{业务管理}尽职调查工作底稿公司业务调查

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1、业务管理尽职调查工 作底稿公司业务调查 业务管理尽职调查工 作底稿公司业务调查 调查结论 其他应说明 的事项 附件 1-1-1：主办券商对公司的访谈记录 1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明 1-1-3：主办券商对公司所属行业的分析资料 附件 1-1-1：主办券商对公司的访谈记录附件 1-1-1：主办券商对公司的访谈记录 访谈地点：*公司会议室访谈日期： 访谈目的：了解公司所处细分行业的基本情况及特有风险 访谈对象：*（董事长、总经理） * 访谈人员： 1、 简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。1、 简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。 *：*： 2、 公司所处行业的发展

2、过程是怎样的， 目前处于什么发展阶段， 发展前景如何？2、 公司所处行业的发展过程是怎样的， 目前处于什么发展阶段， 发展前景如何？ *：*： 3、请详细描述一下行业目前的市场规模及供求状况，预测未来两年市场规模大 概为多少？ 3、请详细描述一下行业目前的市场规模及供求状况，预测未来两年市场规模大 概为多少？ *：*： 4、公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。4、公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。 *：*： 5、公司所处行业目前的竞争格局是怎样的， 竞争激烈程度如何， 竞争环境如何？5、公司所处行业目前的竞争格局是怎样的， 竞争

3、激烈程度如何， 竞争环境如何？ *：*： 6、进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？6、进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？ *：*： 7、公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业 的影响如何？ 7、公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业 的影响如何？ *：*： 8、影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？8、影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？ *：*： 附件 1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明附件 1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明 *股份有限公司*股份有限公司 关于所处细分行业基本情况的说明关于所处细分行业基

4、本情况的说明 一、公司行业分类一、公司行业分类 二、行业发展历程及生命周期二、行业发展历程及生命周期 三、行业发展规模及前景三、行业发展规模及前景 四、行业与上、下游的关系四、行业与上、下游的关系 五、行业进入壁垒五、行业进入壁垒 六、行业监管体制、主要法律法规及政策六、行业监管体制、主要法律法规及政策 （1） 行业监管机构（1） 行业监管机构 （2） 行业自律组织（2） 行业自律组织 （3） 行业主要法律、法规、政策及其影响（3） 行业主要法律、法规、政策及其影响 七、行业竞争情况七、行业竞争情况 特此说明 *股份有限公司*股份有限公司 *年*月*日*年*月*日 附件 1-1-4：主办券商对

5、公司所属行业的分析资料附件 1-1-4：主办券商对公司所属行业的分析资料 主办券商对*股份有限公司主办券商对*股份有限公司 所处行业的基本情况分析所处行业的基本情况分析 一、公司行业分类一、公司行业分类 二、行业发展历程及生命周期二、行业发展历程及生命周期 1、 行业发展历程 2、 行业生命周期 三、行业发展规模及前景三、行业发展规模及前景 四、行业与上、下游产业链的关系四、行业与上、下游产业链的关系 五、行业进入壁垒五、行业进入壁垒 六、行业监管体制、主要法律法规及政策六、行业监管体制、主要法律法规及政策 七、影响行业发展的有利因素和不利因素七、影响行业发展的有利因素和不利因素 1、 有利因

6、素 2、不利因素 八、行业竞争情况八、行业竞争情况 联讯证券行业分析师联讯证券行业分析师 xxxxxx *年*月*日*年*月*日 尽职调查工作底稿 1公司业务调查尽职调查工作底稿 1公司业务调查 1-2、公司产品及其用途1-2、公司产品及其用途 编号：1-2-指引第 09 条 公司名称*股份有限公司 调 查 日 期 *年*月*日至*年*月*日 调查地点 调 查 人 员 调查内容 公司产品种类、功能及其满 足的客户需求 调查事 项的时 间或期 间 *年*月*日至*年*月*日 调查方法 1、 与公司经营管理层交谈 2、 实地考察公司产品 3、 访谈公司客户 4、 搜集公司产品相关的介绍性材料 5、

7、 通过公司网站、实地到超市等卖场进行详细考察了解 调查过程 1、 通过访谈公司管理层及查阅相关材料，了解公司产品的种类： a)； b)； 2、 通过访谈公司管理层，并搜集相关产品的介绍性材料，了解每种产品的功 能和用途以及特定消费群体，所满足的客户需求及特定消费群体： a)； b)； 3、 通过访谈公司管理层和公司客户，了解每种产品的技术含量（所应用的关 键技术及所达到的技术指标）： a)； b)； 4、 通过访谈公司管理层和公司客户，并核查相关的单据，了解每种产品是否 向消费者提供保障（售后服务等）： a)； b)； 5、 通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告进行针对性的分析，了解 报

8、告期内各期每种产品的规模，需求状况及其对价格的影响： a)； b)。 6、 通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告，查询行业相关资料，进 行综合分析，了解各类产品在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利 润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势： a)； b)； 7、 通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解公司对提高现有产品质量、增 强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品种类的开发计划： a)； b)； c)。 调查结论 其他应说明 的事项 附件 1-2-1：主办券商对公司的访谈记录 1-2-2：主办券商对公司主要客户的调研记录 1-2-3：公司产品的介绍性材料 1-2-4：公司产品

9、目录 1-2-5：报告期内公司产品的规模，产销量、需求状况等情况 1-2-6：主办券商对公司产品质量控制的核查记录 1-2-7：主办券商对公司售后服务的核查记录 1-2-8：公司考核指标测量表 1-2-9：公司新产品开发计划 1-2-10：公司营销、销售、售后相关的管理制度 附件 1-2-1：主办券商对公司的访谈记录附件 1-2-1：主办券商对公司的访谈记录 访谈地点：*访谈日期： 访谈目的：了解公司产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求 访谈对象： 访谈人员： 1、请介绍一下公司的产品是如何分类的，并分别介绍一下每种产品的功能和用 途以及特定的消费群体。 1、请介绍一下公司的产品是如何分

