员工管理某科技公司经营层与员工持股会管理办法

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1、员工管理 某科技公司经营层与 员工持股会管理办法 员工管理 某科技公司经营层与 员工持股会管理办法 北京创原天地科技公司北京创原天地科技公司 经营层与员工持股方案经营层与员工持股方案 目 录目 录 一、资本运作战略构想 二、方案设计目的 三、方案设计背景 四、操作路径选择 五、实施步骤 六、股权设置 七、股权分配 八、期权激励 九、股本金来源 十、股权管理 附件一 员工持股会章程 附件二 员工持股会管理办法 一、 资本运作战略构想 北京创原天地科技有限公司（以下简称创原天地）属民 营高新科技企业，以开发应用网络信息安全产品和电子商务 产品为主要业务发展方向，同时承接大型系统集成项目。公 司产品

2、包括：CA 安全认证系统、安全支付系统、179 电子商 务综合接入平台、电子商务综合服务平台等平台系统，以及 网上安全证券系统、网上缴费系统、电子报税及完税系统等 电子商务应用系统。在信息安全和电子商务领域，该公司处 于国内领先地位。为适应国内新经济快速发展的要求，及在 IT 产业市场份额中占有较大比重， 公司拟通过进一步构建核 心竞争能力和进行资本运营，实现主营业务的快速成长。为 实现这一目标，建议采取以下步骤： 第一步，通过增资扩股，吸纳员工股权，实行经营层与 员工持股计划。其目的一是针对人力资源建立有效的激励约 束机制，二是适当集中内部股权，为下一步引入新的投资主 体构筑体制平台。 第二

3、步，通过增资扩股，引入外部投资主体，建立发起 设立的股份有限公司，初步解决公司扩张的资金“瓶颈” ， 建立规范的法人治理结构，为公司实现跳跃式发展奠定坚实 基础。 第三步，改造为上市公众公司，使股权进一步分散化， 实现更大的战略发展。 二、方案设计目的二、方案设计目的 1、员工持股作为一种成熟的制度起源于美国，称为“员 工持股计划（ESOP） ” 。九十年代中期以后，随着我国国企改 革进行到产权改革的深层次阶段，员工持股开始风靡我国各 有限责 任公司 股份有限公司 推行员工持 工计划 引入外部投 资 上市 地。许多国有企业在实现产权多元化的过程中，引入了员工 持股制度。实施目的也具有多元化的特

4、点：既有出于实现产 权明晰化的考虑，也有出于实现产权多元化的考虑；既有满 足对员工福利上的追求， 也有建立有效激励约束机制的需要 ； 既有反恶意收购的想法，也有企业增大资本的实际需求。目 前，全国已有数十个省市制订了关于员工持股的管理办法或 暂行规定，但国家尚无统一法律政策规定。 2、所谓员工持股，其实是两部分人持股，一部分是企 业经营管理者和核心技术骨干（经营层） ，一部分是普通员 工。前者中特别是企业经营者与股东之间是一种委托 代理关系。这两者之间的目标函数是不一致的，经营者 关注的是在职消费，而所有者关注的是股东价值最大化。经 营者通过持股成为所有者，一是可以使两者的利益趋同，共 同为股

5、东价值最大化而努力，从而减少在职消费，亦即减少 代理成本；一是经营层持股可以改变国内职业经理人收入普 遍低于其实际应有价值的情况，使他们也可以通过资本收益 步入中产阶级的行列，从而使他们能够相对稳定地为企业服 务，使企业拥有保证其持续发展的稳定的人力资源支持。技 术骨干持股也具有同样效应。 员工持股对于中小型企业来说， 一是可以对经营层起到监督制约作用，可以使他们有效规避 决策风险和难以无限增大个人支出帐户，因此对于构建规范 有效的法人治理结构具有至关重要的作用；二是对于技术含 量高的企业，普通员工也是“依赖性资源” ，通过实施员工 持股计划稳定这部分资源，对于企业发展的作用同样不可估 量。

