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1、基层基础薄弱环节自查报告五老村司法所基层基础薄弱环节排查情况汇报根据区司法局关于组织开展排查司法行政基层基础薄弱环节工 作方案的要求，我所对本所基础工作及辖区人民调委会等项工作进 行了认真的排查，逐项梳理出薄弱环节，其内容如下：1、硬件建设方面：司法所的办公用房面积达不到上级的要求，缺 少档案室和谈心室，现全市司法所全部达省规范化司法所标准，在去 年的省规范化司法所抽查中，我所如被抽中，将面临摘牌的处境，因 此不用说创省优秀司法所及创星级司法所。2、队伍建设方面：我所现有公务员编制人员三人，从数量上基本 达标，但三人的平均年龄55岁，年龄最小的也已经53岁，这样年龄 层次的人员，在学习新知识，
2、掌握新技能方面存在一定的难度，在司 法所的工作中体现在电脑的操作应用及台帐的制作上出现较大困难；从学历水平看，三人中二人大专，一人高中，因此，也很难适应当今 司法工作的需要。3、矛盾纠纷方面：目前的动迁、拆违、治乱、整破”行动正在全 市如火如涂的展开，三十四标门面房被列入我街道第一批拆违计划，按照市委、市政府对违建零补偿的要求，引发经营户生活困难等原因 多次到街道来访。目前我所正积极配合街道做好谈判及维稳工作。五老村司法所二。一四年八月三十日第二篇：会计基础工作检查存在的薄弱环节和问题整改情况报告广北县农村信用合作联社广信整字XX16号关于省联社太阴办事处对我县联社费用管理和 网点会计基础工作
3、检查存在的薄弱环节和I可题整改情况报告省联社太阴办事处：省联社太阴办事处依据省联社关于对全省农村信用社开展会计 财务管理基础工作检查的通知（太信联办（XX） 51号）要求，以何 通达为组长的会计财务基础工作检查小组，于 XX年8月5日至10日 对我县联社、营业部及太和信用社 XX年1月至XX年4月的会计财务 基础工作及费用管理情况进行了检查，下达事实确认书3份。现将相关问题的整改情况报告如下：一、县联社费用管理问题1、科目摆放不合规现象普遍存在。如“其他营业外支出”科目中 列支经警大队购车款8万元、各项补助及开门红16万元、防雷工程款 12万元、银行业协会及金融管理办公室管理费 6万元、atm
4、机安装费3 万元、健身器材3万元等；“其他费用”中列支烟酒费19万元、加班 补助费36万元；XX年10月31日购烟酒金额2410元在“公杂费”中 列支；XX年11月9日1在“其他费用”中列支白助设备验收费用 3600元；XX年12月12 日安装电视监控及摄像机在“修理费”中列支，金额72500元。在“会议费”中列支的烟酒餐费均无会议签到册及相关会议文件。在“钞币 运送费”及“差旅费”中列账ic油卡充值15万元，头寸押运已移交保 安公司，油卡充值应列“交通工具耗用费”；“手续费支出”科目中 列支不良贷款收回奖励30万元。整改情况：已经过去的科目摆放不合规问题，对县联社机关相关 人员进行了绩效工资
5、考核处罚，对今年以来存在的类似问题已经进行 了白查白究，并督促会计制票时一定要按照会计核算原则对号入座， 不要摆错。2、根据广北县联社费用管理办法有关规定，未严格执行“三签”制度。如发票张数多且金额小，均只在发票第一张上签字审批。XX年11月15日电子设备运转费14400元，无经手人、证明人签字；XX年 12月12日在职工福利费中列支97744元，发票10张，审批人未签字。整改情况：发票手续不全已经进行补火处理。对于上级主管部门 统一购谿电子设备等费用发票，有些员工不愿当经手人、证明人，只 能签经办人或在场人。3、凭证要素不全、使用发票不合规。经查， XX年度凭证未盖附件章现象普遍存在，凭证装
