2009年中级经济法跨章节综合题

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1、 1 跨章节综合题跨章节综合题 【考题综合题】（公司、证券，10 分）甲股份有限公司（以下简称甲公司）成立于 2003 年 9 月 3 日，公司股票自 2005 年 2 月 1 日起在深圳证券交易所上市交易。公司章程规定，凡投资额在 2000 万元以上的投资项目须提交公司股东大会讨论决定。 乙有限责任公司（以下简称乙公司）是一软件公司，甲公司董事李某为其出资人之一。乙公司 于 2005 年 1 月新研发一高科技软件，但缺少 3000 万元生产资金。遂于甲公司洽谈，希望甲公司投 资 3000 万元用于生产此软件。 2005 年 2 月 10 日，甲公司董事会直接就投资生产软件项目事宜进行讨论表决

2、。全体董事均出 席董事会并参与表决。在表决时，董事陈某对此投资项目表示反对，其意见被记载于会议记录，赵 某等其余 8 名董事均表决同意。随后，甲公司与乙公司签订投资合作协议，双双就投资数额、利润 分配等事项作了约定。3 月 1 日，甲公司即按约定投资 3000 万元用于此软件生产项目。 2005 年 8 月，软件产品投入市场，但由于产品性能不佳，销售状况很差，甲公司因此软件投资 项目而损失重大。 2005 年 11 月 1 日， 甲公司董事李某建议其朋友王某抛售所持有甲公司的全部股票。 11 月 5 日， 甲公司将有关该投资软件项目而损失重大的情况向国务院证券监督管理机构和深圳证券交易所报送

3、临时报告，并予以公告。甲公司的股票价格随即下跌。 2005 年 11 月 20 日， 持有甲公司 2%股份的发起人股东郑某以书面形式请求公司监事会向人民法 院提起诉讼，要求赵某等董事就投资软件项目的损失对公司负赔偿责任。但公司监事会拒绝提起诉 讼，郑某遂以自己名义直接向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事负赔偿责任。 此后， 郑某考虑退出甲公司， 拟于 2005 年 12 月 20 日将其所持有的甲公司全部股份转让给他人。 要求：根据上述情况与公司法、证券法的有关规定，回答下列问题： （1）董事李某是否有权对甲公司投资生产软件项目决议行使表决权？说明理由。 2 【答疑编号 941100101】 【

4、答案】董事李某无权对甲公司投资生产软件项目决议行使表决权。根据规定，上市公司董事 与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。本题中，甲公司 董事李某是乙公司的出资人之一，因此在甲公司对乙公司的投资项目表决时，李某应该予以回避， 不得行使表决权。 （2）董事陈某是否应就投资软件项目的损失对甲公司承担赔偿责任？说明理由。 【答疑编号 941100102】 【答案】董事陈某不应就投资软件项目的损失对甲公司承担赔偿责任。根据规定，董事会的决 议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事 对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议

5、并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。本 题中，董事陈某对此投资项目表示反对，其意见也被记载于会议记录，因此陈某对此投资项目所造 成的损失不承担赔偿责任。 （3）董事李某建议其朋友王某抛售甲公司股票是否符合法律规定？说明理由。 【答疑编号 941100103】 【答案】董事李某建议其朋友王某抛售甲公司股票不符合法律规定。根据规定，发行人的董事、 监事、 高级管理人员属于内幕信息的知情人， 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人， 在内幕信息公开前，不得买入或者卖出该公司的证券，不得泄露该信息，也不得建议他人买卖该证 券。本题中，董事李某属于内幕信息的知情人，其建议朋友王某抛售甲公司股

6、票的行为是不合法的。 （4）股东郑某以自己名义直接向人民法院提起诉讼是否符合法律规定？说明理由。 【答疑编号 941100104】 【答案】股东郑某以自己名义直接向人民法院提起诉讼符合法律规定。根据规定，公司董事、 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份 有限公司连续 180 日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法 院提起诉讼。监事会拒绝提起诉讼的，股份有限公司连续 180 日以上单独或者合计持有公司 1%以上 股份的股东，有权为了公司的利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。本题中，郑某持有甲 公司 2%股

7、份，符合股东代表诉讼的主体要求，依法请求监事会提起诉讼后，监事会拒绝提起诉讼， 因此，郑某可以自己名义直接向人民法院提起诉讼。 （5）股东郑某是否可以于 2005 年 12 月 20 日转让全部股份？说明理由。（2007 年考题） 【答疑编号 941100105】 3 【答案】股东郑某不能于 2005 年 12 月 20 日转让全部股份。根据规定，发起人持有的本公司股 份， 公司公开发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 本题中， 甲公司股票自 2005 年 2 月 1 日起在深圳证券交易所上市交易， 因此发起人持有的股票应自 此次公开发行股票日 2

8、005 年 2 月 1 日后的 1 年内不得转让，即：2005 年 2 月 1 日2006 年 2 月 1 日，因此，郑某在 2005 年 12 月 20 日转让全部股份是不符合规定的。 【案例 1】公司法律制度、破产法律制度 A 公司是一家有限责任公司，共有 15 位股东，其中股东甲持有 20%有表决权的股份；股东乙持 有 15%有表决权的股份；股东丙持有 10%有表决权的股份。A 公司由于经营不善，连年亏损，净资产 已经降至人民币 300 万元， 包括董事长在内的几位董事陆续提出辞职。 股东甲提议召开临时股东会， 重新选举董事会成员，但董事会和监事会成员对甲的提议均未予理睬，股东甲即自行召

