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1、第一套1.可能影响风险溢价的因素不包括()。A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限2.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。A.商业银行B.基金管理公司C.中国结算公司D.中国证监会4.对于基金交易费，以下说法错误的是()。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D
2、.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上B.基金合同的期限要在5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。A.3B.5C.10D.158.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为
3、1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。A.150.24.12520B.118.58，9884.42C.115，9586.33D.118.58，9881.429.契约型基金的营运依据是()。A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书10.对基金管理人而言()营销成功与否关系到企业的生存和发展。A.封闭式基金B.开放式基金C.私募基金D.公募基金11.基金产品的募集者是()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所12.基金合同是规范基金当事*利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托
4、管人D.基金份额持有人13.按照投资对象不同，可将基金分为()。A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金14.根据有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.50%;50%B.60%;40%C.80%;60%D.60%;80%15.一般而言，全球资产配置的期限为()。A.1个季度B.半年以内C.1年以上D.10年以上不同范围资产配置在时间跨度上往往不同。一般而言，全球资产配置的期限在1年以上;股票、债券资产配置的
5、期限为半年;行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。16.关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?()A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度17.()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A.基金公会B.基金监管部C.基金委员会D.基金公司会员部18.()担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组
6、合管理，并向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。19.证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制20.下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是()。A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定C.最近3年没
7、有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/221.()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A.促销B.代销C.传销D.分销22.基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订()，明确双方的权利和义务。A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协议D.书面合作协议23.()是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制24.()即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全
8、部财产的安全完整。A.资产保管B.资金清算C.会计复核D.投资监督25.()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A.交易所交易资金清算B.全国银行间市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算26.()采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。新教材A.首次发行未上市的股票B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C.发行未上市的债券和权证D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票27.下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的
9、是()。A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划投资基金委员会B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围投资基金委员会C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目-投资基金委员会D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令28.公司内部控制的核心是()，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.明确责任B.权利制衡C.风险控制D.严格授权29.对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是()。A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性30.下列属于基金运作披露的信息是()。A.招募说明书B.基金合同C.基金定期报告D.基金份额发售公告31.
10、下列不属于基金管理人信息披露范围的是()。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露32.基金份额净值当计价错误达到()时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。A.0.25%向监管机构报告B.1%C.3%D.5%33.QDII基金的份额净值在估值日后()内披露。A.1个月B.1周C.2个工作日D.1个工作日34.()是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A.股票股利收入B.债券利息收入C.证券买卖差价收入D.存款利息收入35.与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是
11、()。A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的规范发展36.()是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求B.基金合同约定的基金投资资产配置比例C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款D.基金管理人参与银行间同业拆借市场37.证券组合管理中第二步是指()。决策、分析、组合、修正、业绩评估A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况38.下列属于消极型组合管理策略的有()
12、。A.努力与大盘指数收益持平B.努力超越大盘指数收益C.在市场上买入价值被低估的股票D.在市场上卖出价值被高估的股票39.第一个风险调整收益衡量方法是由()提出的。、A.特雷诺B.夏普C.马柯威茨D.詹森40.有效市场形式不包括()。A.强式有效市场B.半强式有效市场C.弱式有效市场D.半弱式有效市场41.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于()。A.日历异常B.事件异常C.公司异常D.会计异常42.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为()。A.2
13、0%B.25%C.30%D.35%43.()是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。A.上涨与下跌线B.简单过滤器规则C.相对强弱理论D.卖空比率预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，44.()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。A.每股收益B.持续增长率C.红利收益率D.资产负债率45.()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。A.增长型B.混合型C.货币市场型D.收入型46.()旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A.积极型投资策略B.集体投资策略C.个人投资策
14、略D.消极型投资策略47.买入并持有策略是()的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。A.稳健型B.平衡型C.消极型D.积极型买入并持有策略是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如35年的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。48.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是()。A.资产混合配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.买入并持有策略从时间跨度和风格类别上看，配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。其中，战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。49.以下各项中，不属于指数化方法的是()。A.分层抽样法B.优化法C.收益最大化法D.方差最小化法指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，并不追求超越市场表现。指数化的方法包括分层抽样法、优化法和方差最小化法。50.()是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.二次项法51.技术分析的鼻祖是()。A.股利贴现模型B.道氏理论C.超买超卖指标D.价量关系指标5
