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1、第五章 国际贸易政策的理论分析,Theoretical Analysis on International Trade Policy,本章内容与结构体系,国际贸易学主要包括理论与政策两个部分，从本章开始，进入政策部分。 贸易政策的研究包括定性分析和定量分析两个部分。定性分析研究贸易政策的起源、发展、性质与作用，有助于从本质层面上把握贸易政策。定量分析的对象是贸易政策的工具，主要分析关税和非关税等各种贸易政策工具的经济效应。 本章是国际贸易政策的定性分析，首先介绍贸易政策的含义与类型，而后重点分析贸易政策的理论依据。由于绝大部分的贸易理论，从古典到新古典，都支持自由贸易政策，因此自由贸易政策的理
2、论依据不再重复。本章的重点在于保护贸易政策的理论依据。,一、贸易政策的含义与类型,国际贸易政策是国家（地区）政府和国际组织实行的针对国际贸易的政策，是国际贸易区别于国内贸易的主要因素之一。 根据实施主体的不同，国际贸易政策分为对外贸易政策和多边贸易政策，前者的主体通常是国家（地区）政府，后者的主体是国际组织如WTO等。 根据实施范围的不同，国际贸易政策分为单边贸易政策、地区性贸易政策和全球性贸易政策。 国际贸易政策的主要类型有两大类：自由贸易政策（free trade policy）和保护贸易政策（protective trade policy, protectionism）。,二、贸易政策的
3、历史沿革,中世纪时期：鼓励进口政策 资本主义准备时期：重商主义政策（mercantilism） 自由资本主义时期：自由贸易政策与幼稚产业保护政策（infant industry protection） 垄断资本主义时期：超保护贸易政策（super-protectionism） 二战后至70年代中后期：贸易自由化与幼稚产业保护政策 20世纪70年代中后期至90年代：新贸易保护主义（new-protectionism） 20世纪90年代以后：有管理的贸易自由化（orderly free trade policy, fair trade）,三、保护贸易理论及其发展,重商主义（略） 汉密尔顿的主要观点
4、 李斯特的幼稚产业保护论 凯恩斯主义的贸易政策理论 肯普标准与小岛清的保护标准 战略性贸易政策 纠正市场失灵理论,汉密尔顿的主要观点 Alexander Hamilton,独立后的美国面临与斯密时代英国同样的局面。第一任财政部长汉密尔顿代表北方工业资产阶级的利益。 制造业报告论证了发展工业制造业的重要性及实行贸易保护的必要性：工业的发展能促进分工，有利于个人才能的发挥；扩大就业吸引移民；提高农产品的加工程度，扩大销路、稳定价格、增加收益。 汉密尔顿主张：提供低息或无息贷款、奖励和政府购买、补贴等措施，扶持制造业；实行保护关税，保护国内刚起步的制造业；限制原料出口，对国内紧缺原料则实行免税进口；
5、限制改良机器的出口；实行联邦检察制度，保证产品的质量。 起初，由于自由主义经济思想在美国盛行以及南方种植园主的反对，汉密尔顿的主张并未能得到实施。英法完成工业革命后，对美国制造业形成巨大冲击，同时对美国农产品的出口也形成不利。在这样的背景下，美国开始实行汉密尔顿的主张，并且在一定时期内，保护的程度不断提高，直至二次大战。美国由保护转向自由是二次大战之后的变化。,李斯特的保护幼稚工业论Friedrich List,李斯特是德国历史学派的经济学家，早年在洪堡大学宣扬斯密李嘉图思想，受到迫害，前往美国，深受汉密尔顿的影响，回到德国后转而宣传贸易保护，并建立了系统的理论，代表作政治经济学的国民体系。
6、李斯特的主要论点：1.批判古典经济学是世界主义经济学。古典经济学立足于个人利益和人本主义，忽视了各国的具体国情和经济发展阶段，无视国家之间的利益冲突和国家的长远利益。2.生产力发展优先论。“财富的生产力比之财富本身不知要重要多少倍”；“不要因为便宜三成的衬衫而失去自己的臂膀”。3.经济发展阶段论。保护只是阶段性的政策，并非每一个经济发展阶段都需要保护。英法和原始未开化地区应该开放，而德国应该保护。保护只是手段，不是目的；4.主张政府积极干预。“既然可以人工植树造林，为什么要等自然的力量来造就森林”。宣扬国民精神，支持建立强大的军队。 李斯特的主要主张：保护工业，而不要保护农业；成熟工业不需保护
7、，只需要保护幼稚工业；保护手段应主要使用关税手段；关税应实行阶梯关税；保护应有时间限制。,凯恩斯的贸易政策理论John Maynard Keynes,凯恩斯没有明确宣称过支持贸易保护，但他从未掩饰过对重商主义的支持。“如果能保证贸易顺差，自由贸易政策是有益的。” 凯恩斯的主要论点：1.投资包括国内投资和国外投资，国内投资决定于资本边际效率和利息率，对外投资取决于贸易顺差；2.贸易顺差可以增加货币供给量，降低利息，刺激投资和消费，增加就业和国民收入；3.出口与投资一样，能产生国民经济增长的乘数效应。 k = 1/ (s+m) s边际储蓄倾向；m 边际进口倾向 垄断资本主义时期，以凯恩斯理论为基础
