《制度变迁理论》PPT参考课件

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1、1,第二讲,制度变迁理论,2,一、制度变迁的一般理论,1）制度是为了规范人们的相互关系而人为设定的一系列制约，其主要作用是建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。 2）当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随之发生。组织偏好会勾画出制度变迁的方向。,3,3）制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益，因此制度从一种安排形式向另一种安排形式的演进，一般来说可以使参与者获得追加或额外利益。 4）制度变迁的过程，是各个利益集团为实现自身利益最大化而进行谈判的过程。博弈的过程也是制度变迁的过程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。 5)正式制度的变迁常常是非

2、连续的，而非正式制度的变迁一般是连续的、渐进的。,4,制度变迁的含义: 主要的代表人物是诺斯，其代表作是经济史上的结构与变革。 制度变迁的含义并不复杂，从字面的意义上来说，就是指从一种制度安排，经过人们的修正、完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法而变为另一种新的制度安排，所以制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。 制度变迁包括： 正式制度的变革； 非正式制度的变革； 非正式制度向正式制度的变革； 正式制度向非正式制度的变革； 各种正式与非正式制度的形成与消亡。,5,注意： A.没有一种制度安排是完美无缺的； B.制度是博弈、冲突的结果，制度变迁是人们互动的过程； C.制度变

3、迁是一个政治过程（公共选择）; D.利益集团的力量对比将决定制度变迁的方向、速度、形式及其绩效.,6,二 、制度变迁实例,1、实例一 故事 苏北农村有一个乡，到县城的交通车，都是农民经营的中巴车。一般一辆车有一个驾驶员、一个售票员。共有8辆车。 为了争夺客人，车主们经常大打出手 车主们为了多拉客人，经常不能准时发车，乘客们怨声载道。 车主、客人均不满意,7,第一次变革,相互对抗导致的损失，使得车主们达成协议：每隔半小时发一班车，谁先谁后，一周7天，达成一致意见。每班车的发车时间精确到分钟形成时间上的制度安排。 但时间一长，问题又出来了：前一辆车没拉到什么客人的时候，就会拖拉（要么说对方手表走时

4、不准，要么说车有问题要修理），与后一辆车主发生冲突。 问题如何解决监督和执行问题,8,第二次变革,为了保证准时发车：换司机，售票员不变。 后一班次的司机开前一班次的车。 会提前发车？售票员不干！ 会延迟发车？司机不干，因为老板的车在后面，司机的工资取决于老板的营业收入。,9,进一步的分析,两个问题： 第一，司机会不会故意将车弄坏？因为车出毛病可以使生意落在自家老板的车上。但他们有规定：前一班车要修理，后一班车的老板要承担20%的修理费。 第二，售票员会不会向司机行贿让他“磨蹭点”，以便多拉客人？这在司机是联合团体的条件下才可能.但大多数司机是车主自家人，行贿机制难以运行。 这是不是一个巧妙的制

5、度安排？,10,二 、制度变迁实例,2、实例二:二十世纪中国社会的制度变迁 基本政治制度:半殖民地半封建社会新民主主义社会社会主义社会 经济体制:低层次的市场经济-计划经济-社会主义市场经济 教育体制:科举制现代教育制度 农村由合作社、人民公社又到联产承包责任制。 法律方面有只有刑法到民法、行政法、刑法等。 婚姻由一夫多妻到一夫一妻制。 户籍制度的变化。 证券股票市场1927 年11 月出现，1949 年中断，1987 年恢复,11,二 、制度变迁实例,3、实例三:经理人员的十大股权激励制度设计 股票期权 股票增值权:与股票期权的区别在于:在行权时，经营者并不像认购期权形式下要购入股票，而是针

6、对股票的升值部分要求兑现。按照合同的具体规定，股票增值权的实现可以是全额兑现，也可以是部分兑现。另外，股票增值权的实施可以是用现金实施，也可以折合成股票来加以实施，还可以是现金和股票形式的组合。 限制性股票:指公司高级管理人员出售这种股票的权利受到限制，亦即经营者对于股票的拥有权是受到一定条件限制的(比如说，限制期为三年)。经营者在得到限制性股票的时候，不需要付钱去购买，但他们在限制期内不得随意处置股票，如果在这个限制期内经营者辞职或被开除了，股票就会因此而被没收。 虚拟股票:对于这些虚拟股票，高级管理人员没有所有权，但享有股票价格升值带来的收益，以及享受分红的权利。,12,二 、制度变迁实例

