产业结构调整中知识产权问题的多维审视

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1、 1 产业结构调整中知识产权问题的多维审视 刘春霖 河北经贸大学法学院 教授 产业结构调整中知识产权问题的多维审视 刘春霖 河北经贸大学法学院 教授 知识产权战略制定与实施的里程碑意义源于国家产业结构调整 的目标;知识产权战略必须反映建设创新型国家的内在要求。因此， 从多维视角审视国家产业结构调整中的知识产权问题， 对国家知识产 权战略的制定具有启迪思维的意义。 理论视角：产业结构调整与知识产权的逻辑关系 国务院促进产业结构调整暂行规定第二条强调，产业结构调 整的目标在于推进产业结构优化升级，促进一、二、三产业健康协调 发展，逐步形成农业为基础、高新技术产业为先导、基础产业和制造 业为支撑、服

2、务业全面发展的产业格局，坚持节约发展、清洁发展、 安全发展，实现可持续发展。 “推进产业结构优化升级”，以拥有相当规模的知识产权为前 提。结构优化是对传统产业进行技术改造，以市场为导向，产品为龙 头，效益为中心，管理为基础，提高资源配置效率和传统产业水平; 产业升级是加快发展高新技术产业， 形成一批由技术创新带动的新产 业， 增加高附加值产品在总产出中的比重。 这两者都依赖于技术进步。 只有技术进步，才可能提高产品质量、增加产品品种，才能降低生产 2 成本，才可能生产出高附加值的产品。但是技术上的小改小革，或者 局部地区生产效益的提高，并不能引起产业结构的变化和升级。只有 技术创新达到一定的程

3、度，并且其成果受到知识产权制度的有效保 护，自主知识产权拥有量达到一定规模，能够引起整个行业生产效率 的提高和产品更新、质量改善，相应扩大对其他行业产品的需求时， 产业结构的改变才是可能的。 通过推进产业结构优化升级，“形成农业为基础、高新技术产业 为先导、 基础产业和制造业为支撑、 服务业全面发展的产业格局” 是 我国建设创新型国家的重要步骤， 而知识产权则为我国进入创新型国 家行列提供强有力的支撑。有段数字发人深思，世界上每生产 4 台电 脑，有一台就是在中国江苏生产的，但是每台只能赚 10 个苹果的钱， 因为硬件上英特尔要抽走一部分费用，软件上微软要抽走一部分费 用，我们赚取的只是微薄的

4、加工费。倘若发达国家将许可我国企业使 用的知识产权抽走，将加工或装配基地转移他国，在中国剩下的将只 是没有任何生机的厂房、设备和大量闲置的劳动力。目前中国近 200 种产品的产量位居世界第一，但如果没有自己的核心专利和知名品 牌， 只能沦为一个“大加工厂”， 有“中国制造”而无“中国创造”， 不可能成为真正的创新型国家。 要建设创新型国家， 形成农业为基础、 高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的 产业格局，就必须建立健全知识产权制度。一方面，完善的知识产权 制度是产业结构调整、 建设创新型国家的战略支撑。 在知识经济时代， 衡量一个国家的科技实力与经济实力， 往往就是看

5、其拥有知识产权的 3 数量和质量。质言之，世界未来的竞争就是知识产权的竞争。另一方 面，知识产权制度赋予创新者在一定时间内对其创新成果享有专有 权，为科技创新提供激励机制，能够保持创新工作的良性循环;知识 产权制度使创新成果权利化、 资本化， 是实现创新成果产业化的关键; 知识产权制度有效地保护科技创新成果， 从而创造一个公平有序的创 新环境。 “坚持节约发展、清洁发展、安全发展，实现可持续发展”，要 求中国不能成为资源耗费型或技术依附型国家， 而应加大科技创新的 力度，靠知识产权兴国。一方面，我国产业结构调整、经济增长方式 转变已经进入关键阶段。 在此关头， 引导我国企业实施“专利战略”、

6、“品牌战略”，完成从“中国制造”到“中国创造”的转变，对中国 经济的发展具有十分重要的意义。另一方面，在知识经济时代，知识 就是财富。但知识成为财富的条件是要有自主的知识产权。自主创新 是获得自主知识产权的主要途径，是知识产权的摇篮;创新成果又通 过自主知识产权得以体现。 发展视角：产业结构调整中知识产权的核心作用 从自我发展视角审视，在我国，产业结构优化升级主要表现为由 传统农业向制造业、由劳动密集型行业逐渐向资本密集型行业、最后 再向知识密集型行业转移，逐步形成农业为基础、高新技术产业为先 导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业格局。在这一 工业化进程中，知识产权势必成为当代企业

