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1、最新卓越管理方案 您可自由编辑 最新卓越管理方案 您可自由编辑 一、调查总体划分 根据国民经济核算要求,首先将规模以下工业总体划分成两个子总体, 即年销售收入 500 万元以下的非国有工业企业,以下简称企业子总体;全部 个体经营工业单位,以下简称个体经营单位子总体。 根据调查总体的分布状况、 抽样框现状以及我国目前行政管理体制特点, 各地的抽样调查设计可以将企业子总体再划分成两个子总体,即乡及乡以上 年销售收入 500 万元以下的非国有工业企业,以下简称乡及乡以上企业;销 售收入 500 万元以下的村及村以下工业企业,以下简称村及村以下企业。同 样可以将个体经营单位划分成农村个体经营工业单位和
2、城镇个体经营工业 单位两个子总体。 品质管理抽样检验规 模以下工业抽样调查 实施方案概述基本抽 样方法 品质管理抽样检验规 模以下工业抽样调查 实施方案概述基本抽 样方法 基本原则是,对调查总体中有企业名录库的部分采用目录抽样,没有企 业名录库的部分采用整群抽样。若抽样框条件许可,应对所有规模以下工业 企业采用目录抽样,对个体经营单位采用整群抽样。目前,考虑到各地企业 名录库的状况及上述四个子总体的分布特点,方案设计了四种抽样方法,供 各地选择使用: (一)一阶段目录抽样。根据省级企业名录库直接抽取样本企业,有名录 库的企业都应采取此方法。 (二)一阶段整群抽样。在省一级直接抽取行政村,以村、
3、街道或居委会 作为群单位。主要用于农村和城镇个体经营单位和未建企业名录库的村及村 以下企业。 (三)二阶段整群抽样。 第一阶段抽取省辖区内的市辖区、 县级市和县(以 下简称县、区),第二阶段抽取样本县、区内的行政村,以村作为群单位。 主要用于农村个体经营单位。村及村以下企业若无名录库,也可以采取此方 法。根据各地情况,有条件的省(市、区)也可对城镇个体经营单位采用以街 道或居委会为群单位的整群抽样。 (四)二阶段目录抽样。第一阶段抽取省辖区内的县、区,第二阶段抽取 样本县、区内的个体经营单位。主要用于城镇个体经营单位。 二、总体估计量及其方差 方案根据不同的子总体, 设计了不同的抽样方法。 因
4、此, 在进行估计时, 要先对子总体进行估计,然后估计总体。总体总量指标估计量与子总体总量 指标估计量的关系及方差如下: (一)总体总量指标估计量: (二)的方差估计量: (三)的最大相对误差: 式中, (1,2,3,4)代表不同子总体, 1 表示乡及乡以上企业子总体, 2 表示村及村以下企业子总体,3 表示农村个体经营单位子总体,4 表示 城镇个体经营单位子总体。由于本方案规定的概率度为 95,故等于 1.96, 以下相同。为总体总量指标的估计量,为的方差估计量。为第个子总体的总 量指标的估计量,为的方差估计量。为总体总量估计量的最大相对误差。有 关各子总体的抽样方法及估计量计算方法在以下有关
5、部分进行说明。 三、抽样精度 规模以下工业抽样调查以省为总体控制抽样精度,具体要求是:在 95 的概率保证程度下,各省(区、市)的核心指标工业总产值的最大相对误 差控制在 10以内,即。同时,要求全省(区、市)规模以下工业总体的企业 单位数指标的最大相对误差控制在一五以内,即。 抽样精度是以全部年销售收入 500 万元以下的非国有工业企业和个体 经营工业单位作为一个总体设置的,即要求总体工业总产值估计值的最大相 对误差不超过 10, 并非要求每个子总体工业总产值的最大相对误差控制都 在 10以内。 各子总体的抽样精度与总体抽样精度的关系为: 式中,为总体总量指标值,为第个子总体的总量指标值,为