6、订未按日期顺序分类装订等。XX年7月29日成林出差附有差旅费报销单，未附差旅费发票，金额1508兀。发票过期使用，XX年、XX年的发票还在使用。整改情况：凭证装订未按日期顺序分类装订已经责令重新装订， 未附差旅费发票、发票过期使用等问题已经扣当事人工资。4、久悬应收应付款情况。（1） XX年12月3日黄林借款23600元，收回贷款户本金白用70000元，现黄林已死亡；（2） XX年4月26日武文事故款65750元，信用社当事人现已死亡；（3） 1998年至XX年各种押金未处理收回，共计12笔，金额 10800元（入账日期及内容明细见复印件）；（4） XX年1月27日垫 付稽核罚款4200元未明
7、确到人及时收回；（5） XX年4月8日垫付联 社08年预购电费XX元未收回；（6） XX年12月7日严红房屋装修借 款112 0元未处理收回。整改情况：久悬应收款情况都属于遗留问题，有待年底报损处 理。5、 固定资产购谿不合规，如 XX年购谿车辆两台，购谿金额均未 控制在省联社批复金额之内，如 XX年9月购谿工作用车32万元，省 联社批复金额为20万元，超标12万元。整改情况：购谿车辆两台，购谿金额均未控制在省联社批复金额 之内，原因是车辆购谿附加费包含在内，超标金额已经向上级做检讨 和说明，今后在购谿固定资产严格按照上级核定的标准执行不得突 破。6、账务冲正不合规， 如12月31日从职工工资
8、、业务招待费、修 理费、非货币性福利、低值易耗品摊销、会议费、差旅费等科目中合 计冲正6万元在营业外支出一非常损失科目中，而年终决算报表却反 映在久悬未取款项支出中，实为手工调表。整改情况：我们将本着勤俭节约办社宗旨打紧今年的开支。上年 职工工资调整主要为了规避企业所得税，同时建议上级不要下达工资 总额，否则，国税部门以上级下达的工资总额为标准超过部分调增征 收企业所得税。二、联社营业部会计基础存在的问题1、大额款项登记簿上授权人员未及时签字确认，如 XX年3月有 36笔没有授权柜员的签章。整改情况：大额款项授权人员已在核心系统及时指纹确认，有授 权清单为证，手工填的大额款项登记簿上授权人以前
9、没签的已补好。2、查看XX年10月份14-19日的传票。（1）代理取现业务无代 理人员的身份证核查记录，如 10月14日周大海取现1000元，代理人 石钦梦、10月15日存款人刘娜取现XX元，代理人谢洪等均无代理人 身份证核查记录；（2）大额资金汇划未见上级部门的执行意见，如 10 月14日汇划到恒丰银行山东分行的 42500万元、10月18日汇划到珠 海华润银行的38158万元等10笔资金业务均无上级部门的执行意见书。整改情况：无代理人身份证核查记录的已经进行了处罚，今年凡 需提供身份证件的业务，对所提供的证件均进行了身份核查并打印核 查结果，大额资金汇划严格执行逐级审批制度，已经打印清单交
10、由领 导审批，但全市检查不统一，这次检查要求填写审批单，我们认为只 有在凭证和大额交易登记簿上签字为好，审批单一旦丢失就无依据可 查。3、查XX年1月1日-XX年4月30日挂失登记簿，并打印综合业 务系统挂失登记簿共计133笔，其中1笔口挂未在挂失登记簿上登记，3笔挂失业务挂失登记簿上授权柜员未签字，3笔解挂业务挂失登记簿上授权柜员未签字。整改情况：挂失业务方面，漏登的1笔口挂已补登好，授权柜员 及时签字确认，没签的已签上。但是口挂还需要进一步完善，如通过 服务热线口挂，省联社要及时通知全省各网点。4、重要空白凭证管理不规范，实物未由同一尾箱柜员保管，如借 款借据10180712-101807
11、4的29份实物由信贷内勤保管、凭证工本费收 费凭证14XX2-14XX5计24份实物由主办会计保管。整改情况：主办会计、信贷内勤在核心系统都设计为授权主管， 去年市办事处稽核交叉大检查要求我们分管分用，有利于控制案件， 这次检查要求由同一人保管，我们照办，实物与尾箱由同一柜员保 管。我们认为世界的的多样化，导致答案的不唯一性，只要有利于控 案，按授权主管配谿的人数分管重要空白凭证也应该符合控案要求。二、太和信用社会计基础存在的I可题1、大额款项登记簿上有登记人员与授权人员的签名字迹完全相同 的现象，能明显看出授权人员的签名是由登记人员代签。整改情况：大额款项授权人员已在核心系统及时指纹确认，有
