422编号文献检索与论文写作讲义

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1、1 文献信息检索与论文写作讲义文献信息检索与论文写作讲义 前言前言 古今中外，凡学术研究之集大成者，都非常重视搜求和 利用文献资料。中国儒家经典之一论语的八佾篇中 记载着我国古代思想家、教育家孔子的一段话：“夏礼吾能 言之，杞不足徵也；殷礼吾能言之，宋不足徵也；文献不足 故也。足，则吾能徵之矣。 ” （这段话的意思是 ： “夏朝的礼， 我能说出来， （但是它的后代）杞国不足以证明我的话；殷 朝的礼， 我能说出来，（但它的后代） 宋国不足以证明我的话。 这是由于文字资料及熟悉夏礼和殷礼的人不足的缘故造成 的。如果足够的话，我就可以得到证明了。 ” ）孔子论事有据、 注重文献的治学精神由此可见一斑

2、。 英国伟大的科学家牛顿说过：“如果说我比别人看得略 为远些，那是因为我站在巨人们的肩膀上的缘故。 ”(这句名 言最初出现在牛顿给发明显微镜、提出胡克定律的英国力学 家胡克（Robert Hooke, 16351703）的一封回信中。) 牛顿所谓的“站在巨人肩膀上” ，意思就是指他充分地占有 和利用文献资料，从前人研究的“终点”中找出自己研究的 “起点” ，从而在学术研究工作中取得了突破性的成就。 上述孔子和牛顿的言论，充分说明文献资料在学术研究 2 中的重要作用。而文献信息检索方法是扩大资料来源的重要 途径，它既是一门学科，也是一种学习方法。 文献信息检索与论文写作是为大四学生准备毕业论 文

3、而设的一门网上自修课，它淡化了学科的伦理研究和概念 论述，侧重于实务和应用。毕竟，探究文献信息是众人之事， 须善于撷取他人之长，但学习文献信息检索技巧却是因人而 异，须推陈出新，善于融汇一己心得。因此，本课程融百家 之言于一炉，但更求能为学生提供一些适合于本学科的新信 息、新技能，传递文献信息检索的新思想、新观念。 文献信息检索的目的是应用，在应用之中我们一定还要 注意拿来主义与学术创新之间的关系。复旦教授俞吾金认 为，学术规范的灵魂是学术创新。他说：“任何一种学术研 究活动，如果缺乏对它以前的研究史的必要的回应，本质上 都是不合法的。换言之，任何一种学术研究成果，如果不包 含着对前人和同时代

4、人的代表性研究成果的必要的回应，那 么，它根本上就是不合法的，就是不符合学术规范的。 ”这 段话精辟地概括出了我们在写论文时既要注意研究资料自 主创新，又不能抄袭别人的成果，否则大处说叫学术腐败， 小处说是做人不诚实。北京大学温儒敏认为：学术规范应从 细小的事做起，从自己做起。他说 ： “现在的确有不少学者， 特别是年轻的学者和研究生、大学生，不一定都了解学术规 范。比如，引用别人观点必须注明出处，而且尽量引用第一 3 手材料，这样一些基本要求，未必都能做到。这是我们长期 忽视学术基础教育的结果，在短时间改变恐怕很难。但我们 还是要从一些细小的事情做起，从自己做起，点滴积累和建 设。 ” 温教

5、授上面的话说出了我们应用文献信息的原则，它是 源头活水，我们在使用这活水时一定要记得告诉别人这水是 从哪里取来的。 第一节文献信息与检索 一、文献信息的概念 文献的定义是记录有知识的一切载体。它的延伸含义是 记录有知识或信息的物质载体。因此，文献具有如下属性： 知识或信息性、物质实体性、人工记录性（出土文物是文献， 动、植物化石不是文献） 、动态发展性（数量日趋庞大、生 命周期日趋缩短） 。 文献的近义词是：信息、知识、情报。作为载体它为我 们提供信息、知识和情报。文献信息就是文献这种载体为我 们提供的信息，它既指文献本身，又指文献中所包含的信息 内容。 二、文献的分类和特点 按照不同的用途和

