《2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷3-中大网校》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷3-中大网校（35页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中大网校引领成功职业人生 2011年证券从业资格考试证券发行与承销过关冲刺卷3总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。A. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案B. 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露C. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度
2、报告，并报中国证监会备案D. 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取(2)目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。A. 5000万B. 1亿C. 3亿D. 5亿(3)在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（）。A. 间接资本成本B. 加权平均资本成本C. 个别资本成本D. 边际资本成本(4)申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件不包括（）A. 国债承销团成员应具备的基本条件B. 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上的存款类金融机构C. 注册资本不低予人民币8亿元或总资产在100亿元以上的非存款
3、类金融机构D. 营业网点在40个以上(5)转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（） 签署。A. 发行申请人B. 发行申请人和主承销商C. 发行申请人或主承销商D. 主承销商(6)国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（）万元人民币。A. 5；5000B. 4；6000C. 3；500D. 2；600(7)招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（）内有效。A. 6个月B. 12个月C. 18个月D. 3个月(8)根据规定，上市未满1年公司的董事、监
4、事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（）自动锁定。A. 25%B. 50%C. 80%D. 100%(9)定向发行的证券公司债券投向（）。A. 境内投资者B. 个人投资者C. 机构投资者D. 合格投资者(10)发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做（）A. 稳定性分析B. 波动性分析C. 敏感度分析D. 持续性分析(11)公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交（）A. 人民法院B. 人民检察院C. 股东大会D. 会计师事务所(12)2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
5、A. 证券法B. 证券发行上市保荐制度暂行办法C. 公司法D. 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知(13)发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除?（）A. 证券上市两年后亏损B. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C. 证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符D. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上(14)在收购公司中t与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（）。A. 筹资速度快B. 保密性好C. 筹资成本低D. 风险相对较小(15)辅导工作结束至保荐人推荐期间
6、发生（）以上董事、监事、高级管理人员变更，需要重新辅导。A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 1/5(16)发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（）审计或审核。A. 一般会计师事务所B. 具有证券期货相关业务资格的会计师事务所C. 保荐人D. 发行人律师(17)（）不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。A. 境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上B. 境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上C. 境外并购
7、一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15%D. 由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%(18)在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料出（）转报。A. 国家发改委B. 行业管理部门C. 省发展改革部门D. 计划单列市发展改革部门(19)中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。A. 3，3B. 6，6C. 3，6D. 6，3(20)上市公司公开发行证券时，证券发行的募集文件不包括（）。A. 募集说明书摘要B. 证券发行的申请报告C. 募集
8、说明书(申报稿)D. 发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)(21)上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（）。A. 半年以上B. 1年以上C. 2年以上D. 3年以上(22)关于有限责任公司的股东数的规定，正确的是（）。A. 2人以上B. 50人以下C. 2人以上50人以下D. 至少有5人，没有上限(23)发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（）票为通过。A. 3B. 5C. 7D. 10(24)（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A. 资金保管机构B. 受托机构C. 投资机构D. 贷款服务机构(25)关于上市公司向社会公开发
9、行新股，下列说法正确的是（）。A. 只能向原股东配售股票B. 只能向全体社会公众发售股票C. 可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票(26)上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的（）予以公告。A. 当日B. 次一工作日C. 第三日D. 一周以后(27)某公司对外负债100万元，年利率为10%，所得税率为20%，权益总额为400万元，预期利润率为，l5%，则加权平均资本成本为（）。(28)人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A. 国家发改委B. 中国人民银行C. 财政部D. 国务院(29)上市
10、公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采用（）方式。A. 包销B. 代销C. 直销D. 传销(30)对首次公开发行股票的辅导期限要求是（）A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 中国证监会不对辅导期限作硬性要求(31)下列属于资产评估报告正文内容的是（）。A. 评估机构和评估人员资格证明文件的复印件B. 评估方法和计价标准C. 评估资产的明细表D. 评估资产的汇总表(32)发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更中介机构的，（）对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。A. 发行人B. 保荐机构C. 会计师或会计师事务所D. 中国证监会派出机构(33)
11、保荐人应自持续督导工作结束后（）介交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。A. 5B. 10C. 15D. 20(34)证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A. 证券交易所债券市场B. 全国银行间债券市场C. 证券交易所股票市场D. 全国银行间股票市场(35)根据上市公司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A. 3个月B. 6个月C. 1年D. 2年(36)配股的发行方式为（）。A. 上网定价发行与网下配售相结合B. 网上定价发行C. 股票发行的公开推介D. 网上网
12、下同时累计投标询价(37)（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。A. 全额预缴款、比例配售、余款即退B. 全额预缴款、比例配售、余款转存C. 与储蓄存款挂钩D. 上网竞价方式(38)发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是（）。A. 认购证方式B. 储蓄存单方式C. 全额预缴、比例配售D. 网上定价、竞价发行(39)终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所
13、报告，说明原因。A. 2B. 3C. 5D. 10(40)发行公告是（）对公众投资人作出的事实通知。A. 发行人B. 包销商C. 承销商D. 交易所(41)下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。A. 并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币B. 1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个C. 并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%D. 并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%(42)我国发行企业债券开始于（）。A. 1990年B. 1985年C. 1980年D. 1983年(43)证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A. 保密性B. 防火墙C. 条块管理D. 业务控制(44)公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组