6、总体总量指 标估计值的最大相对误差, 为第个子总体的总量指标估计值的最大相对误差。 例,若四个子总体的总量相等且取=,则可得到: 由于,所以,即四个子总体的工业总产值总量指标的最大相对误差都控 制在 20%以内即可。 再例,若四个子总体的总量占抽样总体总量的比重分别为:乡及乡以上 企业占 1/4,村及村以下企业占 1/2,农村个体经营单位占 1/5,城镇个体经 营单位占 1/20,则有: 公式中,满足的、 、和的取值有许多种组合。比如,分别取值 16%、12%、 20%和 25%,计算得=8.5%,可满足方案 10%的要求。 确定的目的是为了分别计算各子总体的样本量,各地应利用有关资料及 本地
7、区的实际情况测算并确定。不同子总体的最大相对误差可以相等,也可 不相等,但彼此之间的差异不宜过大。一般原则是,占总体总量比重大的子 总体,应相对较小,即控制的抽样精度较高;占总体总量比重小的子总体, 应相对较大。 调查设计共分为 4 个部分,主要是针对不同的子总体及抽样框采取了不 同的抽样设计。第一部分为一阶段目录抽样,第二部分为二阶段整群抽样, 第三部分为二阶段目录抽样,第四部分为一阶段整群抽样。 第一部分一阶段目录抽样 乡及乡以上工业企业抽样设计 本部分的应用范围是所有有名录库的规模以下工业企业。无论是乡及乡 以上或是村及村以下工业企业, 只要有省一级企业名录库, 都应采用此方法。 考虑到
8、目前各地普遍已建立乡及乡以上工业企业名录库,因此本部分以乡及 乡以上工业企业为例说明此方法。已建立村及村以下工业企业名录库的省 (区、市)应对村及村以下工业企业采用此方法。本部分方法要求从省级企业 名录库中直接抽取企业。在本部分取值 1,代表乡及乡以上企业子总体。 一、抽样框 抽样框的范围包括全部年销售收入 500 万元以下的乡及乡以上的非国 有工业企业,企业年销售收入以上年数据为准,即包括上年末销售收入不足 500 万元的所有乡及乡以上的非国有工业企业。抽样框内容应包括企业的基 本属性指标和基本价值量指标。 由于抽样框中资料的时点与调查时点存在差异,各省(区、市)在调查时 会遇到企业的消亡和
9、新生的问题。企业消亡是指企业被列入抽样框,但在调 查时已不存在,如破产、解体或改行;新生企业是指企业没有列入抽样框, 但在调查时已经产生,如新建企业或由其他行业改行而来的企业。因此,必 须对新生企业和消亡企业进行相应的处理。具体处理办法将在有关部分进行 说明。 二、企业分层 将子总体中的全部企业按规模工业总产值或销售收入进行分层。各 地可灵活掌握分层数量和分层界限,一般分为 2 或 3 个层即可。 三、样本量的确定与分配 (一)样本量计算公式: 其中: 式中,代表层(1,2,),为子总体内的分层总数。为子总体的工 业总产值,为第层第个企业的工业总产值,是第层的企业单位总数,是样本 企业总数,是
10、第层企业工业总产值指标的方差,为最大相对误差。 按上述公式计算得到样本量,只是理论值。在实际调查时会遇到企业消 亡问题。例如,样本抽到了某企业而该企业已经不存在或已改行,实际样本 会因而减少。为此,需要事先对计算得到的样本量进行调整。调整方法是预 先对消亡企业的比例进行大致的估计,并据此放大样本量。例如,估计约有 10的企业消亡, 则在计算得出样本量的基础上增加 10。 消亡企业的比例, 可依靠经验进行判断。 (二)分配样本。将上面计算得出的并经过调整的样本企业总数,采用 奈曼分配方法进行分配。第层所需的样本量的计算公式为: 四、样本抽取的方法 层内抽取样本主要有两种方法,即对称等距抽样法和简
11、单随机抽样法。 各地可根据具体情况,选用其中的一种方法。 (一)对称等距抽样 1.将层内企业按工业总产值数额由大到小排队、编号。 2.计算每层的抽选组距:。 3.当层内样本量为偶数时, 先将层内个企业分为个组, 使得每组包含 2 个单位,然后在第 1 到第个企业中随机地确定抽样起点,按下面的公式在每 组中抽取距该组两端等距离的两个单位: j0,1, 4.当为奇数时,仍按上式进行,但j取到为止,并要增加靠近终端的一 个样本单位:。 当层的抽样比时,应采用简单随机抽样法抽取样本。 (二)简单随机抽样 将层内所有企业按自然顺序从 1 到进行编码,然后根据随机数表抽取样本, 一直抽到个样本单位为止。
