交易费用政治学：现状与前景

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1、马骏 ： 交 易 费用 政治 学 ： 现 状与 前 景 交 易 费 用 政 治 学 ： 坝状 与 前 景 马 骏 ( 中山 大学 行政 管理 研究 中 心与 政治 与公 共事 物学 院5 1 0 2 7 5 ) 内容提要 ： 从 2 O世纪 8 O年代 开始 ， 交 易费用 经济学开始被运用来研 究政 治领域 的许 多 问题。虽然这 一领域 已经积 累了大量 的文献 ， 但 即使在 英语文献里 ， 仍然还没有研 究者 全 面地 对于这个领域 的研 究进行评估。本 文先评述 这个领域 的主要研 究成果 ， 然后 ， 分析 为什 么交易 费用 经济 学可 以用来分析政 治问题 ， 并 总结 了交易

2、费用政 治学的贡献。最后 ， 分析 了交易费用政治分析存 在 的问题 以及未来 的研 究领域 。 关键词 ： 交易费用 政治 制度分析 从 2 0世 纪 8 0年 代开 始 ， 交 易费 用 经济学 开 始被 运用 来研 究政 治 领域 的许 多 问题 。1 9 8 1年 ， 诺 斯 ( N o r t h ) 发 表 了 “ 经 济史 上 的结构 与 变迁 ” 。在此 书 中 ， 诺斯 开 始关 注制 度 的低效 率及 其 原 因 ， 并建 立 了一 个 新古 典 国 家理 论 ， 将 交 易 费 用视 为一个 理 解 国家 行 为的变 量 。1 9 9 0年 ， 诺斯 发 表 了一 篇 名

3、 为“ 交 易 费用 政 治 学 ”( 1 9 9 0 ) 的论 文 ， 标 志着 交 易费用 政 治学 正式 诞生 。在 此之 前 ， 莫 ( M o e ) 和 温加 斯特 ( We i n g a s t ) 就 已经 将 交易 费 用 经 济学 的 分 析框 架 运用 来 分 析 政 治 问题 。和诺 斯相 比 ， 他 们对 于政 治学 的影 响更 为 直 接 。1 9 8 4年 ， 莫 发 表 了“ 组 织 新 经 济学 ” 一 文。 他认 为实 证 的政 治理 论 主要关 注社 会 选择 的 两个机 制 ： 投 票 与 市 场 ， 而 忽视 了第 三个 非 常重 要 的机 制 ，

4、即层 级 制 。 因此 ， 他 呼 吁政 治学 家重 视 “ 组 织 新经 济学 ” 的研究 。在他 看来 ， 既然组 织 新经 济学 对 于理 解 私人 领 域 的层 级 制 结 构作 出 了 革 命性 的贡 献 ， 那 么 ， 它 同样 也会 有助 于我 们 理解 公共 部 门的层 级 制 。不 过 ， 莫 ( 1 9 9 0 ) 认 为 ， 虽然 新制 度 经济学 是 一 个 非常 有用 的角 度 ， 政 治决 策 的环境 和 过程 具有 很大 的特殊 性 。例如 ， 政 治 权威 是 在非 自愿 的 基础 形 成 的 ， 政 治 领 域存 在政 治 产权 的 不确定 性 。温 加斯 特

5、 ( We i n g a s t ， 1 9 8 3 ， 1 9 8 4； Mc C u b b i n s ， N o l l We i n g a s t ， 1 9 8 7 ， 1 9 8 9 ) 运 用委 托 一 代 理 理 论分 析 了 国会 与 官僚 机构 的关 系 ， 挑 战 了公 共 选择 理 论 的“ 官 僚 支 配” 理 论 。 运用 交 易 费用 经 济 学 ， 温加 斯 特 和 马 歇尔 ( We i n g a s t Ma r s h a l l ， 1 9 8 8 ) 分 析 了国会 内部 的组 织结 构 及制 度安 排 。 在 这些 先驱 性探 索 的基 础上

