第二章 专利权

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1、.,第二章 专利权(Patent Right),第一节 专利权的概念、特点和分类 第二节 专利权的主体和客体 第三节 专利权的取得与维持 第四节 中国在专利保护方面的现状 第五节 对两起跨国案件的反思,.,詹姆斯瓦特和蒸汽机 James Watt（1736年1819年）瓦特并不是第一个发明蒸汽机的人。1698年，汤姆斯萨威利获得了用蒸汽机抽水的专利权。1712年英国人汤姆斯牛考门获得了稍加改进的蒸汽机的专利权。牛考门蒸汽机效率非常低，只能用于煤矿排水。1769年瓦特因发明冷凝器而获得他在革新牛考门蒸汽机的过程中的第一项专利，被称为“工业革命之父”。,影响世界的专利,瓦特所发明的蒸汽机,瓦特改良

2、的蒸汽机,.,莱特兄弟和飞机 奥维尔莱特Orville Wright （18711948）和威尔伯莱特Wilbur Wright （18671912）。1903年人类历史上第一架飞机“飞行者一号”飞上了天空。 19041905年，莱特兄弟又相继制造了“飞行者2号”和“飞行者3号”。 “飞行者3”号进行了一次时间最长的试飞，飞了38.6千米，留空时间最长达38分钟。 1906年，莱特兄弟在美国成功申请了飞机专利。,1903年人类历史上第一架飞机,.,吉德昂逊德巴克和拉链 Gideon Sundback（1880年1954年) 是一位瑞典裔美国籍的电机工程师，从小就对机械感兴趣，1905年移民到美

3、国，不久开始从事拉链的发明创造，经过5年的努力，提出了拉链的专利申请。,.,2014年，我国专利申请受理量达到236.1万件，发明专利的申请受理量达到92.8万件，同比增长12.5%，连续4年位居世界首位，共授权发明专利23.3万件。其中，国内发明专利授权16.3万件，比去年增长了近2万件。在国内发明专利授权中，职务发明专利授权14.6万件，占89.6%；非职务发明专利授权1.7万件，占10.4%。 PCT （Patent Cooperation Treaty，专利合作条约） 国际专利申请受理量2.6万件，同比增长14.2%； 截至2014年底，我国每万人口发明专利拥有量达到4.9件，同比增长

4、22.5%。,资料卡,.,PCT国际专利申请 PCT是专利合作条约（Patent Cooperation Treaty）的英文缩写，是有关专利的国际条约。根据PCT的规定，专利申请人可以通过PCT途径递交国际专利申请，向多个国家申请专利。 PCT申请程序：,.,本节重点：专利和专利权 一、专利和专利权的概念 （一）专利 (Patent) 专利源于英文的“patent”,最初是指英国王亲自签署的带有玉玺印鉴的不封口的独占权利证书。 这种证书是通过信件传递的，信件不密封，所经之处的人们都可以打开来看，其意味着所有看到这一证书的人都可以知道所授予独占权利的技术内容。,第一节 专利权的概念、特点和分类

5、,.,（二）专利 权(Patent Right) 专利权是一项重要的知识产权，是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的专用权与独占权。 我国于1984年公布了专利法，1985年公布该法的实施细则，对有关事项作了具体规定。我国专利法规定了三种专利：发明专利、实用新型专利、工业品外观设计专利。,.,.,专利权是一种法定权利：法律规定 专利权是一种私权：私人所有 专利权的特征： （1）专有权 （2）公开性 （3）期限性 （4）地域性 专利权是一种法律赋予的权利 法律赋予 国家授权 私人所有,专利是一种权利（法律层面）,.,专利权是一种私权：私人所有,.,专利是一种产权界定 所

