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1、中大网校引领成功职业人生 2011年证券从业资格考试市场基础知识模拟试卷(4)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)(1)金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。(2)有价证券具有（）的经济和法律特征。(3)在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。(4)证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（）(5)已知价计算法中的“已知价”是指（）。(6)债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。(7)美国长期国债
2、期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。(8)买入注销是指发行人在债券来到期前按（）购回自己发行的债券而注销债务。(9)基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。(10)在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。(11)上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（）批准。(12)证券公司在办理经纪业务时是做为（）。(13)实物期货主要有（）等几种类型。(14)设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（）元。(15)股票价格指数期货是为适应人们管理股市
3、风险，尤其是（）的需要而产生的。(16)证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。(17)证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（）。(18)发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。(19)我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。(20)根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（）。(21)原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。(22)根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净
4、收益的（）。(23)（）是引起股市周期变动的根本原因。(24)投资基金的风险可能小于（）。(25)衡量一个基金操作是否有效率，主要看其（）是否偏高。(26)龙债券利率的确定基准是（）。(27)扬基债券的面值的货币单位为（）。(28)职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。(29)我国在50年代发行的国债有（）。(30)申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（）人民币。(31)编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。(32)国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。(33)其基金的收益受货币市场利率的影
5、响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。(34)证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。(35)与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是（）。(36)持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。(37)可以提前兑现的债券是（）。(38)根据我国公司法的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。(39)股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。(40)在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的
6、买卖。(41)国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。(42)根据我国证券法，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。(43)股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。(44)从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。(45)证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。(46)证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。(47)德国证券经营机构的类型为（）。(48)某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股
7、数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元、8O0元、400元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为950元、1900元、820元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。(49)股票投资的资本增值收益来自于（）。(50)在下列有关金融期权价格的说法中，错误的是（）。(51)股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。(52)以下（）不是证券交易所理事会的职责。(53)证券公
8、司的主要业务有（）。(54)一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）(55)中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。(56)证券投资基金反映的是（）关系。(57)贴现债券的发行属于（）。(58)目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。(59)在美国存托凭证的发行中，下列（）不是必须的。(60)我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由 （）自行负责。二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)对清算、交割、交收正确的说法是（）。(2)我国证券投资基金法正式实施后，我国
9、证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出的特点是（）。(3)金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（）。(4)公司发行优先认股权的目的为（）。(5)在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过的途径是（）。(6)根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）。(7)一般来说，交割、交收方式可分为（）。(8)关于股票流动性描述正确的是（）。(9)上海证券交易所目前的国债回购品种有（）。(10)我国开展证券回购交易的主要场所有（）。(11)根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分
10、为（）。(12)对我国证券投资基金业发展，说法有确的是（）。(13)目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）。(14)优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义是（）。(15)非柜台委托的主要形式有（）。(16)1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（）这三类企业可以进入证券市场进行投资。(17)针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（）。(18)证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。(19)证券发行市场由（）组成。(20)记名股票的特点是（）。(21)可以在市场上流通转让的债券是（）。(22)上市公司有下列情形之一的，由证券
11、交易所决定终止其股票上市交易（）。(23)证券交易的种类包括（）。(24)目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）。(25)关于股票是综合权利证券说法正确的是（）。(26)证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。(27)优先股票的特征有（）。(28)对交收中的透支行为的处罚办法有（）。(29)下列关于股票说法正确的是（）。(30)货币证券主要包括（）。(31)我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。(32)储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有的特点有（）。(33)二战之前，证券品种一般仅有（）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券
12、、可转换债券和复合证券等。(34)ETF是英文“ExChangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，其特点有（）。(35)债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。(36)我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（）。(37)内幕交易包括的行为有（）。(38)公开披露的基金信息包括（）。(39)在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（）的特点。(40)股票风险较大，债券风险相对较小的原因是（）。三、判断题(本大题共60小题，每题05分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的作表示，错误的用表示。)(1)开放式基金
13、的基金单位总数是固定的。 （）(2)浮动利率债券可以避开利率风险。 （）(3)无限售条件股份是指流通转让受限制的股份。 （）(4)开放式基金通常不上市交易。 （）(5)在证券法颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。 （）(6)我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 （）(7)欧式期权可在期权到期E1或到期日之前的任一个营业日执行。 （）(8)如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （）(9)股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。（）(10)综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。 （）(11)在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 （）(12)收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。 （）(13)利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 （）(14)财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。（
