华夏新锦福混合证券投资基金年度总结报告

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1、 华夏新锦福灵活配置混合型华夏新锦福灵活配置混合型 证券投资基金证券投资基金 2016 年年度报告年年度报告摘要摘要 2016 年年 12 月月 31 日日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二一七年三月二十九日 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要 1 1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责 任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据

2、本基金合同规定，于 2017 年 3 月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自 2016 年 8 月 9 日起至 12 月 31 日止。 本年度报告摘要摘

3、自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报 告正文。 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要 2 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 华夏新锦福混合 基金主代码 002873 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年8月9日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,197,754,633.78份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 华夏新锦福混合A 华夏新锦福混合C 下属分级基金的交易代码 002873 002874 报告

4、期末下属分级基金的份额总额 1,197,754,633.78份 - 2.2 基金产品说明 投资目标 在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的 稳健增值。 投资策略 本基金主要通过采取资产配置策略、 股票投资策略、 固定收益品种投资策略、资产支持证券投资策略、 权证投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资 策略、期权投资策略等投资策略以实现投资目标。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 50%上证国债指数收益率 50%。 风险收益特征 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与 货币市场基金，低于股票基金，属于较高风险、较 高收益的品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理

5、人 基金托管人 名称 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限 公司 信息披露 负责人 姓名 张静 田青 联系电话 400-818-6666 010-67595096 电子邮箱 serviceChinaAMC.com 客户服务电话 400-818-6666 010-67595096 传真 010-63136700 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要 3 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配

6、情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2016 年 8 月 9 日（基金合同生效日）至 2016 年 12 月 31 日 华夏新锦福混合 A 华夏新锦福混合 C 本期已实现收益 2,417,349.22 - 本期利润 -15,255,981.27 - 加权平均基金份额本期利润 -1.7100% - 本期加权平均净值利润率 -1.72% - 本期基金份额净值增长率 -1.04% - 3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 华夏新锦福混合 A 华夏新锦福混合 C 期末可供分配利润 -12,489,108.62 - 期末可供分配基金份额利润 -0.

7、0104 - 期末基金资产净值 1,185,265,525.16 - 期末基金份额净值 0.9896 - 3.1.3 累计期末指标 2016 年末 华夏新锦福混合 A 华夏新锦福混合 C 基金份额累计净值增长率 -1.04% - 注： 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰 低数。 本基金合同于 2016 年

8、 8 月 9 日生效。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏新锦福混合 A： 阶段 份额净 值增长 率 份额净值 增长率标 准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基 准收益率标 准差 过去三个月 -1.12% 0.09% 0.92% 0.36% -2.04% -0.27% 自基金合同-1.04% 0.08% 1.58% 0.39% -2.62% -0.31% 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要 4 生效起至今 华夏新锦福混合 C： 2016 年 8 月 9 日至 12 月 31 日期间，华夏新锦福混合 C 类基金

9、份额为零。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016 年 8 月 9 日至 2016 年 12 月 31 日） 华夏新锦福混合 A 注：本基金合同于 2016 年 8 月 9 日生效。 根据华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金的基金合同规定， 本基金自基金合同生 效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、 投资限制”的有关约定。 2016 年 8 月 9 日至 12 月 31 日期间，华夏新

10、锦福混合 C 类基金份额为零。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要 5 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图 华夏新锦福混合 A 注：本基金合同于 2016 年 8 月 9 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整 个自然年度进行折算。 2016 年 8 月 9 日至 12 月 31 日期间，华夏新锦福混合 C 类基金份额为零。 3.3 自基金合同生效以来基金的利润分配情况 本基金自基金合同生效以来无利润

11、分配事项。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立 的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成 都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公 司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金 管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内 地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格，以及特 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金

12、2016 年年度报告摘要 6 定客户资产管理人、 保险资金投资管理人， 香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。 华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截 至 2016 年 12 月 30 日数据），华夏策略混合在 75 只灵活配置混合型基金（股票 上限 80%）中排名第 7，华夏医疗健康混合 A 及华夏兴华混合 A 分别在 58 只偏 股型基金(股票上限 95%)中排名第 10 和第 13，华夏沪深 300 指数增强 A 在 39 只增强指数股票型

13、基金中排名第 12；固定收益类产品中，华夏理财 30 天债券在 38 只短期理财债券型基金中排名第 9， 华夏薪金宝货币在 194 只货币型基金中排 名第 13。 2016 年，在中国证券报主办的第十三届中国基金业金牛奖的评选中， 华夏基金获得“2015 年度被动投资金牛基金公司”奖；在上海证券报主办 的第十三届中国“金基金”奖评选中，华夏基金获得“2015 年度金基金债券 投资回报基金管理公司”奖。 在客户服务方面，2016 年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客 户使用的便利性和服务体验：（1）改进业务流程，客户可通过网上交易系统自 助办理退款、重置密码、上传换卡资料等业务，还可自助

14、办理资产证明和盖章对 账单，业务处理更加高效便捷；（2）增加交易渠道，与滴滴出行合作推出滴滴 金桔宝理财，并上线华夏财富网上交易系统，增加直销定投通等功能，为客户提 供更多优惠便捷的理财渠道，提高交易便利性； （3）开展“你定，我投”、“客 户个性化白皮书”、“2016 活期通年底晒账单”、2016 北京马拉松等系列宣传 活动，为客户提供多样化的关怀服务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘鲁旦 本基金的 基 金 经 理、董事 总经理、 固定收益 总监 2016-08-09 - 12 年 美

15、国波士顿学院金融 学专业博士。曾任德 意志银行美国公司全 球市场部新兴市场研 究员、 美国 SAC 资本 管理公司高级分析 师、美国摩根士丹利 资产管理公司固定收 华夏新锦福灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要 7 益投资部投资经理、 副总裁等。2009 年 5 月加入华夏基金管理 有限公司，曾任固定 收益部投资经理、固 定收益部副总经理 等。 佟巍 本基金的 基 金 经 理、股票 投资部总 监 2016-09-14 - 8 年 美国密歇根大学工业 工程、 金融工程硕士。 曾任雷曼兄弟亚洲投 资有限公司、野村国 际（香港）有限公司 结构化信贷交易部交 易员等。2009 年 1

16、月 加入华夏基金管理有 限公司， 曾任研究员、 投资经理等。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内， 本基金管理人严格遵守 中华人民共和国证券投资基金法 、 公 开募集证券投资基金运作管理办法、 证券投资基金管理公司公平交易制度指 导意见、基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见、基金 合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运 用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人