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1、. . . 证券营业部2012年度工作计划 . . 营业部2012年度工作规划第一部分 2012年度总体目标总体目标：2012年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融
2、券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。第二部分 2012年度具体经营指标具体经营指标：一、 理财方面：依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增加XX个百分点， 为XXX万。新增客户数2000户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。二、 基金销售方面：根据本营业部实际情况，2011年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200万，
3、 2012年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。三、 IB业务方面： 2012年末期货资产预计同比2011年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比2011年增长12%，收入达到6.8万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比2011年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比2011年增长15%，收入力争达到7.1万元。四、 融资融券方面： 营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户（约380户）的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步
4、进行。第三部分 2012年度工作措施一、重点工作方面（一）业务中心1.反洗钱业务培训：反洗钱工作是近两年金融机构一项新的重要任务，人民银行对反洗钱制度落实的要求进一步提高，且各地反洗钱要求各有不同，在营业部落实反洗钱具体工作中还需结合当地实际情况，做好当地人民银行的沟通工作。2.身份信息确认及风险等级划分：根据反洗钱制度的要求，在柜台开户岗处备有反洗钱和反恐融资人员，认真严谨做好识别工作，开户人员认真把好审核关，新开资金账户个人投资者均通过公安系统查询校验无误后方予以开户，机构户必须提供最近一年年检的证明文件方予以开户；认真做好每周的身份信息核查工作，每一位客户的身份信息异常均到做到与投资者取
5、得联系，保证沟通顺畅，如发现确有异常情况，务必采取必要的限制乃至销户措施。在现有模板中设置反洗钱风险等级，默认客户为反洗钱中风险，由理财部门于每年1月1日和7月1日对所有反洗钱重点关注的客户进行回访，业务中心将根据理财回访结果及时进行风险等级调整。每月末根据当月新开户情况排查联系地址或相同的客户，通过OA部流程提交营业部合规回访人员进行回访，了解其实际控制人和受益人，并根据实际情况调整其风险等级。3.可疑交易：业务中心员工在日常业务过程中要重点关注身份存疑、开户后短时间销户、资金量较大又主动上门的客户，在业务办理过程中业务中心经理每日通过控平台排查，认真做好反洗钱可疑交易监控工作，对于在平台中
6、出现的可疑交易客户必须与在排查日上午与客户取得联系，了解账户实际操作情况和意图，对每一笔可疑交易均要做到具体问题具体分析。在人工排查过程中发现的大额交易和可疑交易情况，可与理财部门通过分析交易频率，资金进出情况，行情动向或与客户沟通等方式进行排查，真正将此项工作落实到位；对于大额转移资金及转户可疑的客户及时与理财部门沟通，进行人为排查，确认为可疑大额交易的及时上报，切实履行反洗钱的监控工作。4.反洗钱宣传：营业部在2012年将协助合规专员进一步做好反洗钱宣传工作，通过在大厅循环播放反洗钱宣传光盘，悬挂反洗钱宣传横幅，设立反洗钱专栏，发送反洗钱宣传短线，营业部行情客户端、街头宣传、制作反洗钱宣传
7、材料等方式，在月反洗钱宣传月，组织员工及投资宣传培训，在现场客户群体中进行反洗钱培训，并对非现场客户采用短信形式进行反洗钱宣传；在营业部信息栏里开辟反洗钱专栏，贴反洗钱知识问答和反洗钱举报途径，在咨询台处摆放反洗钱资料汇编、供客户查阅，由大堂经理负责保管并解答客户的相关提问。5.单客户多银行业务的反洗钱教育及监控：公司于2011年10月份正式开通了三方存管单客户多银行业务，该业务在为客户提供了转款便利的同时也增加了洗钱风险，业务中心员工将根据公司下发的第三方存管单客户多银行服务业务操作指南（试行）要求，对拟开通该项业务的客户进行业务培训和反洗钱教育，明确开通该业务的限制及风险，对于异常交易平台
8、中出现限制阀值的客户严格遵照限制该业务并做好解释及教育工作，在限制期过后视客户认知情况酌情开通。（二）理财中心1.深化培训工作，不断提升理财实力。通过到先进营业部学习、专业机构培训及部日常培训考试多种培训方式，进一步加大全体员工培训的强度与深度。组织高频度的考试与实践活动，在目前条件下进一步提升单个员工的综合素质及专业能力，通过奖励等措施，激励营销员考取投资咨询资格，建设具备综合理财能力的营销团队，具备专业投资咨询及服务于核心客户的高端综合理财能力的理财团队。计划每周二为日常培训，每周根据营业部工作情况至少安排一次专题培训及考试的频率，加强员工业务学习。2.客服、投顾业务方面，行业各营业部都面
