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1、经济学动态2014年第7期 农业与工业化:新经济增长理论的视角养 汪川 内容提要:本文旨在分析工业化背后的农业因素，并从工农业部门技术进步的角度探究工业化 的起因。本文首先区分了两种农业生产技术，即传统和现代化的农业生产，并指出在传统的农业生 产技术下，工农业生产技术都陷于停滞;而在现代化农业生产方式下，农业部门的技术进步对工业 化起到重要的支撑作用。本文进而以工业革命以来的英国工业化为例，对英国工农业生产率数据 进行实证分析，并证实了上述结论。最后，本文将工业化依赖于农业现代化的结论应用于我国工业 化的实践，指出了改革开放之前我国工业化存在的偏差，以及实现农业现代化对于我国进一步推动 工业化
2、的重妥意义。 关键词:工业化农业现代化经济增长 一、引言 工业化是人类历史发展的分水岭。根据Madd ison(2001)所观测到的数据，自工业革命以来，以英 国为首的西方国家率先摆脱了长期以来的低水平发 展陷阱，实现了工业化和人均收入的长期增长。与 西方发达国家相比，我国的工业化发端较晚，但自二 十世纪七八十年代以来，我国工业化的进程也实现 了质的飞跃。 在经济学研究当中，以经济增长理论为依据来 解释工业化已然成为一个新兴的经济学领域，就该 领域而言，揭示工业化的文献概括起来大致可以归 纳为以下三个范式:技术替代论、要素互补论、文化 决定论。首先，技术替代论区分了传统和现代的两 类技术，并把
3、工业化看成是现代技术对于传统技术 的内生替代(Goodfriend Hansen Tamura, 2002; Lucas, 2002; Ngai, Rachel Hayashi Tao Kremer, 1993; Galor Doepke Tamura, 2006)，并把工业化描述 为经济摆脱马尔萨斯陷阱走向持续增长的过程。再 次，文化决定论把工业化归因于节俭、积累以及创新 的资产阶级意识形态，近年来，UGT理论(Unified Growth Theory)成功地延续了这类思想，Galor而随着农业中间产品 精汪)iJ，中国社会科学院财经战略研究院，邮政编码:100045，电子邮箱:wangc
4、huancass. rg. cn。本文得到中国社科院 财经战略研究院所重点课题我国通货膨胀的动态特征研究的支持。感谢匿名审稿人的宝贵意见，当然文责自负。 97一 种类的创新，农业生产技术不断提高。本文的结论 强调工业化中工业技术水平的飞跃正是农业的现代 化生产替代传统的农业生产的结果，这是因为农业 资本化生产促进了农业的技术进步和农产品产出的 增加，从而在现代化农业生产的条件下，农业技术进 步保证了工业品相对价格和工业利润的稳定，这也 就保证了工业技术的持续发展。相比之下，在传统 的农业生产技术下，由于没有技术创新，农业生产的 增长远落后于工业部门，这使得农产品相对价格抬 高，从而相对压低了工
5、业利润，工业化和工业技术创 新都将陷入停滞。 农业生产对于工业化的支持作用是传统发展经 济学的经典结论(Nurkse，1953; Rostow, 1960; Gerschenkron, 1962; Schul钮1964;Lewis, 1978)，但与该类文献相比，本文有以下创新:首先， 在对工农业技术进步的处理上，本文采用新经济增 长理论中R相反，在低交易效率水平下，传 统的农业生产下技术进步的匮乏也就对工业技术进 步造成了限制。 本文的具体安排如下:第二部分给出了一个多 部门的新经济增长模型;第三部分描述了模型的均 衡以及农业现代化生产对工业技术飞跃和长期经济 增长的意义;第四部分以工业革命
