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1、1 / 7 江西省证券从业证券投资基金：基金销售机构人员行为 规范考试题 一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题 意） 1、某公司有全部参与优先股100 万股，普通股 200 万股，该公司在分派了优先 股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900万元供再次分配， 则优 先股股票每股可获得 _元股息。 A6 B4.5 C3 D2 2、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。 A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资 金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或
2、经营水平的差异等，导致对 市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动， 造成证券公司管理的客户资产亏损 D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷 而导致的损失 3、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起内发 出未获准发行新股的公告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5个工作日 D6 个工作日 4、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是 _。 A股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的25%以
3、上；公司股本总额超过人民币4 亿 元的，公开发行股份的比例为10%以上 C公司股本总额不少于人民币3000 万元 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 5、 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的_计算出来的未来收入的现值。 A市盈率 B市净率 C现值 D必要收益率 6、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。 A公司董事长 2 / 7 B董事会秘书 C主承销商的项目负责人 D独立董事 7、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。 A子公司具有企业法人资格 B子公司不可以设立分公司 C子公司不能独立承担民事责任 D子公司民事责任由母公司承担 8、保荐
4、机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之 日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A5 B7 C9 D10 9、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 10、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为 5% 11、证券登记结算公司的名称中应标明_字样。 A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D有限责任公司 12、网上竞价
5、发行方式的最大缺陷是_。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价的被操纵性 13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议， 其他安排与他人共 同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内， 向国务院证券监督管理机构、 证券交易所作出书面报告， 通知该上市公司， 并予 公告。 A5%，1 B5%，3 C10%，1 D10%，3 14、某股份公司 1997 年分红方案为 10 送 1 转增 2 派 1.00 元，1997年 7 月 9 日 除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为 _ 3 / 7 A11.22元 B10.32 元 C
6、13.15元 D10.07元 15、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。 A保荐人 B证券交易所 C中国证监会 D承销商 16、 根据现行制度规定， 权证存续期满前 _交易日，权证终止交易，但可以行权。 A2 个 B1 个 C5个 D3 个 17、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在_。 A证券交易所 B证券公司 C股票发行公司 D证券登记结算机构 18、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先 股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘 19、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额
7、的_。 A1tVo B3% C5% D7% 20、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。 A可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购 业务 C可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 21、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D91 22、证券投资基金在 _和_被称为“证券投资信托基金”。 A英国 B美国 4 / 7 C日本 D我国台湾 23、对于股东大会网络投票，上海证券
8、交易所网络投票系统的要点有：申报_ 代表弃权。 A0 股 B1 股 C2股 D3 股 24、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 25、根据我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（） 列入公司的法定公积金。 A5% Bl0% C5%l0% D15% 二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分） 1、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（） A自营席位 B代理席位 C普通席位 D有形席
9、位 E无形席位 2、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有_。 A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股 量自动增加相应的股数 B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交 易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购 缴款业务 D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 3、基金托管人一般由 _聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交易所 4、考虑有两个因素的多因素APT 模型，股票 A 的期望收益率为 16.4%，对因素 1 的贝塔值为 1.4，
10、对因素 2 的贝塔值为 0.8，因素 1 的风险溢价为3%，无风险 利率为 6%，如果不存在套利机会，那么因素2 的风险溢价为 _。 A2% 5 / 7 B3% C4% D7.75% 5、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计 算，不得超过该证券发行总量的_。 A5% B8% C10% D20% 6、_收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正 向变为反向。 A正常的 B反向的 C双曲线 D拱形的 7、期货交易中套期保值的基本类型有_。 A多头套期保值 B空头套期保值 C交叉套期保值 D平行套期保值 8、下列各项属于开放式基金的特有风险的是_。
11、 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 9、根据有关规定，（）属于内幕人员。 A发行人的打字员 B公司的高级管理人员 C公司董事会会议的记录员 D监督管理部门审查发行人资格的有关人员 E利用公开信息预测证券市场变化的人员 10、下列可以担任上市公司独立董事的人员是_。 A董事长的妻子 B持有上市公司已发行股份的3%的股东 C了解企业财务信息的相关专家 D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 11、属于 2006 年新证券法对原证券法修改之处的是_。 A取消了综合类和经纪类的分类管理体制 B允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问等证券业务
12、C增加了公司章程的要求 D明确提出了风险管理和内部控制制度 12、报酬请求权是 _的职权。 A董事 6 / 7 B独立董事 C监事 D总经理 13、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A外汇 B股价指数 C债券 D商业票据 14、 富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务， 该证券公司的注册资本最低限额为_元。 A3000万 B5000 万 C1亿 D5 亿 15、日本把专营证券业务的金融机构称为_。 A证券公司 B投资银行 C证券有限责任公司 D商业银行 16、我国金融债券的发行始于_。 A1994年，我国政策性银行成立后 B国民党政府时期 C北洋政府时期 D
13、1982年 17、关于股票的内在价值，下列说法正确的是_。 A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值 B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值 波动 C 由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的 “内在价值” 只是股票真实的内在价值的估计值 D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未 来的收益，但内在价值不会变化 18、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 19、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外 担保及其他形式的或有负债之和不
14、高于净资产的_， 因证券公司发债提供的反担 保除外。 A10% B20% C30% D40% 7 / 7 20、 证券投资基金通过集中社会各方面_资金并组合投资于证券市场来为基金持 有人争取满意的投资回报。 A短期性 B中长期 C流动性 D长期性 21、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生 工具属于 _。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 22、证券法确立了证券公司以 _的风险制指标体系的法律地位，有助于提 高证券公司规范经营和风险控制意识。 A总资本 B净资本 C负债率 D利润率 23、企业债券募集说明书的主要内容应包括_。 A债券发行依据 B发行概要、承销方式、认购与托管 C发行人基本情况、业务情况、财务情况 D偿债保证措施及风险与对策 24、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对 它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。 AMM 公司税模型 B米勒模型 C破产成本模型 D代理成本 25、有价证券是指标有票面金额， 证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由 转让的凭证，这种是 _凭证。 A资本 B所有权 C货币 D债券
