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1、第四章 工程项目风险控制与管理,本章重点：1. 工程项目风险分析 2. 工程项目风险控制与管理 本章难点：工程项目风险分析 教学目的：要求学生掌握工程项目风险概念及工程项目风险控制及管理，理解工程项目风险概念。,工程项目风险控制与管理,第一节 工程项目风险的概念 第二节 工程项目风险分析 第三节 工程项目风险控制与管理,第一节 工程项目风险的概念,一、风险的概念 二、工程项目风险的形成、发展的机理 三、工程项目风险的特征 四、工程项目风险的分类,一、风险的概念,所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大；反之亦然。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的
2、实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。,二、工程项目风险的形成、发展的机理,风险因素 风险事件 作用途径 风险损失,三、工程项目风险的特征,（一）工程项目风险的特征 （二)工程项目风险分析的系统特征,（一）工程项目风险的特征,1.客观性和必然性 2.普遍性 3. 不确定性 4.项目风险存在与发生的可变性 5.大量风险(事故)发生的规律性 6.损失形式的可替代性 7.风险的相对性,（二)工程项目风险分析的系统特征,1整体性与叠加性 2相关性 3结构性 4动态性 5目的性 6环境适应性,三峡工程实施的风险结构层次,四、工程项目风险的分类,(一)从风险的来源分类 (二)风险承受者角度分类 （三
3、）工程项目投资风险分类 （四）施工阶段投资风险因素分类,(一)从风险的来源分类,1自然风险 2设计风险 3施工风险 4经济风险 5市场风险 6财务风险 7合同风险 8环境风险 9政治风险,(二)风险承受者角度分类,1业主的风险 1)人为风险 2)经济风险 3)自然风险 2承包商的风险 1)决策风险 2)缔约和履约风险 3)责任风险 3咨询监理单位的风险 1)来自主业的风险 2)来自承包商的风险 3)职业责任风险,（三）工程项目投资风险分类,1.按风险来源进行分类 2.按项目实施的先后对风险因素进行分类,按风险来源进行分类,工程项目投资活动涉及到社会经济、政治、市场、自然环境等各方面。因此，诱发
4、项目的风险因素也是多种多样。按风险来源进行分类，具体分类如图4-4至4-10。,图4-4 工程项目投资风险因素,图4-5自然风险因素,图4-6 政治风险因素,图4-7经济风险,图2.6技术风险因素,图4-8国际风险因素,图4-9内部决策和管理风险因素,（四）施工阶段投资风险因素分类,1.市场风险因素 2.工期风险 3.质量风险 4.建设资金筹集风险,施工阶段投资风险因素分类,第二节 工程项目风险分析,一、工程项目风险分析 二、风险层次结构辨别模型,一、工程项目风险分析,工程项目风险分析是通过对工程项目建设中可能存在的风险进行识别，确定各风险的基本特性，对风险作用产生的影响进行评价，针对各风险的
5、大小及性质采取相应对策进行控制与管理。 工程项目风险分析包括风险辨识 、风险估计 、风险评价 。 风险分析中采用的方法很多，比如有专家评议法、模糊数学法、层次分析法、蒙特卡罗、灰色关联法、模糊神经网络等。下面介绍层次分析法分析施工阶段投资风险,二、风险层次结构辨别模型,1.构造递阶层次 2.计算各（第四章工程项目风险控制与管理.doc）层的总权重,构造递阶层次,第三节 工程项目风险控制与管理,一、工程项目风险控制对策 二、工程项目风险管理,一、工程项目风险控制对策,工程项目风险控制对策是指通过风险分析，风险的承受者面对明确了的风险采取何种措施进行处置，这种风险处置的方法叫对策。 风险对策通常有
6、两类，即：风险控制和风险转移。,风险对策制定程序,1风险控制,1)风险回避 2)风险自留 3)风险预防 4)风险隔离 5)风险分担 6)风险减轻损失控制,2风险转移,1)保险 2)风险控制型的非保险转移 3)风险财务型的非保险转移,保险,(1)工程保险的种类 我国的工程保险主要是建筑工程一切险、安装工程一切险以及建筑安装工程第三者责任险。 (2)建筑工程一切险的内容 工程本身 ，施工用设施和设备，施工机具，场地清理费 ，第三者责任 ，由被保险人看管或监护的停放于工地的财产 。,二、工程项目风险管理,1业主的风险管理 2承包商的风险管理 3.咨询监理的风险管理,1业主的风险管理,(1)工程项目在
7、前期评估与可行性研究时，充分注意和分析各种风险发生的频率与可能性 (2)认真编制招标文件和合同条件，尽可能采用标准范本及合同条款来规范招标工作及合同管理工作。 (3)强化资格预审工作，注意评标择优录取承包商。 (4)聘用优秀的监理工程师班子，对工程项目的实施进行科学和严格的独立监督管理工作。 (5)注意施工过程中与承包商的协调与配合工作。 (6)认真做好工程竣工后投入运营的养护管理和工程项目的总结后评价工作。,2承包商的风险管理,(1)对工程项目所在国的政治及经济信息的考察与分析，以及法律和习俗的了解，是承包商投标与承包工程的前提条件； (2)加强工程现场调查，充分研究潜在的工程风险； (3)依据招标文件及合同计价方式，增加风险性报价； (4)争取公平合理的合同条款，以减少相应风险； (5)进行合理的工程分包，以转移风险； (6)合理成立联营体，以共担风险； (7)向保险公司投保，以转移风险； (8)加强预防和控制风险事件，并减轻风险； (9)谨慎对待议标时的保留条件以及授标意向书； (10)加强质量管理，减少质量损失风险。,3咨询监理的风险管理,1)坚持公正、独立、自主的原则 2)在工程建设中实现权责一致 3)严格咨询监理管理中的各项规章制度 4)提高监理工程师的个人素质和职业道德 5)做好与业主的沟通工作 6)做好与承包商的沟通工作 7)向保险公司投保专业责任险,