9、集和主持临 时股东会。 临时股东会首先重新选举董事会成员，股东乙和股东丙联合提议采取累积投票制方式，但未被 股东会采纳。最后由股东按照出资比例行使表决权，选举了新的董事会和监事会成员。 为解决资金短缺问题，新的董事会提出如下三个方案交股东会审议：方案一，公开发行 500 万 元公司债券；方案二，增加注册资本 500 万元，由外国 B 公司认购；方案三，增加注册资本 500 万 元，由全体股东按照原出资比例认购。尽管股东乙和股东丙对第一方案表示反对，但是其他股东仍 然一致决议通过了董事会提出的三个方案。 在董事会实施上述三个方案时，方案一未能通过国家有关部门核准；方案二未能与 B 公司达成 一致

10、；只有方案三得以实现，并办理了变更登记手续。 董事会决定投资 1000 万元开发网络游戏，为此，又以公司名下的办公用房作抵押，向 C 银行贷 款 500 万元，并办理了登记手续。由于种种原因，网络游戏一直未能形成利润，所欠贷款无力偿还， C 银行向人民法院申请 A 公司破产并被受理。 案件审理过程中，管理人陆续收到债权人如下请求： C 银行提出，如果 A 公司被宣告破产，请求就其办公用房拍卖或变卖所得优先清偿所欠的贷 款； D 公司提出， 在人民法院受理破产申请前 3 个月时， A 公司将一批电脑等设备无偿赠与某网吧， 请求撤销该赠与； E 企业提出，对 A 公司的破产申请受理之前，自己欠 A

11、 公司 20 万元劳务费，A 公司欠自己 20 万元货款，请求两者相互抵销； F 律师事务所提出， A 公司被申请破产前， 由自己代理的诉讼案件发生的 5 万元律师费尚未支 付，请求按破产费用优先支付； G 公证处提出，对 A 公司的破产申请受理之后，因管理人决定继续履行合同发生的 1 万元公 证费尚未支付，请求按照共益债务优先支付。 【问题】 （1）股东甲是否有权提议召开临时股东会？说明理由。 【答疑编号 941100106】 【答案】股东甲有权提议召开临时股东会。根据规定，代表 1/10 以上表决权的股东，1/3 以上 的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临

12、时会议。 （2）股东甲是否有权自行召集和主持临时股东会？说明理由。 【答疑编号 941100107】 【答案】股东甲有权自行召集和主持临时股东会。根据规定，公司设立董事会的，股东会由董 事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能 4 履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行 召集股东会会议职责的，由监事会召集和主持；监事会不召集和主持的，代表 1/10 以上表决权的股 东可以自行召集和主持。 （3）股东乙和股东丙要求采取累积投票制方式是否符合法律规定？说明理由。 【答疑编号 941100108】 【答案】

13、股东乙和股东丙要求采取累积投票制方式不符合法律规定。根据规定，股东大会选举 董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。累积投票制不适用 于有限责任公司。 （4）董事会提出的三个方案是否合法？说明理由。 【答疑编号 941100109】 【答案】董事会提出的方案一不合法。根据规定，公开发行公司债券，有限责任公司的净资产 不低于人民币 6000 万元。董事会提出的方案二、三合法。根据规定，公司可以通过外方认购增资或 是全体股东认购增资的方式来增加注册资本的。 （5）股东会通过增资方案是否合法？说明理由。 【答疑编号 941100110】 【答案】股东会通过增资方案合法。

14、根据规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少 注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表 2/3 以上表决 权的股东通过。 （6）逐项说明管理人收到的债权人请求是否合法？分别说明理由。 【答疑编号 941100111】 【答案】C 银行的请求合法。根据规定，有财产担保的债权人对特定的财产享有优先受偿权。 D 公司的请求合法。根据规定，人民法院受理破产申请前 1 年内，债务人无偿转让财产的， 管理人有权请求人民法院予以撤销。 E 企业的请求合法。根据规定，债权人在破产申请受理前对债务人负有债务的，可以向管理 人主张抵销。 F 律师事务所的请求不合法。根据规定

15、，破产费用是指人民法院受理破产申请后，为破产程 序的顺利进行及对债务人财产的管理、变价、分配过程中，必须支付的且用债务人财产优先支付的 费用。 G 公证处的请求合法。根据规定，人民法院受理破产申请后，因管理人或者债务人请求对方 当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务，为共益债务。 【案例 2】普通合伙企业、合同法律制度、担保法律制度 2007 年 6 月，甲、乙、丙、丁拟设立一普通合伙企业，并订立了一份合伙协议，部分内容如下： （1）甲的出资为现金 1 万元；（2）乙的出资为现金 5 万元，于合伙企业成立后半年内缴付；（3） 丙的出资为作价 8 万元的房屋一栋，不办理财产权转移手续，且丙

16、保留对该房屋的处分权；（4）丁 以劳务作价 5 万元出资；（5）合伙企业的经营期限，于合伙企业成立满 1 年时再协商确定。 5 2007 年 9 月，合伙企业成立。2007 年 12 月，因丙外出采购无法联系，乙经甲、丁同意，以自 己在合伙企业的财产份额为其弟弟的公司提供质押担保。 2008 年 2 月，甲违反合伙企业的内部规定，越权代表合伙企业与某纺织公司签订一份标的额为 2 万元的供销合同，并在签订时与该公司的代理人私自串通加价，加价部分二人私分。 2008 年 4 月， 乙私自将拥有合伙企业的财产份额转让给丙， 乙将此事通知甲和丁后， 甲不同意。 2008 年 5 月，合伙企业为某关系户提供一般保证，结果债权人在债务人逾期未付款时，直接要 合伙企业承担保证责任，合伙企业拒绝承担保证责任。