6、有权人依法对自己的财产享有占有、使用、处分的权利； 在市场经济条件下，产权有激励功能、约束功能、资源配置功能、协调功能； 专利是一种无形的产权：智力成果产权,专利是一种无形资产（经济层面）,.,创造性技术解决方案。 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,专利是一种创造（科技方面）,.,专利有法律信息 专利有技术信息 专利有经济信息 专利有战略信息,专利是一种信息（管理视角）,.,专利是一种法律

7、文件,.,说明书 权利要求书 附图,专利蕴含大量技术信息,据欧洲专利局2004年的统计，世界上80%以上的科技信息首先在专利文献中出现。善于利用专利信息，可以减少60%的研发时间和40%的科研经费。,.,项目投资 新产品开发 创业 并购 上市融资,专利是一种经济信息,.,研发方向 技术路线 人力资源,专利是一种战略信息,.,二、专利权的特点 专利权是一种独占实施权。 所谓独占实施权，是指只有专利权人才能对其专利发明享有制造、使用、销售和进口等权利，其他人如要实施必须经专利权人的许可，并支付专利使用费(Royalties)。 任何人未经许可而实施即构成专利侵权，侵权人将依法承担侵权责任。 但上述

8、专利的独占实施权是有时间性和地域性的，它只在专利授予国内和专利的有效期内受到专利的保护。,.,三、专利权的种类 （一）按保护对象划分,专利权,发明专利权(Invention Patent),实用新型专利权(Utility Patent),工业品外观设计专利权(Industrial Design Patent),植物专利,.,1、发明专利权(Invention Patent) 以发明作为保护客体的专利权，世界上绝大多数国家都保护这类专利权。 按照巴黎公约第一条的规定，专利保护的对象仅指发明，而实用新型和外观设计是与发明并行的工业产权保护的客体。,.,2、实用新型专利权(Utility Paten

9、t) 以实用新型作为客体的专利权。这种专利权只在少数国家可获得保护。 在保护实用新型的国家中，有的国家将实用新型列为专利的一种类型，称之为实用新型专利；有的国家将它作为一种独立的工业产权通过单行法保护，授予实用新型权。 我国将实用新型作为专利的一种纳入专利法的保护范围。,.,3、工业品外观设计专利权(Industrial Design Patent) 以工业品外观设计作为保护客体的专利权。 世界上大多数国家都对外观设计予以保护，有的国家把它作为一种专利权，称为外观设计专利权；有的国家把它作为一种独立的知识产权，称为外观设计权。,.,4、植物专利(Plant Patent) 美国、韩国、古巴等少

10、数国家对植物新品种所授予的专利权。 植物专利所保护的主要是以无性繁殖方法培养的植物，即人工培育的植物品种。 我国对植物品种本身不授予专利权保护，但对人工培育植物的方法授予专利。,.,无性繁殖即营养繁殖，就是利用植物营养体的再生能力在人工辅助下繁殖的方法。 其优点能保持品种的优良性状，提早开花结实。无性繁殖法主要有扦插、嫁接、压条、分株等方法。 许多观赏价值比较高的花卉种类，常常雌雄蕊退化，不结果实；还有些种类虽能开花结果，但种子发育不成熟，无法用种子繁殖后代。另外还有一部分珍贵的花卉品种，为保持其品种特性，必须用无性繁殖法进行繁殖。,.,（二）按发明种类划分,专利权,产品专利 (Product

11、 Patent),方法专利 (Process Patent),改进专利 (Improvement Patent),指授予发明人或发明所有人对其产品的专利权。,指对发明方法授予的专利权。,对改进发明授予的专利权。 改进包括改进的产品和改进的方法。,.,（三）按发明是否能独立实施划分,专利权,独立专利 (Independent Patent),从属专利 (Dependent Patent),不需要利用另一项发明就能独立实施的专利。独立专利也称为基本专利或主专利。,需要利用基本专利才能实施的专利。,.,例如，改进专利就是一种从属专利。专利权人对其改进专利发明的实施，必须依赖于在先取得的基本专利的实施

