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1、 华夏新锦源灵活配置混合型华夏新锦源灵活配置混合型 证券投资基金证券投资基金 2016 年年度报告年年度报告 2016 年年 12 月月 31 日日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二一七年三月二十九日 华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告 1 1 重要提示及目录重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责 任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有
2、限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自 2016 年 8 月 9 日起至 12 月 31 日止。 华夏新锦源
3、灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告 2 1.2 目录 1 重要提示及目录 . 1 2 基金简介 . 3 3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 . 4 3.1 主要会计数据和财务指标 . 4 3.2 基金净值表现 . 5 3.3 自基金合同生效以来基金的利润分配情况 . 6 4 管理人报告 . 6 5 托管人报告 . 11 6 审计报告 . 11 7 年度财务报表 . 13 7.1 资产负债表 . 13 7.2 利润表 . 14 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 . 15 7.4 报表附注 . 16 8 投资组合报告 . 35 8.1 期末基金资产组合情况 . 35 8
4、.2 期末按行业分类的股票投资组合 . 36 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 . 36 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 . 38 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 . 39 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 . 40 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 40 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 40 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 . 40 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5、 . 40 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 . 40 8.12 投资组合报告附注 . 41 9 基金份额持有人信息 . 41 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 . 41 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 . 42 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 . 42 10 开放式基金份额变动 . 42 11 重大事件揭示 . 42 12 备查文件目录 . 45 华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告 3 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 华夏新锦源
6、混合 基金主代码 002871 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年8月9日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,197,963,035.70份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 华夏新锦源混合A 华夏新锦源混合C 下属分级基金的交易代码 002871 002872 报告期末下属分级基金的份额总额 1,197,963,035.70份 - 2.2 基金产品说明 投资目标 在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的 稳健增值。 投资策略 本基金主要通过采取资产配置策略、 股票投资策略、 固定收益品种投资策略
7、、资产支持证券投资策略、 权证投资策略、股指期货投资策略、期权投资策略、 国债期货投资策略等投资策略以实现投资目标。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 50%上证国债指数收益率 50%。 风险收益特征 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与 货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华夏基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 张静 张燕 联系电话 400-818-6666 0755-83199084 电子邮箱 serviceChinaAMC.com yan_ 客户服务电话 400-818-6666 95555 传真 010-63136700 0755-83195201 注册地址 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 邮
