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1、 1 东欧国家经济体制转型的进展与启示 姚先国 自 1989 年前苏联、东欧各国发生巨变以来，历时已经六年。在此期间，各社会主义 计划经济国家纷纷走上体制变革之路，经济上推行私有化，实行市场经济体制，政治上放 弃共产党的领导，实行多党政策，效仿西方的议会民主。这一变化被作为体制转轨或体制 转型，英文通常用 transition 或 transformation 表示，即转换或过渡这意。由于前苏联解体， 南斯拉夫、捷克斯洛伐克等国分裂，正在进行体制转型的国家增加到达 20 多个，分别是： 阿尔巴尼亚、塔吉克斯坦、格鲁吉亚、亚美尼亚、乌兹别克斯坦、阿塞拜疆、罗马尼亚、 吉尔吉斯坦、立陶宛、摩尔多瓦
2、、土摩曼斯坦、拉脱维亚、哈萨克斯坦、波兰、乌克兰、 保加利亚、爱沙尼亚、斯洛伐克和国、匈牙利、白俄罗斯、克罗地亚、捷克共和国、马其 顿、俄罗斯、斯洛文尼亚、南斯拉夫联盟共和国等。 这些国家的体制转换与我国相比有着许多根本性的差异。但另一方面，其体制起点、 转型目标模式、转型方式等与我国有不少共同点，尤其是转向市场经济这一起点上，各国 都是一致的。因此，总结这些国家经济转型的经验与教训，对我国的经济体制改革无疑具 有重要的借鉴、参考价值。本文拟对有关各国的经济转型状况作一总性介绍和分析，提供 一些背景资料作进一步研究之用。为简明起见，文中往往将前苏联国家和东欧各国家统称 为“东欧国家”或“转型国
3、家” 。 一、西方对于体制转型的度量 一般而言，转型（transition）是从命令经济向开放的市场导向经济的转换。转型涉及 到制度变迁。这意味着资源配置方式和生产方式的改变，意味着所有权结构与激励一约束 机制的改变。 问题是，体制转型的目标模式是什么？尽管都是市场经济，但对比一个日本、德国、 美国即可发现，市场经济具有多种模式，不同类型的市场经济在产权结构、市场组织、决 策权分配、政府宏观调控机制等方面有着不同程度的差异，很难说哪一种是“标准的市场 经济” 。 西方一些研究机构如世界银行、经合组合（OECD） 、欧洲重建与发展银行（EBRD） 等，都致力于经济转型的研究，比便一致的处理方式是
4、找出关键因素（Key ingredients） ， 通过对这些因素在不同国家的表现形式来判断体制转型的进程。西方学者把体制转型的关 键因素概括为以下四个方面： 1市场主体 企业与家庭是生产与消费的决策主体。他们根据市场环境的变化作出 2 相应决策，寻求自己的最大利益，因此，只有产权明晰，市场主体才能形成。所有制 （ownership）有多种形式和多种维度（dimnsions） ，包括控制权、使用权等，而最重要的 分享剩余的权力。私人企业的所有者以追求利润最大化为目的，这种追求是市场经济的运 行动力。所以，企业私有化是体制转型的最基本因素。 2市场机制 市场是企业与家庭相互作用的竞争场（aren
5、a） 。市场是商品交换和资源 配置的手段。一个有效的市场具有以下特点：交易活动覆盖绝大部分商品和劳务，决定所 有重要的投入与产出；拥有商品价格和质量的完整信息；价格有弹性；竞争性强。其中最 重要的是竞争。只有竞争，才会产生对创新、创造和高效率的激励。而竞争中最重要的因 素是自由进入市场。 3金融制度 金融机构是市场经济的心脏，他们供给和调节市场运动的血液货 币，连接储蓄与投资，评价和配置风险，行使流通和支付职能，并强制性地贯彻财金纪律， 把计划经济中的预算软约束变成硬约束。没有一套灵活高效的金融体系，市场经济就不能 正常运转。 4政府行为 与计划经济体制相比，市场经济中政府的职能并没有减少，只