7、核心竞争力的关键。 4 在市场经济条件下，企业的核心竞争力围绕消费者的需求构建。 在核心竞争力的构成要素中， 最容易为消费者所青睐的就是产品的技 术含量和品牌，即知识产权的数量和质量。产品的技术含量和品牌的 知名度彼此相得益彰。产品的技术含量越高，意味着产品越先进和前 卫，越会为消费者所喜爱，从而会进一步提升该产品所使用的品牌的 知名度;产品所使用的品牌的知名度越高，产品就越畅销，产品的附 加值越多， 就会为厂商带来更多的利润， 为进一步技术创新奠定基础。 此正所谓知识产权在结构优化中的魔力所在。 国外诸多知名企业的成 功无不都是对知识产权这一魔力的充分应用。 这些企业往往最先掌握 有关核心技

8、术，并迅速将其产业化，以此抢占市场，获得“第一桶 金”。待市场成熟后，便将这些技术转让给其他企业，技术转让费用 就成为其获得的“第二桶金”。 而自己再通过新一轮的技术创新去抢 占新的技术制高点，进而占领新的市场，如此循环反复，步步领先。 相比之下，在全球经济一体化和国际化背景下，我国企业为其所面临 的知识产权纠纷付出了沉重代价： 美日企业共同组成的标准联盟对我 国 DVD 企业的专利诉讼、欧盟对我国温州打火机厂实施的技术壁垒， 以及日本摩托车企业组成的对华“打假团”等不胜枚举。 其根本原因 在于我国众多行业和企业缺乏能够支撑经济结构调整和产业优化升 级并拥有自主知识产权的技术体系， 缺乏核心技

9、术的专利和国际知名 品牌。鉴于知识产权的拥有量已经成为衡量企业实力的重要标准，我 国产业结构调整的关键就必然是知识产权，即企业必须通过自主创 5 新，以知识产权为战略武器，打造核心竞争力，拉动整个产业结构的 优化升级。 从外部环境审视， 发达国家的知识产权战略一定程度上限制包括 我国在内的发展中国家的产业结构调整， 使我们的产业结构永远处于 滞后地位。因此，我国的结构调整不能不关注发达国家的知识产权战 略。 发达国家为了保护自己的利益， 在其高新技术产品进入中国市场 后，必然要发展知识产权战略，以维持其新兴产业的垄断地位，这必 然在一定程度上压制我国产业结构调整的步伐。 不仅是迫于发达国家 的

10、知识产权战略，而且也是出于我国长远发展的考虑，我们必须强化 自主知识产权。一方面，我国自然资源人均占有量多数不及世界平均 水平，可利用自然资源日趋枯竭，我国经济可持续发展步履维艰。另 一方面，中国的钢铁、制鞋、纺织、服装、玩具、手机等制造业的产 品数量居世界前列，被国际社会称作“世界加工厂”，但是我们的 “软肋”在于缺乏核心技术和知识产权， 我们从这些产品中非但没有 取得应得的收益，而且处处受到发达国家的制肘。可见，中国不能走 过去那种拼资源、拼劳力的的发展道路。完善知识产权制度，加强知 识产权保护，打击知识产权侵权，为增强自主创新能力保驾护航，努 力打造拥有自主知识产权的强势产业，是我国加快

11、产业结构调整、转 变经济增长方式的必然选择。 战略视角：产业结构调整中需要做的知识产权工作 6 从战略的角度审视， 要建设创新型国家， 完成产业结构优化升级， 在知识产权方面有很多工作要做。 第一，认清制订产业结构调整中知识产权战略的形势。从世界经 济发展的走势看，21 世纪是知识经济时代。知识经济是建立在知识 和信息的生产、分配和使用基础之上的经济。易言之，在知识经济时 代，知识就是资产、财富，知识产权是最重要的财产权，保护知识产 权是这个时代最重要的特征之一。很多国家都认识到，未来全球竞争 实质上就是经济的竞争，经济的竞争是科学技术的竞争，是知识产权 的竞争。 近年来， 知识产权不仅被很多