10、类的，并分别介绍一下每种产品的功能和用 途以及特定的消费群体。 *：*： 2、公司每种产品的技术含量如何，包括每种产品所应用的关键技术是什么，以 及关键技术所达到的技术指标如何，该指标在行业中处于什么水平？ 2、公司每种产品的技术含量如何，包括每种产品所应用的关键技术是什么，以 及关键技术所达到的技术指标如何，该指标在行业中处于什么水平？ *：*： 3、公司针对每种产品，为客户提供了哪些保障，比如技术支持、技术培训、售 后服务等，客户反响如何？ 3、公司针对每种产品，为客户提供了哪些保障，比如技术支持、技术培训、售 后服务等，客户反响如何？ *：*： 4、报告期内公司每种产品的产销规模如何，市

11、场需求情况如何？4、报告期内公司每种产品的产销规模如何，市场需求情况如何？ *：*： 5、市场需求情况对公司产品的价格影响如何，公司产品的定价原则是怎样的？5、市场需求情况对公司产品的价格影响如何，公司产品的定价原则是怎样的？ *：*： 6、公司各类产品在公司业务中的重要性如何，主打产品是哪些，公司各类产品 在行业中的市场份额为多少，未来公司对各类产品或服务的经营思路是怎样 的，各自的重要性、规模和市场份额将有怎样的变化趋势？ 6、公司各类产品在公司业务中的重要性如何，主打产品是哪些，公司各类产品 在行业中的市场份额为多少，未来公司对各类产品或服务的经营思路是怎样 的，各自的重要性、规模和市场

12、份额将有怎样的变化趋势？ *：*： 7、公司对提高现有产品和服务质量、增强竞争力等方面将采取哪些有效的措施， 这些措施在报告期内是否也有体现？ 7、公司对提高现有产品和服务质量、增强竞争力等方面将采取哪些有效的措施， 这些措施在报告期内是否也有体现？ *：*： 8、公司在新产品方面的开发计划是怎样的，目前这些计划的进度如何，预计什 么时候能完成，新产品开发后对公司经营有什么样的影响？ 8、公司在新产品方面的开发计划是怎样的，目前这些计划的进度如何，预计什 么时候能完成，新产品开发后对公司经营有什么样的影响？ *：*： 附件 1-2-2：主办券商对公司主要客户的调研记录附件 1-2-2：主办券商

13、对公司主要客户的调研记录 调研方式：调查问卷调研日期： 调研目的：了解公司产品面对的客户，能否满足客户的需求，产品在市场中的需求状况以及 公司提供的售后服务情况。 调研对象： 调研内容： 客户代理公司哪些产品； 顾客对公司产品的满意程度； 客户使用产品的效果及建议； 代理商对公司的售后服务评价及建议； 公司产品目前在市场中的需求状况。 调研结论： 调研人员： 索引号索引号内容内容 1-2-2-1 客户问卷调查 附件 1-2-3：公司产品的介绍性材料附件 1-2-3：公司产品的介绍性材料 索引号索引号资料名称资料名称 1-2-3-1公司产品宣传手册 1-2-3-2公司产品介绍 附件 1-2-3-

14、2：公司产品介绍附件 1-2-3-2：公司产品介绍 类别类别 主要产品主要产品 功能、特点功能、特点用途用途 附件 1-2-4：公司产品目录附件 1-2-4：公司产品目录 系列系列产品编号产品编号产品名称产品名称 系列系列产品编号产品编号产品名称产品名称 附件 1-2-5：报告期内公司产品的规模，产销量、需求状况等情况附件 1-2-5：报告期内公司产品的规模，产销量、需求状况等情况 1、报告期内公司情况表 *年*月公司产品规模、产销量、供需状况*年*月公司产品规模、产销量、供需状况 单位（吨） 产品产品产能产能实际产量实际产量实际销量实际销量 公司客户需求 量 公司客户需求 量 价格区间（元/

15、瓶）价格区间（元/瓶） *年公司产品规模、产销量、供需状况*年公司产品规模、产销量、供需状况 单位（吨） 产品产品产能产能实际产量实际产量实际销量实际销量公司客户需求量公司客户需求量价格区间 （元/瓶）价格区间 （元/瓶） *年公司产品规模、产销量、供需状况*年公司产品规模、产销量、供需状况 单位（吨） 产品产品产能产能实际产量实际产量实际销量实际销量公司客户需求量公司客户需求量价格区间 （元/瓶）价格区间 （元/瓶） 附件 1-2-6：主办券商对公司产品质量控制的核查记录附件 1-2-6：主办券商对公司产品质量控制的核查记录 地点：*会议室日期： 核查事项：查阅报告期内公司如何对产品质量进行

16、管控的，包括控制流程和控制文件。 核查过程： 核查结论： 项目人员：xxx 索引号索引号资料名称资料名称资料内容资料内容 1-2-6-1 1-2-6-2 1-2-6-3 1-2-6-4 1-2-6-5 1-2-6-6 1-2-6-7 1-2-6-8 1-2-6-9 1-2-6-10 *至*年公司产品一次交货合格率、准时交货率 等情况表 附件 1-2-7：主办券商对公司售后服务的核查记录附件 1-2-7：主办券商对公司售后服务的核查记录 地点：*公司会议室、日期： 核查事项：*公司*年、*年、*年*月销售部门售后服务情况 核查过程： 核查结论： 核查人员： 索引号索引号资料名称资料名称资料编号资料编号资料