Journal of Political Economy, Vol. 98, No.5 ，本文在其基础上将技术分为源于国内自主研发和国外引进的两部分进行讨论。这个模型将国民经济分为三个部门：研发部门，资本品出租部门和最终产品生产部门。经济增长主要取决于技术进步，换句话说，取决于发明创造的不断产生，在这个模型中我们假设发明创造都被用于制造资本品（可以生产其他产品的产品，如：机器设备等）。出租资本品的权利是通过公平拍卖取得的，同
8、时某项发明的拍卖价格就是发明人的收入。发明人可以自由地获取一切他所需要的知识。一项新的发明所产出的资本品由有权利出租的垄断商人出租给最终生产部门。这种垄断商人的利润所得在长期看来与他为获得发明创造所支付的利息流加本金一样多。模型中假设这种利润可以永久获得，也就是说，专利权是永久的。我们也很明显可以看出，当利率越高时，垄断商人在拍卖中所愿意支付给发明人的报酬就越少，从而导致发明人的发明愿望就越小。当专利权的期限缩短时，垄断商人所愿意支付的也就会变少，同样会导致发明人的发明意愿减小。国内研发部门 在t 时刻 代表国内自有技术存量；Z 代表国内技术研发能力；代表所有在国内研发部门工作的国内人力资本；
9、 代表在t 时刻国内发明的增量国外研发部门 在t 时刻 （M是一个任意正数）代表国外投资于国内的技术存量；MZ 代表国外技术研发能力；代表所有在国内工作的国外研发部门的国外人力资本；代表在t 时刻国外发明的增量。我们在国外科研的模型中，之所以假设国外的研发能力是国内的M倍，可能有两方面原因，一是国外的技术先进，研发能力确实比国内强；二是国外通过设置较长时间的技术的转让保护期限和专利权期限等方式对技术进行保护，人为地阻滞国内技术存量和研发速度的增加，这样就相应地增加了国外技术的研发能力。我们进一步定义和 的关系。假设，（全集） 表示在t时刻国内生产所用的全部技术，-= 。同时我们假设投资至国内的
10、国外技术与其母国的技术是同步进行研发，并且新研发的技术（）也是投资于国内市场。而值得注意的现象是，国外在向国内提供先进的技术后，其在此类技术的国内后续投入和新技术的更新研发上比同期国内技术的投入和研发进行得更缓慢，比如，在爱尔兰和新加坡的跨国企业对于在当地的后续研发工作投入的积极性就明显没有本土企业高，这可以从他们在研发的投入上没有本土企业增长速度快可以看出来。 最终产品生产部门柯布道格拉斯式的最终产品总量生产函数：在t时刻其中L 代表工作于最终产品部门的劳动力（不同于人力资本），是固定不变的,L之所以没有出现在研发部门是因为普通的劳动力无法胜任研发工作；代表工作于最终产品部门的国内人力资本，
11、并且=+， 代表国内所有的人力资本，是固定不变的；代表工作于国内最终产品部门的国外人力资本；代表国内的资本，我们也可以把它想象为资本品，同时与是一一对应的，就是说国内每项新的发明都会创造出一项新的资本品，而且由于国内外技术的差距使得国内人力资本只可以和国内资本品相结合进行生产；代表国外的资本，也可以视为由国外技术产生的资本品，与也是一一对应的，同理国外的人力资本也只会与国外的资本品相结合进行生产。i,j 是分别代表国内或国外资本品的不同种类的指数，可以视为连续变量。和分别代表在t时刻应用的所有的国内和国外的资本品的数量。如果模型中假定国内技术与国外技术为同质技术，这与中国经济现实状况不相符，因
12、为国外的技术确实有着更高的生产效率，比如：国外技术更加节省资金或劳动力，或者可以明显提高产量等，所以相应的资本品也是不同质的，因此我们不能把国内所应用的所有资本品在模型中都以一个变量来表示，而应把国外技术所产生的资本品作为一个单独影响中国经济增长的变量。我们把国内资本品和国外资本品分开来表示并相乘的具体原因是：（1）它们是不同质的资本品，对最终产品的生产有着不同的贡献率；（2）在生产过程中，国内和国外的技术会相互学习，比如：通过向国外技术的学习，国内的技术可以逐步升级；通过向国内技术的学习，国外技术可以更好地融入国内文化中，最大限度地发挥作用等，所以应该是以相乘的方式进入生产函数；（3）考察不
13、同技术对经济不同贡献的需要。资本品的出租部门垄断商人的利润方程：其中和分别表示源于国内和国外技术的垄断利润；和分别表示国内和国外资本品在租给最终生产部门时的租金；或代表不将资本品出租而自己生产时的收益；r 代表利率；和分别表示在公平的拍卖中的国内和国外技术（发明）的价格。总的来说，研发部门是自由竞争，而且所有研发人员可以免费和自由获得所需要的知识；最终生产部门也是自由竞争；专利权是在公平拍卖的条件下竞价，所以也是一种自由竞争；而资本品出租部门则是垄断竞争，因为每种不同的技术（发明）都在公平拍卖中由不同的垄断商人购买，继而每种技术只由某个垄断商人独占，这里要强调的是这种垄断保证了出租资本品的商人
14、可以获得超额利润，进而保证了公平拍卖中新的发明可以得到较高价格，从而保证了科研人员创新的回报和继续创新的积极性，从这个角度讲，这样的垄断似乎对经济发展有益。最终生产部门的利润方程 在t时刻其中 1 是最终产品的单位价格；和分别是和的工资水平；q 是 L的工资水平。通过利润最大化条件来求各项要素的需求情况：.（1）.（2）.（3）.（4）我们将代入.（5）通过利润最大化方法得到将代入.（6）也通过利润最大化方法得到因为在新发明进行拍卖的时候是一个公平的拍卖，所以和 都趋近于0，将和 同时代入（5）中，并且令=0 我们可以得到：将和都代入 （6）中，同时令=0 我们可以得到：其中；所以，= 我们继
15、续把和 同时代入最终生产函数，我们可以得到：；又因为；所以因为r，a，b都是常数，所以我们可以判断与以同比例变化。具体而言，是一个固定的数值，所以与呈现此消彼长的关系，也就是说，当国家的最终产出增长率一定的时候，国内技术的增长速度和国外技术的增长速度相对于最终产出的增长速度不可能同时提高或下降而是一个提高一个下降。当国外技术（应用于国内的国外技术）的增长速度比较快的时候必然会抑制国内技术的增长，这一点根据发展中国家的实际情况比较容易理解。相反地，也许比较难于理解的是国内技术的增长速度比较快的时候，国外的技术增长速度会放缓。这或许可以视为因为国外技术的总量在某个时间点上是有限的，当国内技术的增长速度大于国外的技术时，自然就压缩了国外先进技术的存量，相应地国外先进技术在国内的增长速度也就会放慢。这后一点，似乎比较难于从现实经济生活中观察到。 针对我国具体情况的技术引进主要有三种方式：技术进口、专利权买进和国外独资进入的技术。前两种方式我们可以理解为是对我国技术存量的扩充，这实际上可以理解为一种国内技术的进步，虽然国内技术进步很快但是却对国外技术无法形成挑战，因为这种的快速增长通常来说都是基础或是成熟技术的
