标准研究2017年第3期

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1、1 标准研究 2017 年第 3 期 行业编码和标准服务中心2018 年 2 月 7 日 摘摘要要 本报告主要从技术和应用的角度介绍了区块链概念， 以及为 加大国际标准化工作参与力度， 全国金融标准化技术委员会证券 分技术委员会（本文简称“证标委”）跟踪与参与国际组织会议 和国际工作组的相关情况。 同时，本报告还介绍了证标委专业工作组、标准发布和标准 制修订的最新工作进展，以及国际证券识别编码（ISIN）等行业 编码发码情况。 2 目目录录 摘摘要要.1 一、 热点研究区块链技术及应用.3 二、 国际组织动态跟踪. 6 三、 专业工作组工作进展情况.8 四、 证券期货业标准发布及编制工作进展情

2、况.13 五、 行业编码发码情况. 14 附件：证券期货业在建标准列表.15 3 一、一、热点研究热点研究区块链技术及应用区块链技术及应用 区块链技术是一种新型互联网数据库技术。 它起源于化名为 “中本聪”的学者在 2008 年发表的一篇论文比特币：一种点 对点电子现金系统 。 随后， 区块链技术被逐渐应用于数字货币、 金融服务、慈善公益、供应链管理等领域，并受到我国有关政府 部门的重视。2016 年 10 月，工信部发布中国区块链技术和应 用发展白皮书，总结了国内外区块链发展现状和趋势，并提出 了区块链标准化路线图与标准框架体系。2016 年 12 月，国务院 发布“十三五”国家信息化规划，

3、提出要加强量子通信、人 工智能、区块链等新技术的基础研发和前沿布局。2017 年 5 月， 工信部发布区块链标准区块链参考架构，明确了区块链技术 的关键功能、主要角色及活动流程等，为区块链技术研发提供了 有益参考。 （一）区块链的特点及典型应用（一）区块链的特点及典型应用 区块链就像一个多方参与记账的大账本系统， 账本记录被打 包成“区块”， “区块”相互链接，形成了一条链式的数据结构， 这就是“区块链”名称的由来。与传统集中式的系统完全不同， 区块链技术具有以下一些特点和优势： 一是具有明显的“分布式”特征，区块链采用多方参与的模 式，通过共识算法确保各方达成一致、相互协作，而不需要统一 的

4、中心节点进行协调和管理，系统中各节点互为备份，天然具有 健壮性和高可用性，能够容忍部分节点失效和数据损毁。 4 二是区块链系统通过多方参与、共同记账、相互校验、集体 监督的运作模式，确保数据具有较高的可信度和防篡改特性，特 别适用于缺乏监督约束、信任风险较高的场景。2015 年 10 月， 纳斯达克推出了基于区块链的私募股权管理平台 Linq，用于私 营企业在股票公开发行之前的股权登记、交易和管理，利用了区 块链系统数据可信度高的优势， 防止私募股权交易在场外弱监管 环境下可能存在的暗箱操作， 为投资者提供了一个可信的私募股 权交易平台。 三是区块链系统通过链式数据结构及共同监督的共识机制，

5、保证数据难以被篡改，同时由于忠实保存了历史记录，数据可追 溯、可审计，有利于反洗钱、反腐败。2017 年，工商银行与贵 州省合作建立了专门用于扶贫资金管理的区块链平台， 有效利用 了区块链技术“防篡改”的特性，确保扶贫资金发放审批的每一 个步骤都真实有效，避免人为篡改资金流水数据，消除了扶贫资 金应用中滋生腐败、挤占挪用的可能。2016 年 7 月，支付宝与 公益基金会合作，发起设立了一个基于区块链的公益项目。在这 个项目中， 捐赠人可以看到自己每一笔捐款从支付平台划拨到基 金会账号，乃至最终进入受助人指定账号的整个过程，通过利用 区块链系统信息完整留痕的特点，确保了捐款记录的可追溯、可 监督