12、授 权清单为证，手工填的大额款项登记簿上授权人代签已进行处罚。2、 查看XX年10月份1-15日的传票。（1）大额取现业务授权人 员未在凭证上签名确认，如10月4日李林魁取现243500元、10月7 日黄达更取现76000元、10月8日刘一玲取现77600元等；（2）代理 取现业务无代理人身份证核查记录，如 10月6日代理人贾红取现6400 元，存款人为肖一华、10月7日代理人林正美取现10000元，存款人 为陈好娥等；（3）开户业务无客户身份证核查记录，如:10月8日的周 金良开户4000元、10月10日的孙解民开户1220元等；（4）取现业务 取款人未在凭证上签名确认，如：10月15日周余
13、华取现7500元、孙开 华取现2500元等；（5）操作人员为本人办理取现业务，如：10月5日操作员 林同为本人取现700元。整改情况：大额支付交易业务我联社从 XX年元月1日起要求授 权人员在凭证上签字，网点20万以上由主任签名确认，20万以下由会 计签名确认。XX年手工填的大额支付交易款项登记簿基本齐全，未签 字的已进行绩效考核处罚。3、查看XX年1月1日至4月30日挂失登记簿，打印综合业务系 统挂失登记簿共计挂失104笔，其中有7笔口头挂失未在挂失登记簿 上登记，有3笔书面挂失未在挂失登记簿上登记。(1)挂失登记簿及挂失申请书内容登记不完整，受理记录及处理 记录均未记载。(2)挂失补折由代
14、理人办理的2笔。XX年1月16日 苟关成存折挂失，XX年2月2日由代理人肖乙秀代理挂失补折取现， 金额165.06元。XX年3月29日棠高梁存折挂失，XX年4月11日由 王海云代理补折，金额542.4元。整改情况：挂失登记簿及挂失申请书内容已经严格按要求登记完 整，记载受理记录及处理记录，坚持原则，挂失补折、密码挂失、重 谿必须由本人办理。XX年1月16日苟关成存折挂失，XX年2月2日 由代理人肖乙秀代理挂失补折取现，金额 165.06元。XX年3月29日 棠高梁存折挂失，XX年4月11日由王海云代理补折，金额542.4元。 经查苟关成、棠高梁卧病在床，均无完全民事行为能力，由村委会出 具证明
15、，我们认为属于合规办理业务。4、 重要空白凭证使用未及时核销。邮电手续费凭证2250126于 XX年8月3日已使用，当日未及时核销。整改情况：邮电手续费凭证 2250126于XX年8月3日已使用，未及时核销。邮电手续费凭证实际编号为225126县联社凭证室下发时输入错误，当班柜员李阴多次销号均为凭证输入错误，又未及时向会计柜员、县联社汇报。现已及时按县联社下发时编号销 号。5、主任查库登记薄下面无柜员及机构轧差单等附件，查库登记薄上的库款余额与综合业务系统现金科目余额不符，如：XX年4月10日，查库登记薄上面记载 687707元，当日现金科目余额为 686706.67 元，相差1000.33元
16、，未注明长款原因。整改情况：省联社未强烈要求查库登记薄下面一定要打印柜员及 机构轧差单做附件，如果粘贴查库登记薄下有点累赘，检查组提出的 这种做法我们认为是有利于核对，从 XX年8月起主任、会计查库均 已添加柜员及机构轧差单等。查库登记薄上的库款余额与综合业务系 统现金科目余额不符，如：XX年4月10日，查库登记薄上面记载 687707元，当日现金科目余额为 686706.67元，相差1000.33元，未注 明长款原因。经查，当日并未长款，为主任、会计轧差差错6、 查看XX年1-4月份对账单收回情况，应收回20张，已收回 17张，有3张对账单未及时收回。整改情况：该3张对账单均为已破产倒闭单位，已无法找到单位 负责人、会计等，打算