6、 ， l 0余 年 后 ， 这个 领 域 已经积 累 了相 当可 观 的文献 ， 一 个 可 以称之 为交 易 费用 政 治 学 的领域 实 际上 已经 出现 。交 易 费用政 治学 的很 多发现 大 大 地 弥 补 了以前 的 以公 共 选 择 为 主 的理 性 选 择 政 治模 型 的缺 陷 。因此 ， 及 时地 评估 这 一领 域 的研究 成果 就非 常重 要 。此 外 ， 虽 然这 一 领 域 已经 积 累 了大 量 的 文献 ， 但 即 使在 英语 文 献里 ， 仍 然还 没有 研 究者 全面 地对 于 这个 领域 的研 究进 行评 估 。因 此在 汉 语 文 献 中率 先 开 始这

7、 种 文 献 评估就 非 常有 意义 ， 这无 疑会 有 助于 推进 我 国政 治学 和交 易费 用理 论 的发展 。本文 先 评 述这 个 领 域 的 主要 研究 成 果 。然 后 ， 本 文 分析 为什 么交 易 费用经 济学 可 以用 来分 析政 治 问题 ， 并总结 了交 易 费 用政 治 学 的 贡 献 。最 后 ， 本 文 分析 了交 易 费用政 治学 存 在 的问题 以及 未来 的研究 领域 。 交 易 费 用政 治 学 的 主要 研 究成 果 在 过 去 的十余 年 中 ， 由于 交易 费用 理论 的运 用 ， 很 多 政 治学 和公 共 选 择 一 直未 能很 好 解 决 的

8、问 题 都 得 到 了 比 较 满意 的解 决 。这 些交 易 费用政 治 学 的研究 都集 中 于这样 一个 问题 ： 政 治交 易 中存 在 的 交易 费 用 问题 如 何 影 响政 治 制度 设计 ? 理 性 的选 民为 什么选 择 投票 ?公 共选 择理 论 的投 票 理 论认 为理 性 的 投 票 人应 该 不 会 选 择 投 票 ， 而会 选 择 “ 理 性 的无 知 ” 。然 而 ， 在现 实 中 ， 虽 然不 是 百分 之 百 的选 民都 去投 票 ， 但 是 ， 相 当多 的公 民都 选 择 了投 票 。所 以 ， 正 如 阿德 雷 齐 ( A l d r i c h ， 1

9、 9 9 7 ) 承认 的 ， 理性 选 择理 论 的批评 者 完 全 可 以 借此 来 推 翻整 个 公共 选 择理 论 。1 9 9 8年 ， 琼 斯 和 胡德 森 ( J o n e s H u d s o n ， 1 9 9 8 ) 运 用 交易 费用 理论 从 投 票 成 本 的角 度 对 公 共 选 择 的投 票 理 论 进 行 了修 正 ， 使 得 理 性 选择 的投 票 理论 能够 解释 投票 行 为 。 琼斯 和 胡德 森认 为 ， 对 于投 票人 来 说 ， 评价 政 治候选 人 的政 策 陈 述 和个 人 人 格 的 成本 ( 搜 寻成 本 或 信 息 成 本 ) 80

10、锰 屠 客2 o 0 3 年 第 期 是 非 常高 昂 的 ， 因此 ， 投 票人 不 可能 评价 关 于候 选人 的政 策 和人格 的所 有 潜在 的“ 信 号 ” 。恰恰 相 反 ， 理性 的 投票 人 极 有可 能会 利 用一 个“ 最 优” 数 量 的“ 信 号 ” 来 对候 选 人进 行评 估 和选择 。在这 些信 号 中 ， 政 党 身 份 是一 个 低 成本 和 精 确 的信息 来 源 。当候 选人 被 宣 布成 为某一 特 定政 党 的代表 时 ， 一 个低 信息 成 本 的信 号 就 被 提供 给 投 票人 。该 信 号 不仅 提供 了关 于政策 取 向 的信息 ， 而且 还

11、提 供 了关 于候 选人 人格 特 征的信 息 。 因为 ， 在 选择 候 选人 时 ， 政 党组 织 者已经 认真 地 审查 了候 选人 的特征 。所 以 ， 就 象经 济 市场 上 的企 业 降 低 了运 用 市 场 的 交 易 费用 一 样 ， 政 党就 是 政 治市场 上 的“ 政治 企业 ” ， 它降低 了政 治市场 上 的交 易 费用 。此外 ， 政 党 纪律 也有 助 于 克 服政 治 家 的机 会 主 义倾 向 。 虽 然政 治 家 的利益 是 短暂 的 ， 但从 长 远来 看 ， 政 党 的名誉 是非 常 重要 的 。为 了维 护政 党 的 名誉 ， 政 党会 帮助 约束 政