6、。 四是区块链技术能够提高业务运转效率、节约中介成本。 2016 年 9 月，巴克莱银行宣布完成了全球首个基于区块链技术 5 的贸易交易，每个参与者都可以向贸易对象发起交易，交易结算 均在区块链平台上执行完成。通过区块链技术，传统需要耗时 7 至 10 日的交易处理流程被缩短至不到 4 个小时，减少了中介的 参与环节，节省了较高的中介费用。 （二）区块链在金融领域的应用探索情况（二）区块链在金融领域的应用探索情况 由于区块链技术具有上述这些新特性， 因此在一些特定的应 用场景下，可以更好的满足业务需求。我国金融机构对区块链技 术也进行了很多研究和探索，包括数字货币、数字票据、征信业 务等。人民

7、银行试点建立了基于区块链的数字票据交易平台，探 索开展基于区块链等技术的数字货币应用， 邮储银行开展了基于 区块链技术的资产托管系统试点和业务环境验证， 中国银行在公 益积分、电子钱包等方面对区块链技术开展了探索和应用，人保 财险提出了建设基于区块链的养殖保险服务平台的设想， 民生保 险开展了基于区块链的保险责任认定、自动理赔项目试点工作。 区块链技术在我国证券市场的应用前景已在探索中。 上交所 就区块链技术在主板交易系统中的应用启动了研究项目； 大商所 开展了基于区块链的场外市场仓单系统研究； 中国结算探索建立 了基于区块链的股权众筹原型系统； 深证通公司开展了基于区块 链的场外市场中介机构

8、征信系统试点； 中证报价公司探索开展了 场外市场区块链技术应用试点等。 6 二、二、国际国际组织组织动态跟踪动态跟踪 （一）国际会议参与情况（一）国际会议参与情况 2017 年 11 月 29 日至 12 月 4 日， 国家编码机构协会 （ANNA） 于智利圣地亚哥召开了 2017 年下半年年会，共有来自中国在内 的 26 个正式会员国家和地区的 36 名代表， 以及 2 个合作伙伴国 家的 3 名代表参加了会议。 本次会议主要内容包括 ANNA 主席、ANNA 服务总局（ANNA Service Bureau,简称 ASB）及 ANNA 衍生品服务局（Derivatives Service

9、Bureau，简称 DSB）就 2017 年下半年工作情况作出报 告，与会代表对财务、会员事务等议题进行投票等。 我国代表充分利用会议平台， 深入了解国际标准化组织的工 作程序和议事规则， 学习和交流其他成员国在编码分配方面的工 作经验， 对未来我国证券期货业编码标准化工作具有重要的参考 价值。 （二）（二）国际工作组参与情况国际工作组参与情况 为提高国际标准化工作参与程度， 建立与国际标准化组织间 的工作沟通机制，截至目前，证标委共委派 7 名专家分别加入 ANNA 下设的质量与指导方针工作组（ANNA/WG2）、ISO/TC68/SC8 下设的 CFI 标准复审工作组（SC8/WG1）和

10、CFI 编码嵌入唯一产 品标识符（UPI）研究组（SC8/SG2）。 各组最新工作进展为： 一是 ANNA/WG2 召集人通过邮件形式， 组织组内成员共同探讨了“ANNA 编码指南”中的“ISIN 编码和 7 法人机构识别编码（LEI 编码）的关系处理”问题。本组召集人 提出， 鉴于 ISIN 编码与 LEI 编码存在一定重复性核查数据， ANNA 希望在修订“ANNA 编码指南”的过程中解决由于提供重复性数 据给 ISIN 编码申请者带来的不必要工作量，并且建议 LEI 编码 作为申请ISIN编码的先决条件。 例如， ISIN编码申请者申请ISIN 编码时，各 NNA（ANNA 正式成员国）

