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1、 富国新兴产业股票型证券投资基金 二 0 一六年年度报告 （摘要） 2016 年 12 月 31 日 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 送出日期： 2017 年 03 月 27 日 2 1 重要提示重要提示及目录及目录 1.1 重要提示重要提示 富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长 签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核了
2、本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报 告正文。 本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止。 3 1.2 2 基金简介基金简介 2.1 基金基本情况基金基本情况 基金简称 富国新兴产业股
3、票 基金主代码 001048 交易代码 前端交易代码：001048 后端交易代码：001049 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 03 月 12 日 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,734,253,003.05 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于新兴产业相关股票，通过精选个股和风险 控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对 宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的
4、 分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金 融工具的比例。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率80%+中债 综合指数收益率20%。 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合 型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和 预期风险水平的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公 司 信息披露负责人 姓名 范伟隽 郭明 联系电话 021-20361818 01066105799 电子邮箱 客户服务电话 95105686、4
5、008880688 95588 传真 021-20361616 01066105798 4 2.4 信息披露方式信息披露方式 登载基金年度报告正文 的管理人互联网网址 基金年度报告备置地点 富国基金管理有限公司上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心二期 16-17 层 中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大 街 55 号 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要主要会计数据和会计数据和财务指标财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 3 月 12 日 (基金合同生效日) 至 2
6、015 年 12 月 31 日 本期已实现收益 -950,429,764.57 1,672,059,127.21 本期利润 -1,285,370,419.81 2,245,275,612.74 加权平均基金份额本期利润 -0.4360 0.5406 本期基金份额净值增长率 -29.14% 48.60% 3.1.2 期末数据和指标 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 期末可供分配基金份额利润 -0.0091 0.2931 期末基金资产净值 2,879,997,640.46 4,274,923,920.27 期末基金份额净值 1.053 1.486 注：上述基金业绩
7、指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式 基金的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3.2 基金净值表现基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率 份额净 值增长 率标准 差 业绩比 较基准 收益率 业绩比较 基准收益 率标准差 过去三个月 -6.73% 0.67% 0.45% 0.
8、57% -7.18% 0.10% 5 过去六个月 2.63% 0.77% 3.42% 0.62% -0.79% 0.15% 过去一年 -29.14% 1.95% -10.02% 1.22% -19.12% 0.73% 自基金合同生 效日起至今 5.30% 1.98% -0.34% 1.68% 5.64% 0.30% 注：本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率80%中债综合指数收益 率20%。 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市 值公司的整体状况的指数。 中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指 数成份股一起构成。本基金管
9、理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本 基金的风险收益特征。 本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1 日收益率（benchmarkt） 按下列公式计算： benchmarkt =80* 中证 800 指数 t/(中证 800 指数 t-1)-1 +20* 中债综 合指数 t/(中债综合指数 t-1)-1； 其中，t=1,2,3, T，T 表示时间截至日； 期间 T 日收益率（benchmarkT）按下列公式计算： benchmarkT =Tt=1(1+benchmarkt )-1 其中， T=2,3,4,； Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+bench
10、markt ) 数学连乘。 3.2.2 自基金自基金合同生效合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2016 年 12 月 31 日。 2、本基金于 2015 年 3 月 12 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 3 月 12 日起至 2015 年 9 月 11 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 6 3.2.33.2.3 自基金合同生效以来自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准
11、收益 率的比较率的比较 注：2015 年按实际存续期计算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年度 每10份基金 份额分红数 现金形式 发放总额 再投资形式 发放总额 年度利润分配合计 备注 2016年 2015年 合计 注：本基金 2015 年 3 月 12 日（基金合同生效日）至 2016 年 12 月 31 日未进行 利润分配 4 管理人报告管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理基金管理人及基金经理 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验基金管理人及其管理基金的经验 富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册 成
12、立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年 3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管 理有限公司的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成立 7 的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 富国消费主题混合 型证券投资基金、富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券 投资基金、富国天益价值混合型证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证 券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LO
13、F）、富国天时货币市 场基金、富国天合稳健优选混合型证券投资基金、富国天博创新主题混合型证券 投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化收益债券 型证券投资基金（LOF）、富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增 强债券型证券投资基金、富国沪深 300 增强证券投资基金、富国通胀通缩主题轮 动混合型证券投资基金、富国汇利回报分级债券型证券投资基金、富国全球债券 证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券 投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国天盈债 券型证券投资基金（LOF）、富国全球顶级消费品混合型证券投资基金、
14、富国低 碳环保混合型证券投资基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）、 富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、富 国高新技术产业混合型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投 资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金、富国强回报定期开放债券型证券 投资基金、富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金、富国稳健增强债券型证 券投资基金、富国信用债债券型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型 证券投资基金、富国医疗保健行业混合型证券投资基金、富国创业板指数分级证 券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金、富国国有企业债债 券型
15、证券投资基金、富国城镇发展股票型证券投资基金、富国高端制造行业股票 型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国新回报灵活配置混合 型证券投资基金、富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金、富国中证军工指 数分级证券投资基金、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国 有企业改革指数分级证券投资基金、 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基 金、富国富钱包货币市场基金、富国收益宝货币市场基金、富国中小盘精选混合 型证券投资基金、富国新兴产业股票型证券投资基金、富国中证新能源汽车指数 分级证券投资基金、富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国中证银 行指数分级证券投资基金、富
16、国文体健康股票型证券投资基金、富国国家安全主 题混合型证券投资基金、富国改革动力混合型证券投资基金、富国新收益灵活配 置混合型证券投资基金、富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国沪港深 价值精选灵活配置混合型证券投资基金、富国中证煤炭指数分级证券投资基金、 富国中证体育指数分级证券投资基金、 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起 式证券投资基金、富国新动力灵活配置混合型证券投资基金、富国收益宝交易型 货币市场基金、富国低碳新经济混合型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证 券投资基金（LOF）、富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金、富国 价值优势混合型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、 富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、 富国美丽中国混合型证券投
