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1、 1 东欧国家经济体制转型的进展与启示 姚先国 自 1989 年前苏联、东欧各国发生巨变以来,历时已经六年。在此期间,各社会主义 计划经济国家纷纷走上体制变革之路,经济上推行私有化,实行市场经济体制,政治上放 弃共产党的领导,实行多党政策,效仿西方的议会民主。这一变化被作为体制转轨或体制 转型,英文通常用 transition 或 transformation 表示,即转换或过渡这意。由于前苏联解体, 南斯拉夫、捷克斯洛伐克等国分裂,正在进行体制转型的国家增加到达 20 多个,分别是: 阿尔巴尼亚、塔吉克斯坦、格鲁吉亚、亚美尼亚、乌兹别克斯坦、阿塞拜疆、罗马尼亚、 吉尔吉斯坦、立陶宛、摩尔多瓦
2、、土摩曼斯坦、拉脱维亚、哈萨克斯坦、波兰、乌克兰、 保加利亚、爱沙尼亚、斯洛伐克和国、匈牙利、白俄罗斯、克罗地亚、捷克共和国、马其 顿、俄罗斯、斯洛文尼亚、南斯拉夫联盟共和国等。 这些国家的体制转换与我国相比有着许多根本性的差异。但另一方面,其体制起点、 转型目标模式、转型方式等与我国有不少共同点,尤其是转向市场经济这一起点上,各国 都是一致的。因此,总结这些国家经济转型的经验与教训,对我国的经济体制改革无疑具 有重要的借鉴、参考价值。本文拟对有关各国的经济转型状况作一总性介绍和分析,提供 一些背景资料作进一步研究之用。为简明起见,文中往往将前苏联国家和东欧各国家统称 为“东欧国家”或“转型国
3、家” 。 一、西方对于体制转型的度量 一般而言,转型(transition)是从命令经济向开放的市场导向经济的转换。转型涉及 到制度变迁。这意味着资源配置方式和生产方式的改变,意味着所有权结构与激励一约束 机制的改变。 问题是,体制转型的目标模式是什么?尽管都是市场经济,但对比一个日本、德国、 美国即可发现,市场经济具有多种模式,不同类型的市场经济在产权结构、市场组织、决 策权分配、政府宏观调控机制等方面有着不同程度的差异,很难说哪一种是“标准的市场 经济” 。 西方一些研究机构如世界银行、经合组合(OECD) 、欧洲重建与发展银行(EBRD) 等,都致力于经济转型的研究,比便一致的处理方式是
4、找出关键因素(Key ingredients) , 通过对这些因素在不同国家的表现形式来判断体制转型的进程。西方学者把体制转型的关 键因素概括为以下四个方面: 1市场主体 企业与家庭是生产与消费的决策主体。他们根据市场环境的变化作出 2 相应决策,寻求自己的最大利益,因此,只有产权明晰,市场主体才能形成。所有制 (ownership)有多种形式和多种维度(dimnsions) ,包括控制权、使用权等,而最重要的 分享剩余的权力。私人企业的所有者以追求利润最大化为目的,这种追求是市场经济的运 行动力。所以,企业私有化是体制转型的最基本因素。 2市场机制 市场是企业与家庭相互作用的竞争场(aren
5、a) 。市场是商品交换和资源 配置的手段。一个有效的市场具有以下特点:交易活动覆盖绝大部分商品和劳务,决定所 有重要的投入与产出;拥有商品价格和质量的完整信息;价格有弹性;竞争性强。其中最 重要的是竞争。只有竞争,才会产生对创新、创造和高效率的激励。而竞争中最重要的因 素是自由进入市场。 3金融制度 金融机构是市场经济的心脏,他们供给和调节市场运动的血液货 币,连接储蓄与投资,评价和配置风险,行使流通和支付职能,并强制性地贯彻财金纪律, 把计划经济中的预算软约束变成硬约束。没有一套灵活高效的金融体系,市场经济就不能 正常运转。 4政府行为 与计划经济体制相比,市场经济中政府的职能并没有减少,只