6、以来的英国工业 化为例，对英国工农业生产率的数据构建了一个向 量自回归模型，回归模型的因果分析支持了本文理论 部分的结论;最后，第五部分对全文进行总结，并探讨 了现阶段我国农业现代化对于工业化的重要意义。 二、模型 本文构建了-个新经济增长模型以研究农业现 代化经营对工业化中工业技术进步的推动性作用。 98一 本文基本假设家庭由一个代表性消费者构成，该消 费者在资本市场上以利率r自由借贷，在储蓄和油 费之间做出决策;在生产领域，本文假定存在工业、 农业和最终产品生产的三个部门，其中，最终产品生 产部门利用工农业产出的工业品和农业品作为投 入，生产出一种复合商品以用于消费者的消费和投 资。本文中
7、存在两种生产要素，即劳动力和工业农 业生产中所需的中间产品。为简化分析，本文进一 步假定工农业生产中使用的工业劳动力和农业劳动 力由经济中的禀赋所决定，并忽略了劳动力部门迁 移。 (一家庭部门 在消费者方面，经济中的代表性消费者的效用 函数采用不变跨时替代弹性形式(CRRA)。消费者 的跨期效用函数U的表达式如下: C(t)1-O-1 e-pt -: _ -dt (1) Jo-1-8 其中，c(t)为在t时刻消费者消费最终产品的 数量，参数。为相对风险厌恶系数，p为主观贴现 率。该消费者消费或储蓄社会的最终产品，在资本 市场上以利率r自由借贷。同时，家庭部门面临如 下的预算约束: a(t) =
8、(1+r)a(t) +w(t) -cCt (2) 这里，a(t)代表家庭在t时刻的资产，w(t)代表 该时刻的工资水平。 (二)生产部门 本文假定工业品生产部门使用工业劳动力和工 业中间物品进行生产，沿用Romer(990)的假设， 工业部门的技术随着工业中间物品使用种类的扩大 而体现出规模报酬递增的特点。相比之下，农业品 生产部门存在传统和现代两种农业生产技术，两种 农业技术都使用劳动力和中间产品进行生产;不同 之处在于，在传统的农业生产中，由于其使用的中间 物品来源于土地、自然资源等固定生产要素，因而传 统农业生产使用的中间物品种类有限，因此该生产 方式并不能体现规模报酬的特征;相比之下，
9、在现代 化的农业生产方式下，农业生产则类似于工业部门， 农业技术创新使得农业中间物品种类不断扩大，生 产展现出规模报酬递增的特征。 1.工业生产部门。工业品生产部门使用工业 中间物品和工业劳动力作为投入，其生产函数采取 了中间物品扩大的技术进步形式: YM=忐(艺XM(i)l叫 (3) 其中.XM(i)是工业中使用的第i类工业中间物 品的数量.M代表工业生产中投入使用的工业中间 产品的种类;LM为生产中使用的工业劳动力的数 量，自为工业生产中劳动所贡献的份额.1/1-是为 计算简便设定的参数调整。 2.农业生产部门。农业品生产部门存在两种 生产技术。第一种是传统的农业生产，假定生产技 术体现规
10、模报酬不变特征，生产函数具有传统的柯 布道格拉斯形式: YAT =占AZ1-JL 其中YA，T代表采用传统生产方式下农业部门 的产出水平.A代表传统农业生产的固有技术(由于 土地等自然要素的参与)，2代表传统农业生产中使 用的农业中间产品。LA为农业生产中使用的农业 劳动力的数量，古是农业生产中参数的调整。由 于传统农业生产中使用的中间物品为自然要素的组 合，且种类有限，据此进一步假定Z由N树种生产要 N 素构成，即Z=XA (j汀，其中，N铸为常数，代 表有限种类的传统农业中间物品，X们(j)代表传统 农业生产中使用的j种类的要素数量。该生产函数 设定暗含着传统农业生产不具备创新性特征。 农
11、业生产中第二种技术是现代化的农业生产， 该技术使用农业中间物品和农业劳动力作为投入。 类似于工业生产的特征，现代化农业生产函数采取 了如下形式: YA,M =占ZXA(j)咄(5) 其中，XA(j)是生产中使用的第j类农业中间物 品的数量.N代表农业生产中投入使用的农业中间 产品的种类;LA为农业劳动力的数量。值得注意的 是，在现代化的农业生产方式下，可扩大的现代中间 物品投入替代了有限种类的传统农业中间物品。在 该类型的农业技术下，农业中间品要素种类N的扩 大标志着农业技术的进步，并展现出类似于工业生 产中的规模报酬递增的特征。 3.中间物品的创造和生产。本文进一步假定工 农业中间物品的创造