6、3、创原天地公司实行经营层与员工持股可以达到以下 目的： （1）对企业核心资源技术人才建立具有市场竞争 力的合理分配机制，通过建立契约收入与资本收益相结合的 薪酬体系模型，达到留住和大量引进骨干人才的目的，保持 技术骨干的创造热情和企业持续技术创新能力； （2）通过产权关系使经营者与企业结成利益共同体， 使经营者的长期利益与企业的长远发展紧密结合在一起，从 而建立一种有效的激励和约束机制；同时让广大员工拥有劳 动者和所有者的双重身份，极大地激发他们对企业的关切度 和参与管理的热情。 （3）通过实行员工持股，使企业内部股权相对集中， 根据股权集中程度来引入外部股东实现投资主体多元化，可 以避免失

7、去相对控股地位。 三、方案设计背景 1、设计标的 以创原天地为载体，通过增资扩股的方式，以现有员工 岗位为基础，以管理人才和技术人才为着力点，设计经营层 与员工持股计划。 2、设计基础 （1）对创原天地现有资产进行专业评估，在业经评估 的净资产值基础上采取存量折股、增量扩股的方式。设定公 司总股本 800 万股，每股面值 1 元人民币。 （2）在现有股权结构基础上进行新的调整设计。 表一、现有股权结构 股 东股本金（万元）出资额比例（%） 股东 1 20 40 股东 2 5 10 股东 3 5 10 股东 4 4 8 股东 5 4 8 股东 6 4 8 股东 7 4 8 股东 8 4 8 合

8、计 50100 注：资产评估后，按经评估的净资产额对股本金进行增 资，股权结构不变。本方案假定评估后的创原天地公司净资 产值为人民币 500 万元。 注：资产评估后，按经评估的净资产额对股本金进行增 资，股权结构不变。本方案假定评估后的创原天地公司净资 产值为人民币 500 万元。 (3)、设定在本次实行员工持股过程中，外部股东暂不 进入公司分享股权。 3、实行员工持股原则 （1）在现有法律、政策框架内实施。国家目前对于员 工持股尚无统一法规，本方案设计所依据的是公司法和 北京市现代企业制度试点企业员工持股会试行办法 ，同 时参照各省市的相关规定和成熟做法。 （2）本方案设计力图采用国内比较流

9、行的做法，既简 便、易于操作，又有利于达到既定目标。 （3）贯彻“效率优先、兼顾公平”的原则，努力拉开 员工之间持股的档次。同时，由于员工对企业的贡献度主要 通过岗位体现，所以对于不同员工持股额度的确定主要依赖 于将各个岗位划分为不同的档次。由于实施目的主要在于激 励技术骨干和经营骨干，本方案不再将员工进入公司时间作 为分配股权时考虑的因素。 四、操作路径选择 根据目前的设计基础，在不违背公司法相关规定的 前提下，实施员工持股计划，可以有三种操作方式： （一）现有员工全部以自然人股东身份按有关规定分配 持股额度后进入公司。这种做法有如下弊端： 1、股权过度分散，在今后引入其他投资主体时，难免

10、失去企业相对控股权。 2、 由于 公司法 规定有限责任公司股东数不得超过 50 个，所以很难为以后进入的员工预留股份。 3、容易使员工与企业的劳动关系固化，不利于人员的 合理流动。经过工商注册的员工股东有法律作保障，很难受 劳动合同的约束。 （二）以公司现有八个股东作为股东代表，其他员工与 上述八人签订委托协议后，将股份挂在他们名下，由他们代 为行使股东权利。这样做的弊端也是显而易见的： 1、由于员工股权没有“名份” ，所以容易引发法律纠纷。 目前在国内出现了不少此类案件。主要是股东代表存在侵害 其名下员工股东权益的可能性，而由于股东代表与员工股东 签订的是私下协议，打官司获胜的往往是股东代表

11、。 2、股份无法预留，股权也难于管理。 3、由于人员增减、升降因素的影响，股东代表名下的 股份需要经常变动，具有不稳定性。这将会给引入外部投资 主体带来不利影响。 （三） 在现有八个自然人股东之外， 引入工会法人股东。 公司成立工会，并将其注册为社团法人，在工会下面成立一 个员工持股会（非法人） ，集中托管运作员工股权。工会作 为法人股东进入公司，实现了持股员工间接持有公司股权的 目的。这样做的好处，一是便于集中管理员工股权，二是股 权相对集中，可以长期保持对企业的相对控股地位，三是根 据企业未来的人力资源规划，可以将工会股权的较大部分 （66.7%）设置为预留股份而无法律障碍。 需要指出的是

