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1、2016年证券从业资格测验试题(附答案) 作者： 日期：一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所 3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委
2、托申报时的原则是( )。A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A 0B成交金额的1.5C成交金额的1D成交金额的0.57. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库
3、存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。A1100B1030C1300D100010. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。B以对手方价格为成交价格如与申报进入
4、交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销。C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。A3 B2.5C2D2.812. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款13. 上海证券交易所于( )正式开业
5、。A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。A上市公司发生重大债务B上市公司收购的有关方案C上市公司25的监事发生变动D上市公司申请破产的决定15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为( )。A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式16. 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( )。A7天 4个月B1天 4个月C1天 1年D7天 1年17. 全国银行间债券市场回
6、购期限( )。A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结
7、算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。A权证到期日前1个工作日内B权证到期后的1个工作日内C权证到期后的3个工作日内D权证到期日20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。A正常交易日1500-1530B正常交易日1300-1500C正常交易日1457-1500D正常交易日1500-151521. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。A证券发行人B证券承销商 C证券持有人D证券托管人23. 信用交易
8、是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。A证券交易所B经纪人C证券登记结算公司D投资者保护基金24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。A1988年B1986年C1990年D1992年26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专项资产管理业务27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。A5万股B3万股C2万股D1万股28. 在债券回购业务
9、结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为( )。A违约金质押券欠库量1B违约金质押券欠库量违约天数C违约金质押券欠库量等额金额1D违约金质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。A9.89元B11.10元C8.
10、90元D10.11元根据上海证券交易所大宗交易实施细则的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币B交易金额不低于500万元人民币C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币D交易金额不低于100万元人民币31. ETF是一种( )。A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。A100.70B100.60C100.50 D100.4033. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A虚拟未匹配量B虚
11、拟匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参考价格34. 在做市商市场证券交易的买价由( )给出证券交易的卖价由( )报出。A做市商 投资者B做市商 做市商C投资者 投资者D投资者 做市商35. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A发行人B主承销商C证券经营结算公司D证券交易所36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。A电话转委
12、托B自助委托C电话自动委托D网上委托38. 下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号39. 下列( )属于内幕交易行为。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做虚假陈述C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作40. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括( )。A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上41. 按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为( )。 A1
13、00手 B10手 C1000手D1手42. 一般来说信用等级最高的债券是( )。A可转换债券B公司债券C政府债券D金融债券43. 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )所有。A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金 44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的( )。A证券经纪商B投资者C证券交易所D标的物45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。A计算回购利息的基础天数为360天B回购交易单位为万元债券结算单位为元C回购期限不含首次交割日含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额46. 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。A发行对象的确定方式不同B认购成功者的确定方式不同C发行场所的确定方式不同D发行时间的确定方式不同48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的确定原则( )。A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价