12、和生产都以最终产品为投入。 具体而言，本文假定工农业中间物品新种类的创造 使用一定数量的最终产品，并且边际成本为1/可，这 意味着一单位最终商品如果被用于工农业中间物品 的创造，都会产生可个新的工农业中间品种类。 经济学动态)2014年第7期 同样地，在创造出新的工农业中间物品种类之 后，工农业中间物品的生产也需要耗费最终产品。 假定生产一单位的工业中间物品需要消耗单位 的最终商品。与工业生产类似，在现代化的农业生 产中，农业中间物品的生产需要耗费0+)单位 的最终产品。这里，是一个用来度量农业交易效 率的正常数，这个额外的单位效率成本可以看作 是农业生产缺乏工业生产的严密组织性或受到生产 中
13、的不可观测性影响而产生的效率损失的结果。 值得指出的是，在传统的农业生产方式下，其中 间产品与工业和现代化农业生产有着本质不同，土 地、自然资掘的限制使得传统农业中的中间物品种 类有限(N铮种)，并且不能像现代农业生产体现出规 模报酬的特点。但另一方面，在每一时期，代表性个 体仍可以通过提供一种传统农业中间产品获取要素 收入，同时，利用土地、自然资源来组合成该种中间 产品并持有该种中间产品也都需要付出成本。为简 化起见，本文进一步假定持有该种中间物品须一次 性付出1/可单位的最终产品。此外，每一时期还需 要付出单位的维护成本。 4.最终商品生产部门。最终生产部门使用工农 业产品作为投入，并以柯
14、布一道格拉斯形式的生产 函数生产一种最终商品，其生产函数采用如下形式: Y(t) = YA ,y M 1-, 其中，Y(t)是t时刻生产的复合商品的数量， YA是最终产品生产中投入的农业产品YM代表投 入使用的工业产品。为了分析上的简便，该部门生 产的最终复合商品的价格被标准化为a (1-)，-1。 三)模型的优化 1.消费者的跨期优化。由于消费者可以在资本 市场上自由地借入和贷出。在预算约束(2)之下，给 定市场的利率r.由动态最优的汉密尔顿方程可以 得出消费者的跨期优化条件为: ?=(r) 2.工业中的优化行为。工业中的优化行为由工 业品生产部门的最优要素需求和工业中间品的最优 定价这两部
15、分组成。因此，工业中的最优选择可分 为两个步骤z首先，工业品生产的部门根据农产品和 要素的价格来确定工业中间品的使用数量。给定工 业部门的生产函数，该部门的最大化选择可以 表示为z -99一 maxPM L:XM(i)叫L 1一卢(z= l L:PM(i)XM(i) -wMLM j=l 其中PM为工业产品价格，PMX(i)为第i种工 业中间产品的价格，WM为工业劳动力的工资水平。 给定工业部门价格水平PM，可以求得工业品生产部 门所使用的工业中间品的需求函数为: p, i X M (i) = -_ .:.一)LM (7) 山PM(i)山 其次，给定对工业中间产品的需求，垄断工业中 间物品厂商选
16、择最优的供给价格以最大化其利润， 其最大化行为可以表示为: max=PM(i)XM(i) -口XM(i) 其中，cp为工业中间物品生产的边际成本。最 优化行为给出了最优的工业利润和工业品产出: M(i) =卢(PM)iLM(8) YM=占MPFLM(9) 3.农业中的优化行为。由于农业中存在两种生 产技术，我们分别用这两种技术分析农业中的优化 行为。在传统的农业生产技术下，农业生产的最优 行为可以表达为: A T=PA-LAP-卢L 1一卢 -L:P* (j)XA* (j) -wALA 其中PA代表农产品的价格水平，WA为农业劳 动力的工资水平，P. (j)为传统农业生产使用的 中间产品的价格。农业部门的最优化行为可以得到 传统生产技术下农业部门的最优利润和产量为: 产电 A.T = * (P A )L A (10) YAT =占(PA)于LA(11) 式(10)和式(11)显示，由于传统农业生产并未 展现出规模报酬递增特征，因此传统农业生产的利 润是N*种中间产品的平均水平。 相比之下，农业现代化生产则与工业部门生产 类似，生产中使