12、，否则改进专利就无法实施。 一般来说，如果基本专利属于他人，那么从属专利的专利权人实施从属专利前，必须先取得基本专利专利权人的许可。,.,本节重点：专利权的客体 一、专利权的主体 (Patent Subject) 专利权的主体即专利权人，是指依照专利法享受专利权并承担相应义务的人。 专利权主体的法律资格由各国专利法加以规定。,第二节 专利权的主体和客体,.,（一）根据专利人是否发明人本人来划分,专利权的 主体,发明人,非发明人,.,1、发明人 专利法上所称的发明人，是指对发明创造的实质性特点作出实质性贡献的人。 在共同发明的情况下，所有对发明做出实质性贡献的人都是发明人。 在完成发明创造的过程

13、中，仅只负责组织工作，提供物质方便，或从事其他辅助工作的人，都不能视为发明人。,.,2、非发明人 （1）职务发明人所属的单位 如果发明人为执行本单位的任务，或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明，申请取得专利的权利将归发明人所属的单位。 职务发明的发明人只有受奖励的权利。 职务发明的专利权的主体是发明人所属的单位，而不是发明人本人。,.,（2）专利申请权或专利权的受让人 专利申请权或专利权是可以转让的。 当发明人将专利申请权转让给其他人，由受让人申请取得专利权，或者发明人自己申请取得专利权后，将专利权转让给其他人，在这样的情况下，专利权的主体就是专利申请权或专利权的受让人。 各国专利法规定

14、，无论是专利申请权转让还是专利权转让，都必须订立书面转让合同，并向专利局办理登记手续，转让方能生效。,.,（二）根据专利权人法律地位性质的不同来划分,专利权的 主体,自然人,法人或其他组织,.,1、自然人 自然人即公民，世界各国把基于出生而取得民事权利义务主体资格的人称为自然人。 在专利法律关系中，如果是这种人取得专利权，就是以自然人身份出现的专利人。自然人作为专利权主体也和作为其他民事法律主体一样，必须具有民事行为能力，只有这样才能享有权利和承担相应的义务。 自然人成为专利权主体通常有两种情况：,.,2、法人或其他组织 法人是指具有民事权利义务主体资格的社会组织。其法律特征是：具有独立的组织

15、，并且有独立的财产所有权或管理权，能以自己的名义取得财产权利和承担义务。 其他组织是指非法人的组织。根据专利法规定，如果法人或非法人的其他组织申请取得了专利权，该法人或其他组织就是专利权的主体。 例如，职务发明人所属的单位和接受专利权转让的单位取得专利时，专利权的主体就是有关的法人或其他组织。,.,（三）根据专利权人国籍的不同来划分,专利权的 主体,本国国民,外国国民,本国的 自然人,本国的法人或其他组织,外国的 自然人,外国的法人 或其他组织,.,1、本国国民 本国国民包括本国的自然人和法人或其他组织。根据专利法的规定，一切本国国民都可以依法在本国申请取得专利权，成为专利权的主体。 在我国，

16、中国境内的外资企业、中外合资经营企业和中外合作经营企业属于中国法人，应作为中国国民对待。因此，在中国境内的三资企业的工作人员所完成的职务发明，申请取得专利的权利应属于其所属的企业。,.,2、外国国民 外国国民也包括自然人和法人或其他组织. 例如，外国个人、外国企业及外国其他组织等，不论其在本国是否有经常性居所或工商营业所。 关于外国国民是否能在本国申请取得专利权的问题，根据巴黎公约和大多数国家立法规定，只要符合本国法律规定，在平等互惠原则下，外国国民同样可以成为本国专利权的主体。,.,二、专利权的客体(Patent Object) 专利权的客体是指受专利权保护的对象。 按照巴黎公约第一条的规定，专利保护的对象仅指发明，而实用新型和外观设计是与发明并行的工业产权保护的客体。 在我国，有发明、实用新型和工业品外观设计三