7、,3、实例三:经理人员的十大股权激励制度设计 帐面价值股票:对于非上市公司，帐面价值股票作为经营者长期激励性报酬是可以操作的。西方一些大公司也有采用帐面价值来向经营者发放报酬的。 特定目标奖金:这类奖金与年度奖金相同，也是一年一评，但是评定的标准是前35 年内公司战略计划中既定的长期目标的实施情况。该奖金一般以现金计量，但是可能有的公司以现金支付，有的公司以股票支付。通用汽车公司在1997 年设立了一次性的以净资产收益率为目标的激励计划。如果从1997 年计划开始起到2000 年12 月31 日为止的时间区段中，通用汽车公司净资产收益率达到12.5%，则2000 年12月31 日公司将向相关高

8、级管理人员赠予既定数量的公司股票。如果该目标没有达到，该计划在2000 年12 月31 日自动失效。 业绩股份:这是公司用普通股作为长期激励性报酬支付给经营者。比如EPS （每股盈余 ）的增长率达到3%，公司才实施事先承诺的股权转移，经营者得到股份；而且，在3%的基础上，每增加1%，公司再采用比例或累进的形式增加支付经营者多少股份。,13,二 、制度变迁实例,3、实例三:经理人员的十大股权激励制度设计 储蓄参与股票：储蓄参与股票允许员工一年两次以低于市场价的价格购买本公司的股票。实施过程中首先要求员工将每月基本工资的一定比例放入公司为员工设立的储蓄帐户。一般公司规定的比例是税前工资额的2%10

9、%，少数公司最高可达20%。不论股价上涨还是下跌，都至少有15%的收益，当股价上涨时赢利更多。 股票无条件赠予：是以前一些公司常常采用的激励经营者的报酬形式，现在一般情况下已经很少采用。 影子股票：是经营者在被决定给予股票报酬时，报酬合同中会规定，如果在一定时期内公司的股票升值了，则经营者就会得到与股票市场价格相关的一笔收入。通过影子股票的形式向经营者发放报酬，要借助于股票，但又不实际发放股票。影子股票不同于虚拟股票，前者是以合同的形式参照股票价值给予经营者既定的收入，后者是经营者持有“股票”参照股票价值的未定性收入。,14,二 、制度变迁实例,4、实例四:联产承包责任制的产生 1978 年安

10、徽凤阳县小岗村的“分田密约”：“1978 年12 月，地点：严立华家，我们分田到户，每户户主签字盖章，如此后能干，每户保证完成每户全年上交和公粮，不在（再）向国家伸手要钱要粮，我们干部作（坐）牢杀头也于（甘）心，大家社员也保证把我们的小孩养活到18岁。” 极度贫困的小岗村18 位农民，冒坐牢杀头之险，点燃了势如破竹的改革圣火，这个惊天动地的契约，现作为中国当代史的珍贵文物，收藏在中国革命博物馆，藏品号为GB54563。该“分田密约”上面按有该村全部农户户主的手印，密约的内容就是要大家共同承担因此产生的政治风险。 一开始当地政府是既不支持也不反对，后来有来自更高一级政府的公开反对，但这一制度的实

11、行给农民带来了巨大的收益，因而迅速地推广开来，政府的反对已是难以阻挡了，后来中央政府才公开表态，支持这一制度变迁，因而使得这一制度有了政府的支持，得以合法化。,15,制度变迁 制度的替代、转换与交易过程。,16,三 、制度变迁的主体,可分为个人或群体、组织（非政府的赢利和非盈利组织）、国家或政府（中央和地方政府），当然还有一种混合性组织，即非政府与政府组织的结合而成的组织，如中国的消费者协会、个体劳动者协会，美国的商会等等。 1，个人 个人是促使制度变迁的主体之一，群体不过是个人的集合，但同样是一种无组织的制度变迁主体。 例如：2001 年4 月10 日，荷兰议会通过了“安乐死”法案，据此医生