12、五、估计量 在进行估计时,同样需要注意企业的消亡问题。例如,第层的样本量为 100 个企业,而在调查中发现有 10 个企业已不存在,实际只调查了 90 个企 业。这意味着抽样框中的企业数量发生了变化,因此需要进行调整。调整的 方法是根据实际调查中样本企业的消亡比例,调整企业总数。 仍采用上例,并假定在抽样框中该层共有 1000 个企业。由于该层的样 本中有 10(10/100)的企业已不存在, 相应的要将该层的企业总数由原来 的 1000 调整为 900()。计算该层的估计量时,样本量为 90,层内企业总 数为 900。 进行上述调整的前提是企业确实消亡或不存在了。如果企业仍存在,但 因某种原
13、因没有回答,则不应做上述调整。 以下计算各种估计量时,所用的样本量和都是实际调查的样本企业数,企业 总数和都是经过调整后的企业数。 (一)子总体总量指标估计量: 式中,为第层第个样本企业的有关指标值。 这里还需要注意处理新生企业问题。处理办法是尽可能找到新生企业的 名录,将新生企业视为一个独立的层,从中抽取一个小样本进行调查,据此 计算该层的各种指标及其方差,并将结果增加到子总体的相应估计量中。此 时,层总数变为,新生企业层的各种估计量的计算与其他层相同。 (二)的方差估计量: 其中:; (三)的最大相对误差: 六、有关标记注释 (一)代表层(1,2,),为分层总数。企业单位编号,表示第个企
14、业单位。 (二)为企业单位总数,为第层的企业单位总数,为样本企业单位总数, 为第层样本企业单位总数: ;。 (三)为子总体的总量指标值,为其估计量。为第层的总量指标值,为 其估计量。为第层第个企业的指标值。 (四)为的估计方差。是第层企业指标值间的方差,为第层的样本方差。 为最大相对误差。 第二部分二阶段整群抽样 村及村以下工业企业单位抽样设计 本部分的应用范围主要是农村个体经营单位。若村及村以下企业尚无 名录库,也可采用此方法。本部分以村及村以下企业和农村个体经营单位为 例进行说明。在本方法中,第一阶段从省内抽取有行政村的县、区,第二阶 段从抽中的县、区中抽取行政村,以行政村作为群单位。本部
15、分取值 2 和 3, 代表村及村以下企业子总体,代表农村个体经营单位子总体。 一、建立抽样框 (一)一级抽样框 一级抽样框由省内所有有行政村的县、区组成,县、区统称为一级单 位。在本部分,第二阶段抽样单位为行政村,因此不含行政村的县、区不包 括在抽样框内。建立一级抽样框,要求至少要掌握分县、区的村及村以下企 业的工业总产值资料,用于一级单位分层。 (二)二级抽样框 二级抽样框由一级样本单位中的所有行政村组成。需要掌握样本县、 区中所有行政村的一些基本数据,包括每个行政村中的工业企业数和个体经 营单位数。建立二级抽样框,需要对样本县、区进行预先清查。通过清查, 可以获得较为准确的一级样本单位及其
16、各行政村的企业数和个体经营单位 数。清查的目的有两个:一是为抽取样本村提供依据。同时,有效地利用清 查数据作为抽取样本的辅助信息还可以减少样本量。二是用于计算一级样本 单位的总量指标。 由于本部分在一级样本单位内采用的是比率估计量, 因此, 企业单位数的准确与否直接关系到总量指标估计的准确性。 二、一级单位分层 在进行一级单位分层之前,应比较本省(市、区)的村及村以下企业 与农村个体经营单位的规模和方差,选择其中规模大、方差大的子总体的总 产值作为分层标识。下面以选择村及村以下企业的总产值为分层标识为例进 行说明。 进行一级单位分层,首先需要将所有一级单位按其村及村以下企业工 业总产值从大到小排序,并按下述方法进行分层: 第一步,按顺序逐个累加组合成一系列新的总体,即:由第一个一级 单位组成第一个总体,第一和第二个一级单位组成第二个总体,第一、第二 和第三个一级单位组成第三个总体,第一、第二、第三和第四个一级单位又 组成第四个总体,依此类推,如果有 100 个一级单位就可组合成 100 个新总 体。 第二步,计算每个新总体的平均数、方差和变异系数。设第个总