6、特性，文献可以有不同的分类。 4 1、按自身的用途和编辑出版特点，文献分为 10 种： 图书、期刊、科技报告、会议文献、政府出版物、专利文献、 标准文献、资料素材、学位论文、专业文档。当然，随着现 代传媒技术和网络技术的发展，文献的用途越来越广，按编 辑特点的类型应该超出了这 10 种的范围。 2、按文献载体分类，文献可以归为 4 类： （1）印刷型文献纸质图书、报纸等 （2）缩微型文献缩微胶片、胶卷等 （3）声像型文献唱片、录音录像带等 （4） 电子型文献电子图书、 电子期刊、 联机数据库、 网络数据库、光盘数据库等，这类数据与传统的事物文献的 形态不同，也叫虚拟文件。 3、按加工深度分类，

7、文献又可呈阶梯状分为 4 种类型： （1）零次文献 指未经公开发表、非正式出版、非正 式渠道交流的或未交流于社会的文献。零次文献的形式是只 为个人或者某一团体所用， 具有客观性、 零散性和不成熟性。 如私人笔记、设计草图、试验纪录、会议记录、书信、论文 草稿、私人笔记、会议记录、书信、email、BBS 文章、博客、 讨论组文章等。 （2）一次文献 凡是作者以自己的研究成果为基础素 材，创作或撰写的，并公开发表和出版的文献，也称为原始 文献，这是文献源中最主要的部分，但数量庞大、内容分散 5 不便于管理。一次文献具有创造性、新颖性、系统性、形式 多样性等特点。如图书、报纸、期刊论文、专利说明、

8、会议 文献、研究报告、专著、学位论文、科技报告。 （3）二次文献 是对大量无序、分散的一次文献进行 加工、整理、提炼、标引及编序后形成的文献。二次文献具 有浓缩性、汇集性、系统性等特点。二次文献的功能是报道 原始文献，并为查找一次文献提供线索。主要指检索工具， 如书目、索引、文摘目录、题录、搜索引擎等， （4）三次文献 是对一定范围内的一次、二次文献信 息进行分析、综合、概括后编写的系统化的文献形式，又分 为综述研究类和参考工具类。三次文献具有综合性、针对性 强、参考价值高等特点。如专题述评、动态综述、学科总结、 进展报告、综述以及词典、指南、年鉴、手册、百科全书（维 基百科）等参考书、网站。

9、三次文献主要是文献信息研究的 产物和成果。 三、文献信息检索概论 文献信息检索就是对所需文献或文献中包含的信息内 容进行查找、获取。它还是一门关于信息资源存储、整序、 查找理论和方法的学科。其研究对象即为信息检索的理论和 实践。具体研究内容包括检索语言、检索系统、检索策略以 及在网络环境下的检索技术与服务等。下面我们简单地了解 一下这些理论和概念。 6 1、文献信息检索的分类 文献信息检索根据检索目标和检出文献信息形式的不 同，可分为以下三种： （1）文献检索 ： 是以文献为检索目标，利用题录、索引、 文摘等有关文献检索工具，从存贮的文献集合中查找出所需 特定文献的过程。 （2）数据检索 ：

10、是以数据、图表、参数、公式等为检索， 利用有关参考工具书进行检索的过程。 （3）事实检索：是以特定的事实为检索目标，通过文 献档案或参考工具书直接或经分析综合得出事实或知识性 的答案. 2、文献信息检索的发展阶段 随着技术手段的进步，文献检索经历了手工检索、机械 信息检索、计算机检索三个发展阶段。 （1）手工信息检索阶段 信息检索直接发源于文摘索引工作和参考咨询工作。文 摘工作的历史可以追溯到远古时代。根据研究文摘历史的专 家弗朗西斯威蒂（Francis J. Witty）介绍，一种用途类 似于文摘的东西首先出现在公元前两千年，封装美索不达米 亚人用楔形文字写成的文献的陶制封套上。我国最早带有

11、内 容摘要的图书目录是西汉刘向、 刘歆父子整理编撰的 别录 和七略 。古代使用文摘的人有学者、政治家，还有教皇 7 和僧侣。 索引工作也有很长的历史。我国是索引工作开展得最早 的国家之一。在唐宋时代，一些文人学者就编制了一些工具 书，供查找古籍中的丽词骈句、诗赋文章、史实或其他资料。 人们称这类工具书为“类书” ，实际上它们就是属于索引这 一类的工具书。在西方，第一种专门的索引约出现于 7-8 世 纪，是为圣经编制的，叫圣经语词索引 。 正规的参考咨询工作是由美国公共图书馆和大专院校 图书馆于 19 世纪下半叶首先发展起来的 。 “参考咨询工作” 产生的标志是 1876 年召开的美国图书馆协会