11、可与 ISIN 编码申请者确认 是否已申请过 LEI 编码，如未申请 LEI 编码，NNA 可协助其申请 LEI 编码；如 ISIN 编码申请者提出无需申请 LEI 编码，可向 NNA 出示由其监管机构提供的无需申请 LEI 编码的证明。二是 SC8/WG1 组织组内成员召开多次电话会议，重点讨论修订 CFI 标 准中关于场外衍生品（OTC）定义、制定 CFI 编码信息模型、对 比 新 CFI 术 语 定 义 与 2015 版 本 CFI 术 语 定 义 、 审 核 原 ISO/TC68/SC4/AG1 制定的维护机构导则，以及完成新版 CFI 标 准中的可扩展标记语言和新版 CFI 语义知识

12、库（代码集）。三是 证标委派出参与 SC8/SG2 的 3 名专家已完成国标委专家注册流 程，将于近期正式参与研究组工作。 （三）（三）国际标准立项进展情况国际标准立项进展情况 为进一步推进资本市场交易结算系统核心技术指标 （以 下简称“ETI”）和轻量级实时 STEP 消息传输协议（以下简 称“LFIX”）两项国际标准立项筹备工作，2017 年 11 月 16 日， ETI 国际标准编制工作组及 ETI 标准起草组在上海证券交易所召 开 ETI 国际标准立项工作会议。 会议由证监会信息中心周云晖处 8 长主持，证监会信息中心，上海证券交易所、郑州商品交易所、 大连商品交易所、 中国金融期货交

13、易所、 中国证券登记结算公司、 全国中小企业股份转让系统公司、 中证信息技术服务公司等单位 的相关人员参加会议。 本次会议回顾和总结了 ETI 国际标准编制工作组现阶段所 完成的工作成果，重点讨论了 ETI 国际标准草案稿，研究并制定 出修改方案。会后，在证标委秘书长的带领下，ETI 国际标准编 制工作组与 ISO/TC68 继任主席进行会谈，双方在友好和谐的气 氛中就我国提出的两项国际标准展开讨论，并达成一致意见。 下一步，ETI 国际标准编制工作组将根据最新工作部署，尽 快完成立项材料完善和后续材料提交工作。 三、三、专业专业工作组工作组工作进展工作进展情况情况 为全面推进证券期货业标准化

14、工作，2017 年 10 月至 12 月， 数据模型、信息披露、期货业务、数据安全、信息披露、系统安 全共 6 个专业工作组召开了工作会议。会议情况如下： （一（一）数据模型专业工作组数据模型专业工作组（WG21WG21）召开证券公司逻辑模型召开证券公司逻辑模型 第九次工作会议第九次工作会议 2017 年 11 月 28 日，证标委数据模型专业工作组在信息中 心会议室召开了证券公司逻辑模型第九次工作会议， 讨论研究证 券公司逻辑模型建设工作任务及各方具体职责， 会议由数据模型 专业工作组首席专家谢晨同志主持，来自证监会机构部、信息中 心，申万宏源等 21 家单位代表及行业数据模型组成员参会。

15、9 会议总结了证券公司逻辑模型建设以来的工作， 初步确定证 券公司逻辑模型阶段性成果包括主体、账户等 8 个数据主题域、 形成数据表 438 个、数据属性 4401 个，梳理证券公司业务属性 代码表 382 个，首次定义行业属性英文词库，形成基础词根 974 个，建立行业代码与各类应用版本的对应关系 5682 组。会上， 数据模型组通过模型管理平台向参会专家展示了上述成果， 演示 了成果在平台中的检索、应用等相关功能，并介绍了平台中数据 治理云服务功能，邀请与会专家参与测试云服务试用。参会专家 对证券公司逻辑模型阶段性成果给予充分肯定， 一致认为可以将 该成果提交至证标委，形成行业标准底稿，启动证券公司逻辑模 型行业标准的起草工作。 与会专家围绕证券公司逻辑模型成果及证券公司逻辑模型 建设工作进行了充分讨论，确定了下一步重点工作任务。一是基 于证券公司逻辑模型成果，积极参与推出相关行业标准。二是每 季度向参与逻辑模型建设公司相关专家收集业务创新情况， 共同 形成维护方案，建立证券公司