12、可以帮助病人“安然死亡”。 同姓恋婚姻许可：美国、加拿大已有同性恋者结婚。荷兰同性恋者不但可以合法结婚也可以合法离婚 。,17,三 、制度变迁的主体,2，组织 这分为非政府的赢利性组织与非赢利组织，因为政府也是一种组织，但由于与一般的组织有很大的差别，因而单独进行分析。 赢利性组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要主体 。 组织在制度变迁中的作用取决于： 组织规模的大小； 组织的有效性（凝聚力）； 组织目标是非清晰，是否可明确地考核、统计和计量； 组织的进取性、创新性、学习能力与适应性,18,三 、制度变迁的主体,3，政府 如果没有政府很难想象一夫一妻制能够建立并长期得到维护。股份制如果没有政

13、府也难以发展到现在的严密、复杂的形式。 政府的特点是垄断性（人们不能自由选择）、强制性（人们必须接受）、非赢利性、公共性（面向全体公民）、目标多元性（测量其绩效更为困难） 政府在制定制度、监督制度的执行、惩罚不执行制度者等方面有着其他组织难以替代的作用。 政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性。,19,四、制度变迁的原因,新制度经济学家诺斯认为： 制度的产生是由于制度安排的非均衡，及未达到帕累托效率准则最优，这是制度变迁的前提； 制度变迁的动因在于“成本与收益”的比较； 只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体才会推动制度变迁，否则，就会维持原有制度不变。 所以制度变迁的主要经济动机

14、是获得制度收益，减少制度成本或交易费用。,20,四、制度变迁的原因,专利法的产生及发展 堪称为专利制度发源地的威尼斯（意大利城市）共和国，于1474 年3 月19 日以立法的方式建立了世界上第一个专利制度。这个法规定在10 年期限内，未经发明人的同意与许可，禁止他人再制造与该发明相同及相似的装置。它还规定：“若他人贸然仿制，将赔偿专利人金币百枚，仿制品也将立即销毁”。随着贸易的发展，专利制度从威尼斯传到英国1623 年，英国制定了“垄断法”,它规定，专利保护的对象是新创工业领域最早的发明；专利权授予最早的发明者；专利权人在国内有权制造和使用该发明；专利权期限为14 年以内等。这些原则和规定，后

15、来被许多国家的专利法所沿用。英国制定的“垄断法”是世界上具有现代化雏型的第一部专法。由于“垄断法”的出现，英国的技术迅速发展，由16、17 世纪每年平均批准三五件专利，到18 世纪，英国每年平均批准近百件专利，发展到19 世纪末20 世纪初，每年平均批准的专利已达一万多件。继英国之后，美国于1790 年、法国于1791 年、俄国于1814 年、荷兰于1817 年、西班于1820 年、印度于1859 年、德国于1877 年、日本于1885年都相继实行专利制度，自19 世纪末开始，由于专利制度在推动科学技术进步方面所具有的独特优越性，专利制度为世界上越来越多的国家所接受。特别是20 世纪70 年代

16、以后，专利制度开始由发达国家向发展中国家发展，到1990 年止，全世界已有164 个国家和地区实行了专利制度。 中国于1992、2000年对我国专利法进行了两次修改。,21,四、制度变迁的原因,获取收益（物质的与精神的、货币的与非货币的、直接的与潜在的）（联产承包责任制的产生） 增强激励，保护创新 激励分为两类：正激励与负激励，或者增加产出性激励与减少投入性激励，前者为生产性激励，后者为分配性激励 。破产法也是一种激励，它也是人类历史上一个重要的制度变迁，它使市场经济中的“优胜劣汰”的原则制度化、法律化。 防范不确定性与风险（订立各种合作、契约、协议等等）（WTO） 合作有序（各种国际法律、法规、惯例、条约等）（有关市场秩序的各种法律、法规、规定等）,22,四、制度变迁的原因,公共安全（人身、财产、名誉等）（有关人身、财产等的各种制度、法律，有关产权的各种制度等） 相对减少制度费用（交易费用）（政府的行政审批） 减少外部负效应（明晰产权） 减少搭便车行为（明晰责、权、利）（人力资源管理的各项制度、公务员制度） 知识的增加和普及（尤其是社会科学知识）。 讨论：分析学分