中化国际（控股）股份有限公司内部控制自我风险评估披露报告

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1、1 股票简称：中化国际 证券代码：600500 编号：临2007005 中化国际（控股）股份有限公司 内部控制自我风险评估披露报告 中化国际（控股）股份有限公司 内部控制自我风险评估披露报告 【特别提示】 【特别提示】 本公司全体董事、 监事、 高级管理人员承诺内部控制自我风险评估披露报告不存在任何 虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 一、公司概况一、公司概况 一）、公司基本情况 法定名称： 一）、公司基本情况 法定名称： 中化国际（控股）股份有限公司 英文名称： 英文名称： SINOCHEM INTERNATIONAL CORPORATION 注册地址： 注册地

2、址： 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦三区 18 层 股票上市地： 股票上市地： 上海证券交易所 股票简称： 股票简称： 中化国际 股票代码： 股票代码： 600500 法定代表人： 法定代表人： 罗东江 成立时间： 成立时间： 1998 年 12 月 14 日 办公地址： 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦三区 18 层 邮政编码： 邮政编码： 200121 电 话： 电 话： （021）61048666，50495988，50475048 传 真： 传 真： （021）50470206，50490909 公司网址： 公司网址： 电子信箱： 电子信箱： I，I 2

3、二） 、经营概况 二） 、经营概况 公司的核心业务是化工、橡胶、冶金能源行业具有资源组织能力和市场领先 地位的营销服务及产业投资，面向整个石化产业的高端物流服务。 具体主营业务范围包括化工、橡胶、冶金能源行业的营销服务、产业投资以 及石化产业的专业物流服务。经营方式包括进出口、生产制造、渠道分销及贸易 代理等；物流服务经营方式包括国内、国际船舶运输与码头储罐服务，集装罐运 输与仓储服务等。 表1-1 公司主营业务主要经营模式及内容 业务板块 主要经营模式 业务内容 业务板块 主要经营模式 业务内容 化工物流业务 运输、租赁、仓储、物流方 案设计以及货运代理 化工品船运；集装罐运输及 租赁；码头

4、储罐；仓储货代 及物流服务 橡胶及橡胶制品 加工、贸易（进口）以及分 销 天然橡胶加工、贸易及分销； 合成橡胶贸易、分销；轮胎 出口及内贸 化工原料及农药 业务 贸易（进口、出口）以及国 内分销 化工产品（苯乙烯、石蜡、 二甘醇、甲苯、聚氯乙稀等） 进出口及国内分销；聚氯乙 烯、三氯乙烯生产及分销； 农药进口分装及品牌分销； 冶金能源业务 加工以及贸易（进口、出口、 内贸） 焦炭生产与贸易；铁矿贸易； 钢材贸易等 3 三） 、组织结构 三） 、组织结构 4 二、内控自我评估 二、内控自我评估 公司董事会对已有的内部控制，从六个方面进行检查与评价，评估结果如下： 一） 、目标设定 一） 、目标设

5、定 董事会及公司管理层为了保证股东资源能够充分利用与发挥， 在慎密调查与 研究基础上，明确了“在化工、橡胶、冶金能源行业具有资源组织和增值服务能 力的领先营销服务商；面向整个化工产业的领先高端物流服务商； 进入或整合 若干资源性、能源替代性实业领域并形成领先地位。” 做为公司的战略目标。 通过定期战略规划、逐步完善各项机制，并形成各事业总部（经营单位）的分解 经营目标（3 年预算目标及年度经营计划）及各管理职能部门的管理目标（3 年 规划及年度工作重点事项） ，以此确保公司战略目标的实现。 公司不仅在组织机构设置方面来确保战略目标的实现，如设置了法律部、审 计部、安全环保部、风险管理部等职能部

6、门，而且，还专门在流程方面完善了战 略目标实施的保障措施：如风险管理制度、内部审计制度等，以确保公司经营及 管理活动不仅能达到公司战略目标，而且还符合国家、地区及证券监督部门的法 令法规要求，以保证实现股东利益的持续最大化。 二） 、内部环境 二） 、内部环境 公司董事会在经营过程中，提倡“合法经营、公平交易、平等竞争；廉洁自 律、诚实守信、保守秘密；精诚合作、坦诚对话、参与决策；不断学习、发挥潜 能、开拓创新”的行为规范准则及价值观。以总经理为首的所有高管人员均签订 了诚信承诺函，保证让内部控制理念成为所有管理人员价值观，以此形成了良好 的内部控制环境。 在组织上，为了保证内部控制环境有着良

7、好的氛围，由董事会的提名与公司 治理委员会、审计与风险委员会、薪酬与考核委员会等机构保证内部控制环境的 持续稳定。 为了保证内部控制环境得到全面贯彻， 公司在员工信念培养上建立了一套较 为完善的机制：通过雇佣、定位、培训、评价、咨询、晋升、奖励、处罚等方式 向员工宣导“诚信做人、认真做事”的企业文化理念，借此形成公司良好的内部 控制环境。 5 三） 、风险防范 三） 、风险防范 公司除原有的审计、质量管理以及授信管理部门外，还成立了专职的风险管 理部，根据公司战略实施特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保业务交易 风险的可知、 可防与可控， 同时逐步向物流和实业板块延伸， 确保公司经营安全。