9、临由通道服务向财富管理服务的转型，而高端投资顾问人才与庞大的客户群体比例严重不足，所以我部在理财人员均一人兼多岗、跨部门兼职的现状下，2012年将尽量调配员工岗位侧重点，加财人员培训力度和投资研究自我提升空间。3.融资融券业务方面融资融券业务常规化预计在2012年一季度，因此明年将在以下几个方面做好准备工作。（1）确定目标客户。通过crm筛选，将开户36个月，把客户资产规模拓宽到30万以上，通过进行需求回访，了解客户对于融资融券的认知程度，并根据回访确认客户对融资融券是否有意向，组织两次针对目标客户以及潜力客户的现场培训，如果客户有需求，可以进行一对一的讲解，并可以通过QQ、短信等方式为客户普
10、及融资融券相关知识，此工作计划在2012年3月31日前完成。（2）组织营业部全体员工学习融资融券业务知识，由于融资融券业务2012年1季度可能转常规，所以要加快营业部全体员工对融资融券业务的熟悉，计划在2012年3月31日前对营业部全体员工进行2-3次培训。（3）果总部组织营业部参与仿真交易，积极组织客户参与，计划组织符合条件并有意向参与融资融券交易的客户比例不低于20%参与测试。（三）基金销售总结2011年度基金营销过程中的问题与困难，拟制定2012年基金营销方案。（1）坚持产品销售适用性原则针对不同客户的需求开展销售工作，同时紧跟公司大方向，积极与银行渠道合作开发银行渠道基金销售潜力，特别
11、是东证系列理财产品应积极向银行客户推广。 （2）加大宣传力度，利用短信、飞信、广播等平台向投资者进行宣传，宣传正确的投资理念。（3）对原有基金客户进行更好的维护，推广理财理念和正确投资基金的方法，加强定期回访制度，使投资者更全面的了解基金市场的最新行情。（4）提升自身基金研究水平，更好的为投资者服务。（5）严格遵守基金的适当性原则，将客户分类，并将合适的产品推荐给适合该类型产品的客户。（6）加强对员工和客户的基金培训工作，使其充分了解各类基金产品性质，加强风险教育。（7）认真理解和学习公司推荐或发行的每一只基金和理财产品，并积极完成各项基金任务。（四）IB业务我营业部目前尚未取得IB业务资格，
12、争取在2012年取得IB业务资格，积极配合公司总部和证监会进行申报验收的准备工作。在未获批IB资格前，我部坚持合规经营，取得IB资格后，积极开展业务。2012年IB业务工作措施如下：1.积极开展投资者教育工作（1）我部坚持合规经营，不开展宣传活动。我营业部积极开展投资者教育工作，帮助投资者提前了解期货业务相关风险，引导客户结合自身情况，理性认识相关投资机会及风险，纠正客户对期货市场的错误认识。平时传阅一些股指期货投资指南、股指期货问答等。每月客户服务部投资者教育课时，讲解一些期货知识，在现场组织股指期货投资者教育座谈会，主要面向已有及潜在客户。提高客户对期货市场特别是股指期货认识，并有效和股票
13、市场相结合，达到培养客户对股指期货的关注度和兴趣，同时提高客户对风险的认识。（2）员工的培训工作，坚持每个星期五坚持开展员工的培训工作，主要培训容是期货基础知识和法律法规，争取在2012年让大部分的员工取得期货业务资格，为IB业务的开展奠定基础，按照公司下发的各项规章制度和期货方面的最新咨询对员工进行培训。2.为了提高客户的操作能力，多请渤海期货的老师讲课。（1）定期邀请渤海期货的讲师、外部讲师、民间操盘高手等对营业部潜在客户进行期货市场上专业知识及实战方面的面授。提高潜在实际操作的能力以保证客户的永续性。对于有需求的客户积极配合开通模拟账户，进行实际开户前的模拟操作。另外针对营业部营销人员定
14、期举行期货相关容的培训或答疑，从源头增强营销人员的业务、专业能力，提高竞争力。（2）通过QQ群的方式加强非现场投资者教育工作。依托网络的强大功能在QQ群众解答客户的问题，或者论坛方式解答客户的问题。（容不拘一格，在控制风险的同时通过各渠道给予客户强有力的服务和支持）（五）财务部财务部计划2012年在营业部总经理的领导下，我们通过大幅压缩费用，将费用控制在最低点，将费用控制在最小化。此外，财务部要给总经理提供各项数据，为总经理的部调控提供保证，为进一步节约财务费用，提高经济效益发挥作用。二、日常工作方面（一）合规1. 加强员工合规培训工作，每季度进行一次全员培训，强化员工风险意识，加强合规风险管
15、理。2. 按照公司合规管理要求，合规专员认真开展全方位业务审查，防风险。容包括营业部制定的各项规章制度的合规性审查；营业部拟开展的新产品、新业务方案的合规性审查；营业部向监管部门报送材料的合规性审查；营业部拟签定的合同文本的初审；营业部的司法协查及其他行政执法案件处理的合规性审查；营业部公章使用的合规性审查；营业部信息系统权限的申请、变更、注销等环节的合规性审查；营业部各项自查报告的初审；营业部以各种方式（含广播、电视、报纸、传单、海报、条幅等）发布的招聘、营销、宣传等信息的审查；营销人员及经纪人CRM经纪关系确立的合规性审查；员工经纪关系确立的合规性审查;CRM系统经纪人风险事件和异常交易监控系统异常交易上报公司前的审查工作；通过短信平台向客户发送的短信容的合规性审查；向监管部门报送监管报表的审核等容。3. 合规专员每月进行日常业务合规检查和督办。包括客户账户的抽查、营销业务的合规检查、客户