6、是转换 行为方式。政府在市场经济中发挥主要的、多方面的作用,包括: (1)建立有效的法律、 法规制度,用以规范企业管理行为,明确产权归属,确立交易规则。 (2)提供安全、国防、 教育、公共卫生、医药等公益产品。 (3)提供经济发展所需要的基础设施,保护环境。 (4) 提供和保护某些重要的财产。 (5)征收税赋,以支持上述服务。 以上几方面中,政府行为涵盖面广,难以找到统一的量化标准,故其他几个方面的因 素被用作衡量转型进展的直接指标。最近的一份研究报告提出了一整套衡量体制转型的指 标体系,用以测定各转型国家的体制转换状况,其中大部分指标采用 4 级计分法。4 级计 分的标准如下: 1大规模私有
7、化 4 分:50%以上的国有企业财产已按政府计划实行私有化 3 分:私有化计划制定,私有化比率达到 25%以上 2 分:私有化的综合计划已经制定并着手进行 1 分:基本上未动 2小规模私有化(small-scale privatisation) 4 分:精心设计的综合性计划得以实施 3 分:开始实施综合性计划 2 分:私有化达到相当比例 1 分:基本未动 3企业重组(enterprise restructuring) 4 分:对公司治理结构有实质性改进的重组计划正在操作;企业层次的财务纪律强 3 化;大企业集团(conglomerates)被解散。 3 分:改善公司治理结构措施已经制定(如通过
8、私有化与紧缩的信贷政策相结合, 或实施破产法) ;或采取有力措施打破大企业集团。 2 分:较温和的紧缩信贷,减少补贴政策;破产法实施但不得力;在打破大集团方 面少有行动。 1 分:在企业层次仍推行松的信贷和补贴政策;极少采用促进公司治理结构的其它 政策措施。 4价格放开与竞争 4 分:全面价格放开和价格竞争;反托拉斯法实施。 3 分:全面价格放开和价格竞争。 2 分:部分重要产品仍保留价格控制。 1 分:大部分价格由政府控制。 5外汇与外贸体系 4 分:极少有进出口限额;主管部门和国家外贸垄断机构对进出口的直接介入已微 不足道;几乎所有货币都能按统一规则自由兑换;不存在关税壁垒。 3 分:少量
9、进口限额;原则上货币可以自由兑换,但要经过外汇管理当局批准。 2 分:少量进口限额;原则上货币可以自由兑换,但要经过外汇管理当局批准。 1 分:广泛的进口限制或严格的外汇管制。 6银行改革(banking reform) 4 分:功能完备的银行竞争与监督 3 分:在银行的资本重组、银行审计、建立有效的银行监督体系方面已取得实质性 进展,私人银行开办,利率自由化。 2 分:利率显著地影响信贷配置。 1 分:除了建立两级银行体制外,金融改革等没有什么进展。 按照上述标准,东欧和苏联国家的经济转型进展状况如表 1: 从表中可以看出,转型国家可分为三类。一类是基本接近经济转型的目标,为捷克、 爱沙尼亚
10、、波兰、斯洛伐克、匈牙利等,这些国家的私有化程度均超过 50%,在企业改革, 市场体系建设,金融改革等方面得分均在 3 分以上。第二类在体制转型方面已经取得实质 性进展,私有化比重在 30%以上,市场体制的基本框架已经建立,但某些方面的建设还比 较落后。这类国家包括俄罗斯、保加利亚、阿尔巴尼亚、克罗地亚、斯洛文尼亚、马其顿、 吉尔吉斯坦、拉托维亚、立陶宛、罗马尼亚等。第三类是仍在新旧体制间徘徊,挣扎的国 家。包括亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、格鲁吉亚、哈萨克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、 乌兹别克斯坦等国。这些国家的企业改革进展很慢,私有化的比重一般在 30%以下,有些 国家尽管私有化程度较高,但
11、市场体系建设严重滞后,金融改革得分也很低。 4 此外,未列入该报告中的南斯拉夫联邦、波黑,长期隐入内战泥潭,经济体制问题不 上考虑,体制转型的进步更是有限。 表 1:经济体制转型进展评价 企业 市场与贸易 金融机构 国别 私人经济 占 GDP 的 比例(1994) 大规模 私有化 小规模 私有化 企业 改组 价格放开 与竞争 外贸与外 汇体制 银行改革 波兰 55 3 4 3 3 4 3 捷克 65 4 4 3 3 4 3 匈牙利 55 3 4 3 3 4 3 爱沙尼亚 55 3 4 3 3 4 3 斯洛伐克 55 3 4 3 3 4 3 阿尔巴尼亚 50 1 3 2 3 4 2 保加尼亚 4