6、是转换 行为方式。政府在市场经济中发挥主要的、多方面的作用，包括： （1）建立有效的法律、 法规制度，用以规范企业管理行为，明确产权归属，确立交易规则。 （2）提供安全、国防、 教育、公共卫生、医药等公益产品。 （3）提供经济发展所需要的基础设施，保护环境。 （4） 提供和保护某些重要的财产。 （5）征收税赋，以支持上述服务。 以上几方面中，政府行为涵盖面广，难以找到统一的量化标准，故其他几个方面的因 素被用作衡量转型进展的直接指标。最近的一份研究报告提出了一整套衡量体制转型的指 标体系，用以测定各转型国家的体制转换状况，其中大部分指标采用 4 级计分法。4 级计 分的标准如下： 1大规模私有
7、化 4 分：50%以上的国有企业财产已按政府计划实行私有化 3 分：私有化计划制定，私有化比率达到 25%以上 2 分：私有化的综合计划已经制定并着手进行 1 分：基本上未动 2小规模私有化（small-scale privatisation） 4 分：精心设计的综合性计划得以实施 3 分：开始实施综合性计划 2 分：私有化达到相当比例 1 分：基本未动 3企业重组（enterprise restructuring） 4 分：对公司治理结构有实质性改进的重组计划正在操作；企业层次的财务纪律强 3 化；大企业集团（conglomerates）被解散。 3 分：改善公司治理结构措施已经制定（如通过
8、私有化与紧缩的信贷政策相结合， 或实施破产法） ；或采取有力措施打破大企业集团。 2 分：较温和的紧缩信贷，减少补贴政策；破产法实施但不得力；在打破大集团方 面少有行动。 1 分：在企业层次仍推行松的信贷和补贴政策；极少采用促进公司治理结构的其它 政策措施。 4价格放开与竞争 4 分：全面价格放开和价格竞争；反托拉斯法实施。 3 分：全面价格放开和价格竞争。 2 分：部分重要产品仍保留价格控制。 1 分：大部分价格由政府控制。 5外汇与外贸体系 4 分：极少有进出口限额；主管部门和国家外贸垄断机构对进出口的直接介入已微 不足道；几乎所有货币都能按统一规则自由兑换；不存在关税壁垒。 3 分：少量
9、进口限额；原则上货币可以自由兑换，但要经过外汇管理当局批准。 2 分：少量进口限额；原则上货币可以自由兑换，但要经过外汇管理当局批准。 1 分：广泛的进口限制或严格的外汇管制。 6银行改革（banking reform） 4 分：功能完备的银行竞争与监督 3 分：在银行的资本重组、银行审计、建立有效的银行监督体系方面已取得实质性 进展，私人银行开办，利率自由化。 2 分：利率显著地影响信贷配置。 1 分：除了建立两级银行体制外，金融改革等没有什么进展。 按照上述标准，东欧和苏联国家的经济转型进展状况如表 1： 从表中可以看出，转型国家可分为三类。一类是基本接近经济转型的目标，为捷克、 爱沙尼亚
10、、波兰、斯洛伐克、匈牙利等，这些国家的私有化程度均超过 50%，在企业改革， 市场体系建设，金融改革等方面得分均在 3 分以上。第二类在体制转型方面已经取得实质 性进展，私有化比重在 30%以上，市场体制的基本框架已经建立，但某些方面的建设还比 较落后。这类国家包括俄罗斯、保加利亚、阿尔巴尼亚、克罗地亚、斯洛文尼亚、马其顿、 吉尔吉斯坦、拉托维亚、立陶宛、罗马尼亚等。第三类是仍在新旧体制间徘徊，挣扎的国 家。包括亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、格鲁吉亚、哈萨克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、 乌兹别克斯坦等国。这些国家的企业改革进展很慢，私有化的比重一般在 30%以下，有些 国家尽管私有化程度较高，但
11、市场体系建设严重滞后，金融改革得分也很低。 4 此外，未列入该报告中的南斯拉夫联邦、波黑，长期隐入内战泥潭，经济体制问题不 上考虑，体制转型的进步更是有限。 表 1：经济体制转型进展评价 企业 市场与贸易 金融机构 国别 私人经济 占 GDP 的 比例(1994) 大规模 私有化 小规模 私有化 企业 改组 价格放开 与竞争 外贸与外 汇体制 银行改革 波兰 55 3 4 3 3 4 3 捷克 65 4 4 3 3 4 3 匈牙利 55 3 4 3 3 4 3 爱沙尼亚 55 3 4 3 3 4 3 斯洛伐克 55 3 4 3 3 4 3 阿尔巴尼亚 50 1 3 2 3 4 2 保加尼亚 4