12、第一届大会。 1883 年， 波士顿公共图书馆首次设置了专职参考馆员和参考 阅览室。 20 世纪，多数图书馆成立了参考咨询部门，主要利用图 书馆的书目工具来帮助读者查找图书、期刊或答案。随着文 献的激增和读者需求的增长，逐渐发展到从多种文献资源中 查找、分析、评价和重新组织信息；“索引”突破了以前的 狭隘范畴，成为独立的检索工具；到 20 世纪 40 年代又进一 步包括回答事实性咨询、编制书目、文摘，进行专题文献检 索，提供文献代译等。 “信息检索”从此成为一项独立的用 户服务工作，并逐渐从单纯的经验工作向专业化方向发展。 但在此阶段所使用的馆藏目录、检索工具和参考工具书都是 卡片型或者印刷型

13、的，检索的方式基本上是以手工方式为 8 主。 （2）机械信息检索阶段 机械信息检索系统始于 20 世纪 40-50 年代，是使用各 种机械装置进行信息检索的机械系统，机械信息检索的生命 周期很短暂，是手工检索向计算机信息检索的过渡阶段。机 械信息检索主要包括两种基本类型： 机电信息检索系统：使用诸如打孔机、验孔机、分类机 等机电设备记录二次文献，用电刷作为检索元件的信息检索 系统。 光电信息检索系统：使用缩微照相记录二次文献，以胶 卷或胶片边缘部分若干黑白小方块的不同组合做检索标志， 利用光电检索元件查找文献的检索系统。 机械信息检索系统利用当时先进的机械装置改变了信 息的存储和检索方式，通过

14、控制机械动作，借助机械信息处 理机的数据识别功能代替部分人脑，促进了信息检索的自动 化。但它并没有发展信息检索语言，只是采用单一的方法对 固定的存储形式进行检索的工具，而且过分依赖于设备，检 索复杂，成本较高，检索效率和质量都不理想。机械信息检 索系统很快就被迅速发展的计算机信息检索系统所取代。 （3）计算机信息检索系统阶段 计算机信息检索起源于 20 世纪 50 年代初， 1954 年美国 海军兵器中心图书馆利用 IBM701 机开发计算机检索系统， 9 它标志着计算机信息检索阶段的开始，计算机信息检索可以 分成四个发展阶段。 第一阶段：脱机检索阶段。20 世纪 50-60 年代是脱机检 索

15、的试验和实用化阶段。批式检索是这个阶段信息检索的主 要方式。著名的脱机检索系统包括美国国家医学图书馆的 MEDLARS， 美国化学文摘社发行的 化学题录 机读磁带版等。 这一阶段的数据存取与数据通信能力都比较差。 第二阶段：联机检索阶段。20 世纪 60-80 年代是联机检 索试验和实用化阶段。1960 年美国麻省理工学院（MIT）开 始实施有关联机检索系统设计的“技术情报计划” （TIP） ， 系 统 发 展 公 司 （ SDC） 也 在 它 开 发 的 全 文 检 索 系 统 protosynthex 上进行了首次联机检索演示， 该公司后来研制 成功的联机信息检索软件 OBIT 是联机检索

16、阶段的正式开始。 著名的联机检索系统还有 DIALOG 系统（属于美国洛克希德 公司，1988 年被 Knight-Ridder 公司购并）等。这个阶段的 特点是联机数据库集中管理，具有完备的数据库联机检索功 能，但其数据通信能力较差。 第三阶段 ： 光盘检索阶段。 光盘检索阶段始于 20 世纪 80 年代中期。1985 年世界上第一个 CD-ROM 数据库 BIBLIFILE 的问世， 是光盘检索系统实用化的标志。 这个阶段比较特殊。 在发达国家，光盘检索是联机检索的支持和补充，但在通信 技术不太发达的国家，由于它本身的优点，确实是用户获取 10 信息的一个十分重要的手段。 第四阶段：网络检索阶段。网络信息检索开始于 20 世 纪 90 年代初。1991 年思维机公司、明尼苏达大学、欧洲高 能粒子协会分别推出了因特网上的检索工具 WAIS、Gropher 和 WWW。 目前，WWW 因其集文本、图像、声音等多媒体信息于一 体的巨大优点，已占信息服务的主导地位。据统计，截止到 2002 年 8 月,整个 WEB 的容量已经超过 24 亿个可索引页面。 由此