12、 治家 的“ 过度 的行 为 ” 。总之 ， 政 党 在投 票人 和该 政 党 的代 表 之 间 提供 了一 个 “ 隐 性 合 同 ” ， 有 助 于 降 低 政 治市 场 上 政 治 参与 的交 易 费用 ， 使 得选 民有 动 机进行 投 票 。 政治 委托 人 能否 有效控 制 官僚 机构 ?2 0世 纪 7 0到 8 0年代 流行 的政治 学 和公 共 选 择 中 的官 僚行 为 理 论 ， 无 论 是“ 俘 获 ” 理 论还 是 官僚 预算 最 大化 理 论 ， 都 是 “ 官僚 支配 ” 的理 论 。 它们 都认 为 官僚 机 构 有 着 和政 治 家不 同 的动 机 ， 而且

13、在信 息 和专 业知 识 上具有 更 大 的优 势 ， 因 此 官 僚 机 构 是 不 受 控 制 的 。运 用 交 易 费 用 理 论 ， 近年 来 兴 起 的 “ 国会支 配 ” 理 论得 出 了完 全不 同 的结论 ， 即政 治制 度 能协 助政 治家 控制 官僚 机 构 。 国会 支配 的交 易 费用 模 型 主要 有两 类 ： 事前 影 响 和事后 影 响模 型 ( H u b e r S h i n a n， 2 0 0 0 ) 。 事前影 响 交 易费用 模 型强 调 在职 的议会 和 政 治家 可 以通 过 仔 细地 设 计 行 政 结 构 和程 序 来 事 前 影 响 官僚

14、机 构 的决 策 。对 于事前 影 响模 型来 说 ， 官 僚决 策 的政治 控 制实 际上 是 一 个 委托 代 理 问题 ， 其 中存 在 的 基本 问题 是道 德 风险 ： 官 僚机 构有 能 力选 择 和实行 一 些不 同 于政 治委 托人 目标 的政 策 ； 而 且 ， 政 治 委托 人 很难 推 翻 这 些政 策 。 面对 这种 官僚 机会 主 义行 为 ， 事后 的惩 罚 一般 是作 用很 小 和效 果很 差 的 ， 因此 ， 最 优 的制 度解 决是 通 过设 计 特 定 的行 政 结构 和程 序来 实施 事前 控 制 ， 即通 过设 计 那些 官僚 机 构 在决 策 中必 须

15、 遵循 的行 政 结 构 与 程序 ， 进 而 将 议 会 的政 治 控制 强有 力但 是 隐蔽地 放进 了官僚 机构 的制 度 环境 中 ( Mc C u b b i n s ， N o l l We i n g a s t ， 1 9 8 7 ， 1 9 8 9 ) 。事 后影 响 交 易 费用 模型则 强调 目前 在 职 的议 会 及 政 治 家 可 以 运 用 某 些 机 制 事 后 监 督 官 僚 机 构 。 马 寇 宾 斯 和 施 瓦 茨 ( M c C u b b i n s S c h w a r t z ， 1 9 8 4 ) 研 究 了两种 非常 重要 的监 督 方式 ：

16、警 察 巡 逻 和 火 警 。警 察巡 逻 的监 督 方 式 涉及 具 体 的 、 经 常性 的巡 视 、 探查 和 汇报 等直 接监 督 方式 。然 而 ， 这种 监 督 方 式 的成 本 是 非 常 高 的 。因此 ， 在 实 践 中很 少 实行 这 样 的监 督 。 但是 ， 这 并 不意 味着 官僚 机 构可 以脱 离 它们 的委 托人 的制 约 。因为 政 治委 托 人可 以建 立类 似 “ 火 警 ” ( fi r e a l a r ms ) 的 监督 机 制来 制约 和控 制 官僚机 构 。所谓 “ 火警 ” 机 制是指 当选 民和利 益集 团感 到 他们 的利 益 被 官僚 机 构伤 害 时 ， 他 们就 会 向政治 委 托人 大声 呼吁 。此 时 ， 委 托人 就 可以很 容 易地 获得 关 于官僚 机 构行 为 的信 息 。“ 火警 ” 机 制 是 一种 非常 重要 的将 道 德风 险引 起 的交 易成 本最 小化 的机