12、，在这里工会只是作为法人股东这一“壳 资源”发挥作用，真正管理运作员工股权的是员工持股会。 工会代表员工股权作为法人股东，尽管与其自身职能并不相 符，但由于员工股权目前尚无适当载体，考虑到目前全国各 地的通行做法，选择这种运作方式亦无不可。 五、实施步骤 1、确定以增资扩股方式引入新的投资主体（员工） ，基 本运作方式为存量折股、增量扩股； 2、聘请有资格的资产评估事务所对公司资产（包括无 形资产）进行评估； 3、成立“北京创原天地科技有限公司工会” ，并将工会 注册为社团法人。工会在现有公司权益 500 万元的基础上， 一次性出资 300 万元，取得 37.5%的股权，成为公司股东。 表二、

13、实行员工持股后公司股权结构 现股东原股东股本（万股）原出资额比例 （%） 现出资额 比例（%） 股东 12004025 股东 25010 6.25 股东 35010 6.25 自 然 股东 44085 62.5 股东 54085 股东 64085 股东 74085 人 股 东 股东 84085 工会 股东 300 37.5 合计800100 4、工会（员工持股会）将取得的股份按一定原则和方 式在员工中进行分配，量化给每个符合条件并愿出资购买的 员工（参照所附管理办法） ； 5、公司实行员工持股后，应向原注册机构作变更登记， 并相应修改公司章程，适应股权结构变化，对组织架构和公 司制度进行调整。

14、 六、股权设置 员工股权设置为两种股份，即基本股（占 33.3%）和预 留股（占 66.7%） 。 基本股是指符合规定购股条件的员工人人可按规定要 求购买的股份。每个员工持有的基本股份额，根据其工作岗 位和贡献大小确定。基本股设定总额为 100 万股。 预留股是指在工会整体购买的股权总数中，为支付具备 资格的新增员工和岗位职务升迁员工认购以及经营层期股 激励而预留的股权。预留股设定总额为 200 万股。 表三、员工股权结构 股份名称股本（万股）比例（%） 基本股10033.3 预留股20066.7 合 计300100 七、股权分配 （一）条件界定 对持股员工限定在以下范围内： 1、公司董事、监

15、事和中层以上经营管理人员； 2、各关键岗位负责人和技术骨干； 3、派往子公司和关联企业工作的、与公司签订正式聘 用合同的、符合上述条件的人员； 4、与公司签订正式聘用合同并工作满六个月的员工。 （二）指导思想与原则 1、 员工持股要充分体现利益的一致性。 以员工持股确立 企业与员工的利益关系，并且把长远利益同眼前利益紧密结 合起来，这样员工对于产权的取得与确立才有助于推动企业 效益持续增长，使企业的发展建立在比较长远、可靠的基础 之上。 2、 员工持股要有合理的差别性。 要实现有效的激励机制， 使企业人力资本与非人力资本达到最优结合， 发挥最佳效益， 建立企业长期发展的动力基础，必须使员工持股

16、具有一定的 差异。员工所持股份份额由其工作岗位、工作贡献等因素决 定，这种差别性有助于激发广大员工提高自身素质，强化人 力资本的竞争性，使人力资本在企业里的作用得到更大、更 充分的发挥。 3、 员工持股要坚持效率与公平的统一性。 员工持股要坚 持“效率与公平兼顾”的原则。劳动力素质的差异是客观存 在的，应当承认这种差异并在劳动力产权收益上得到体现， 在股权分配上不能复归平均主义的大锅饭。这样，有利于激 发劳动者的积极性，并极大地提高企业的整体效益。 4、非本公司人员，不得持有公司内部员工股份。 5、根据员工在本企业工作岗位、贡献来决定持股额度， 派股方案应体现公平、公开、公正的原则，应提交全体持股 员工审议通过后实施。 （三）分配办法 1、根据员工股份在公司中所占份额设定工会总股本； 2、派股价格按一股一元计算；