12、国家视为科技问题、 经济问题， 乃至于重大的政治问题、国际问题。许多国家，尤其是发达国家已把 知识产权保护问题提升到国家大政方针和发展战略的高度， 把加强知 识产权保护作为其在科技、 经济领域夺取和保持国际竞争优势的一项 重要战略措施。 从当前我国经济发展面临的形势看，我国的传统产业数量大，固 守原来的产业优势无法适应知识经济和市场经济的发展。 我国知识产 权战略的制定应当适应国际产业结构调整和市场经济的发展， 重视建 立以知识产权为导向的产业结构。在这方面虽然我们的路很长，但我 们也有自己的优势。众所周知，当今世界经济正在进行着一场深刻的 战略性重组，期间中国经济的持续高速增长势头、巨大的市

13、场潜力、 低廉而丰富的劳动力资源、比较良好的基础设施，加之中国加入 WTO 后国际化、规范化、市场化的经济运行环境，已经成为吸引各国企业 7 大规模抢滩登陆的重要因素。 日本制造业有一半以上的企业准备在今 后几年内将生产线移往海外，而其中 70%以上的企业将中国大陆作为 首选基地;韩国、新加坡、台湾、香港等中国周边国家和地区的企业 日益看好中国市场，有的甚至制定了新世纪中国策略;欧美等西方国 家的企业也在中国积极寻求投资合作的机会， 中国企业逐渐融入全球 经营网路。中国巨大的供需市场同时为知识产权的许可、转让等技术 贸易提供了无限空间，并且中国势必逐步成为技术创新的战略重地。 第二，在产业结构

14、调整中注重发挥知识产权战略的引领作用。在 推进产业结构优化升级这一产业结构调整目标实现的过程中， 知识产 权战略具有重要的引领作用。比如，知识产权战略强调技术创新，那 么加快以企业为主体的技术创新， 促成具有自主创新能力和知识产权 的产业、产品和品牌体系，增强企业核心竞争力，正是当前经济结构 调整、产业优化升级的首要工作。再如，知识产权战略强调建立科技 创新体系， 那么加强科技发展规划布局中的知识产权政策、 制度研究， 建立健全知识产权激励机制和保护制度，积极扶持知识产权代理、信 息服务、资产评估等社会中介机构与各类创新主体之间的合作关系， 强化知识产权管理与科技创新活动的有机结合，正是经济结

15、构调整、 产业优化升级的重要内容。又如，知识产权战略强调在对外经济、技 术贸易中注重运用知识产权制度和策略占领国际市场， 形成我国在国 际市场上的技术竞争优势， 那么引导企业开发具有自主知识产权的产 品，培育拥有自主知识产权的品牌，提高出口商品的技术含量和附加 值，加大对高新技术产品和传统品牌在海外商标注册的保护力度，促 8 进知识产权的许可、转让和信息传播，也是当前我国适应经济全球化 的形势，真正实现经济结构调整、产业优化升级的必要环节。 第三，促进自主知识产权产业化既是产业结构调整的重要步骤， 也是知识产权战略的重要内容。 创新型国家的建设目标要求自主知识 产权产业化。一方面，我们应当有比

16、较健全的自主知识产权产业化的 政策体系。 比如我们应当积极做好与国际知识产权公约相配套的法律 法规和政策体系建设， 为技术创新和知识产权保护提供更加有利的政 策和法制环境;针对当前技术创新和知识产权应用脱节的现实，应当 以知识产权的保护为核心，构建知识产权创造、管理和运用的政策与 制度体系，建立和完善风险投资和资本市场;在知识产权产业化过程 中积极增加财政投入，调整财政投入结构，建立和完善多元化、多渠 道的资金投入体系等。另一方面，自主知识产权产业化需要加强促进 产业化的基础平台建设，完善服务和保护体系。如国家知识产权局倡 导建设的“专利技术展示交易平台”工程，已经成为一个全国性的， 信息畅通的，服务内容完备、管理规范的专利技术交易平台，对推动 我国专利技术的充分实施， 加速我国向创新型国家转化起到了重要的 推动作用。再如加强人才培养，特别是努力造就一支促进自主知识产 权产业化的企业家队伍和管理人才队伍， 也是自主知识产权产业化服 务体系的重要组成部分。再一方面，可