12、0 2 2 2 3 4 2 克罗地亚 40 3 4 2 3 4 3 马其顿共和国 35 2 4 2 3 4 2 吉尔吉斯坦 30 3 4 2 3 3 2 拉托维亚 55 2 3 2 3 4 3 立陶宛 50 3 4 2 3 4 2 罗马尼亚 35 2 3 2 3 4 2 俄较斯联邦 50 3 3 2 3 3 2 斯洛文尼亚 30 2 4 3 3 4 3 亚美尼亚 40 1 3 1 3 2 1 阿赛拜疆 20 1 1 1 3 2 1 白俄罗斯 15 2 2 2 2 1 1 格鲁吉亚 20 1 2 1 2 1 1 哈萨克斯坦 20 2 2 1 2 2 1 摩尔多瓦 20 2 2 2 3 2 2 塔
13、吉克斯坦 15 2 2 1 3 1 1 上库曼斯坦 15 1 1 1 2 1 1 乌克兰 30 1 2 1 2 1 1 乌兹别克斯坦 20 2 3 1 3 2 1 资料来源： Transition Report: Economic transition in easter Europe and the former Soviet Union, European Bank for Reconstruction and Development. 1994, London. P10-11 5 二、体制转型与经济增长的相关性 前苏联、东欧各国在体制转型过程中饱受经济衰退、失业严重、通胀加速、经济秩序
14、混乱的痛苦，对经济发展和人民生活带来极大困难。尤其是变革初期，一下子转入私有化 市场和市场经济转道，犹如一个人未作准备突然跳入冰河里，引起剧烈痉挛和休克，经济 一片混乱。 但是，伴随着体制转换与策略的差异各国的经济发展也呈现不同的图景。经济波动的 幅度不同，产生损失的程度不一，走出低谷的时间有快有慢。 这里我们采取部分转型国家的资料，从经济增长，人均国民生产总值的变化，通货膨 胀率， 失业率等五个方面进行比较， 从中可以粗略看出体制转换与经济发展之间的相关性。 从表 2 可看出，转型国家都不同程度地经历了生产下降，经济衰退的过程，尔后逐渐 走向恢复。各国的差异表现在： （1）经济衰退的程度不同
15、。情况较好的国家年生产下降率 不超过 10%，如捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚等。最糟糕的则高达 30%以上，如爱沙尼亚、 立陶宛、拉脱维亚。 （2）衰退转换的时间不同。有的国家自 1992 年起便转为正增长，如 波兰，而有些国家至今仍在持续下降。 表 2：转型国家经济增长率比较（GDP） 年份 国别 1990 1991 1992 1993 19945 1995（1） 波兰 -120.0 -7.6 2.6 3.8 4.5 5.0 捷克 -7.1 -0.3 2.0 4.0 匈牙利 -3.3 -11.9 -4.5 -2.3 1.0 3.0 爱沙尼亚 -3.5 -11.8 -31.6 -2.0 3.0
16、5.0 斯洛伐克 -9.5 -4.9 -2.0 1.0 斯洛文尼亚 -9.3 -6.0 1.0 2.0 3.0 保加利亚 -0.8 -16.7 -12.4 -6.2 -3.0 -3.0 罗马尼亚 -7.4 -12.9 -13.6 1.0 -3.5 -2.5 拉托维亚 -8.3 -32.9 -15.0 -1.0 2.0 立陶亚 -13.4 -35.0 -20.0 -0.5 2.0 克罗地亚（2） -11.5 -28.7 -23.6 -7.0 -3.0 1.0 马其顿 -12.1 -13.4 -16.1 -10.0 -5.0 俄罗斯 -11.0 -13.0 -18.5 -12.0 -16.0 -4.0 阿尔巴尼亚 -13.0 -27.0 -9.7 11.0 7.0 5.0 哈萨克斯坦 -12.0 -13.0 -16.0 -24.0