8、 对贸易及物流服务领域已知风险点， 定期进行评估、 提示及完善。 通过风险防范、 风险转移及风险排除等方法，将企业风险控制在可承受的范围内。如在日常经营 风险管理中对“逾期授信、高龄库存等” “风险管理指标”进行实时监控。同时 对一些高经营风险、 与公司战略目标发展不相符的业务， 进行了梳理并坚决退出。 对符合公司战略发展方向，但同时存在经营风险的业务，也充分认清风险实质并 积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。 四） 、控制活动 四） 、控制活动 为保证公司经营业务活动的正常进行，公司根据资产结构、经营方式，并 结合公司自身的具体情况采取了包括制定并不断完善的企业管理内部控制制度 等活动确

9、保企业的有序经营。这些活动包括： （一） 、在组织机构及控制成本上： 1，保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务 相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督，任何部门 和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 2、内部控制制度根据企业实际情况，针对业务过程中的关键控制点，将该 制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 3、 兼顾考虑成本与效益的关系，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 （二） 、在制度规范上，制订了 1、公司董事会议事规则：对公司董事会的性质和职权、董事会的产生和董 事的资格、董事的权利和义务、董事会组织机构、董事会工作程序等作了明确

10、的 规定，保证了公司董事会的规范运作。 2、公司总经理工作细则。对公司总经理等高级管理人员的职责分工、权利 和义务、管理权限、工作程序等作了明确的规定，保证公司高级管理人员依法行 6 使公司职权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 3、公司的财务管理制度。规范了本公司的会计核算和财务管理，保证了财 务信息的真实可靠。公司为控制财务收支、加强内部管理的需要，建立了切合实 际的 ERP 流程与分户式现金管理制度，使企业财务资源安全可靠。 4、公司的劳动人事管理制度。公司实行了全员劳动合同制；通过公开招聘 的办法引进企业所需人才；在分配体制上，公司主要采用岗位技能工资为主要形 式并与企

11、业效益挂钩的年薪制的内部分配制度。为职工个人建立了保障基金，交 纳了社会统筹养老保险金和失业保险金。 5、公司的法律事务管理制度。对公司法律事务集中统一管理，包括：合同 管理，投融资事务、资产处置管理，知识产权等法律事务，法律纠纷处理。 6、公司的风险管理制度。对公司经营及管理风险，提出明确管理要求，包 括：权限、授信、存货、特殊业务经营、贸易模式管理等。 7、公司的商务部管理制度。对公司订单实现的一系列过程加以管理与控制， 包括：预算审批、合同审批、运输、货代、仓储、保险、单证、收付、统计分析 管理等 8、公司的信息管理制度。对实施对公司的信息安全管理。包括：人员管理、 硬件与设施、软件与程

12、序、文件与数据管理等。 9、公司的安全管理制度。签订“安全生产责任书” ，强化现场管理工作，推 行环境、安全、健康(EHS)管理体系。 除此以外，公司还通过高管复核、授权、业绩评价、质询、业绩指标及工作 目标的设置等手段措施，加强公司内部控制措施的落实到位。 五） 、信息沟通 五） 、信息沟通 公司在完善了组织结构及梳理了业务流程之后， 建立了一套全面的 ERP 信息 流程，为保证公司管理信息的对称性提供了必要的沟通与信息分享平台，使公司 管理人员随时掌握与理解公司业务发展动态及资金流向。 而员工也可以通过信息 网络提出合理化建议、与主管直接对话沟通、投诉或申诉等活动。各部门也可通 过公司信息

13、网络进行内部会议、或与高管人员沟通等。 在信息安全管理上， 为确保最大的效率、 生产力和安全性， 公司计算机数据、 7 通信和信息资源的使用遵守一系列准则，如，公司数据保密、信息发布、监管、 合理使用等。同时明确了对外发布公司信息的途径与程序。 六） 、检查监督 六） 、检查监督 为了加强公司内部监督管理， 公司确定专门职能部门负责内部控制的日常检 查监督工作，并形成如下的工作机制与定位。 在董事会审计委员会直接领导下， 公司审计稽核部负责对公司单独核算部门 进行合规审计，实施过程控制，适时开展专项审计、离任审计、工程项目审计及 对公司分支机构、下属子公司的财务收支审计、管理审计等工作。并将结

14、果直接 报告公司董事会的审计委员会，董事会对审计结果进行后续处理。 公司还专设质量管理部：负责梳理公司各类管理流程、并形成质量管理体系 框架，以符合 ISO9001 标准。为此，质量管理部还积极推动公司“法治化”管理， 并适时展开专项流程检查，以确保公司质量管理体系的有效运行及不断完善。 公司通过审计部及质量管理部 2 个专职部门，根据本年度内审计划，100% 严格执行对公司各职能部门、经营单位的财务经营审计、管理制度检查。明确了 公司存在的管理漏洞及执行不力的环节，梳理了公司经营及管理上的风险，最大 程度确保了公司的有序经营、有效管理。 三、内控自我评估结论 三、内控自我评估结论 本公司董事会认为， 公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管 部门的要求，在对企业重大风险、严重管理舞弊及重要流程错误等方面，具有一 定的控制与防范作用。当然，由于内部控制的固有局限性：如经营管理人员对内 部控制认识上的差异、企业战略转型中开展新业务所面临的不可预见风险、社会 经营环境的瞬息万变使得内控制度难以及时、全面地覆盖等，使得我们无法绝对 保证不出现任何企业风险与错误， 但这并不影响我们对已有内部控制的实施及完 善。随着公司业务进一步发展，公司将定期或根据需要进行补充，使内控制度发 挥应有作用。 中化国际（控股）股份有限公司董事会 2007 年 3 月 22 日