12、0 2 2 2 3 4 2 克罗地亚 40 3 4 2 3 4 3 马其顿共和国 35 2 4 2 3 4 2 吉尔吉斯坦 30 3 4 2 3 3 2 拉托维亚 55 2 3 2 3 4 3 立陶宛 50 3 4 2 3 4 2 罗马尼亚 35 2 3 2 3 4 2 俄较斯联邦 50 3 3 2 3 3 2 斯洛文尼亚 30 2 4 3 3 4 3 亚美尼亚 40 1 3 1 3 2 1 阿赛拜疆 20 1 1 1 3 2 1 白俄罗斯 15 2 2 2 2 1 1 格鲁吉亚 20 1 2 1 2 1 1 哈萨克斯坦 20 2 2 1 2 2 1 摩尔多瓦 20 2 2 2 3 2 2 塔
13、吉克斯坦 15 2 2 1 3 1 1 上库曼斯坦 15 1 1 1 2 1 1 乌克兰 30 1 2 1 2 1 1 乌兹别克斯坦 20 2 3 1 3 2 1 资料来源: Transition Report: Economic transition in easter Europe and the former Soviet Union, European Bank for Reconstruction and Development. 1994, London. P10-11 5 二、体制转型与经济增长的相关性 前苏联、东欧各国在体制转型过程中饱受经济衰退、失业严重、通胀加速、经济秩序
14、混乱的痛苦,对经济发展和人民生活带来极大困难。尤其是变革初期,一下子转入私有化 市场和市场经济转道,犹如一个人未作准备突然跳入冰河里,引起剧烈痉挛和休克,经济 一片混乱。 但是,伴随着体制转换与策略的差异各国的经济发展也呈现不同的图景。经济波动的 幅度不同,产生损失的程度不一,走出低谷的时间有快有慢。 这里我们采取部分转型国家的资料,从经济增长,人均国民生产总值的变化,通货膨 胀率, 失业率等五个方面进行比较, 从中可以粗略看出体制转换与经济发展之间的相关性。 从表 2 可看出,转型国家都不同程度地经历了生产下降,经济衰退的过程,尔后逐渐 走向恢复。各国的差异表现在: (1)经济衰退的程度不同
15、。情况较好的国家年生产下降率 不超过 10%,如捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚等。最糟糕的则高达 30%以上,如爱沙尼亚、 立陶宛、拉脱维亚。 (2)衰退转换的时间不同。有的国家自 1992 年起便转为正增长,如 波兰,而有些国家至今仍在持续下降。 表 2:转型国家经济增长率比较(GDP) 年份 国别 1990 1991 1992 1993 19945 1995(1) 波兰 -120.0 -7.6 2.6 3.8 4.5 5.0 捷克 -7.1 -0.3 2.0 4.0 匈牙利 -3.3 -11.9 -4.5 -2.3 1.0 3.0 爱沙尼亚 -3.5 -11.8 -31.6 -2.0 3.0
16、5.0 斯洛伐克 -9.5 -4.9 -2.0 1.0 斯洛文尼亚 -9.3 -6.0 1.0 2.0 3.0 保加利亚 -0.8 -16.7 -12.4 -6.2 -3.0 -3.0 罗马尼亚 -7.4 -12.9 -13.6 1.0 -3.5 -2.5 拉托维亚 -8.3 -32.9 -15.0 -1.0 2.0 立陶亚 -13.4 -35.0 -20.0 -0.5 2.0 克罗地亚(2) -11.5 -28.7 -23.6 -7.0 -3.0 1.0 马其顿 -12.1 -13.4 -16.1 -10.0 -5.0 俄罗斯 -11.0 -13.0 -18.5 -12.0 -16.0 -4.0 阿尔巴尼亚 -13.0 -27.0 -9.7 11.0 7.0 5.0 哈萨克斯坦 -12.0 -13.0 -16.0 -24.0