8、的贸易政策是超保护贸易政策。,肯普标准与小岛清的保护标准Kemp, M. C & Kojima, K,李斯特之后，基于保护幼稚产业的研究，有关幼稚产业的标准问题成为理论研究的一个重点。 肯普标准是在“穆勒巴斯塔尔选择标准”的基础上形成的。穆勒标准的核心是：比较劣势的产业，在经过一段时间的保护以后，能够不需要保护而自立甚至具有比较优势。巴斯塔尔在穆勒的基础上，提出了保护收益必须大于保护成本的要求。肯普在前两项标准的基础上，又提出了一个正外部性要求及其补偿的问题。（详见图示） 小岛清保护标准的核心内容是：1.具有潜在资源未被充分利用的产业；2.能够实现从比较劣势转化为比较优势，并且有利于经济结构动
9、态升级的产业；3.保护标准的确定，不应局限于某一企业、产品或产业，要有利于整个要素利用率的提高、规模优势的形成和整体经济的增长。（详见图示）,t,C,p,w,d,d,d,t1,t0,被保护产业必须具备在保护一段时间（ t1 ）以后，成本（dd）低于世界市场价格（w）的特征。如果没有国内竞争，被保护企业将以d价格销售，d与d之间的差价即为垄断利润。如果存在国内竞争，先行企业只能以d价格销售，无垄断利润。其前期的巨大投入具有正外部性，政府应给与补贴。,肯普标准图解,小岛清标准图解,Y,X,如果Y产业存在潜在资源未被充分利用；如果对Y产业的保护使之成为出口优势产业；如果保护形成整体经济增长（生产可能
10、性边界扩张），保护是值得的。,进口,出口,战略性贸易政策 概念与理由,James Brander & Barbara Spencer (1985): Strategic trade policy/ targeting industry policy. 战略性贸易政策是指在不完全竞争和规模经济的条件下，一国政府通过补贴等产业政策和关税等贸易政策，扶持目标产业的成长，使之扩大甚至独占世界市场份额，获取规模经济、垄断利润等收益。 实施战略性贸易政策的理由：1.一些高科技产业具有技术外溢特征，能产生积极的外部性，对这些产业的扶持将惠及整个经济。2.一些寡占性的行业，如果本国市场被外国厂商垄断，外国垄断
11、厂商将从本国消费者的支付中获取超额利润，扶持本国产业可以转移经济利益，至少分享外国厂商的垄断利润。3.一些规模经济特别明显的产业，以至世界市场只能容纳少数几家厂商乃至一家厂商，扶持可以产生先发优势（head start advantage）。由于规模经济的存在，这种扶持对整个世界资源的配置和消费者的福利仍然是有益的。,战略性贸易政策假想的案例 Brander-spencer Analysis,Two-firm competition,Airbus,Boeing,produce,Dont produce,produce,Dont produce,-5,-5,100,0,100,0,0,0,Ass
12、umption: either firm could earn profits in producing a specific type, but if both firms try to produce them, both will loss. Which firm will actually get the profits? This depends on who gets there first. Suppose Boeing is able to get a small head start and commits itself to produce this type aircra
13、ft before Airbus. Airbus will find it has no incentive to enter.,欧盟补贴空中客车公司的结果,Effects of a subsidy to Airbus,Airbus,Boeing,produce,Dont produce,produce,Dont produce,20,-5,125,0,100,0,0,0,Brand-Spencer point: the European government can reverse the situation. Suppose the European government commits
14、itself to pay its firm a subsidy of 25 if it enters. The result will be to change as above. It is now profitable for Airbus to produce that type of aircraft whatever Boeing dose.,战略性贸易政策目标产业选择的难题,高增加值产业是理想的目标产业吗？既然是高增加值产业，那么资本就会自然流入，这是市场的基本功能，无需政府扶持。美国行业增加值的排序是：服装电子飞机汽车石油冶炼。政府究竟该扶持哪个产业呢？ 高工资行业是理想的目标
15、产业吗？工资的差异是劳动的边际生产力和市场的垄断与竞争状况决定的。一般来讲，钢铁、石化等行业的工资高于服务业的工资，这是因为资本密集行业人均推动的资本数量大，以及制造业的垄断程度一般高于服务业这一事实所决定的。钢铁、石化是理想的目标产业吗？ 高科技产业是理想的目标产业吗？初看起来，似乎很有道理，这些产业具有高技术、高增加值、高工资、正外部性的特征。但是，第一，基于前三点，这些行业不需要扶持；第二，如果是因为正外部性，那么，补贴的程度如何测度呢？,战略性贸易政策实施条件的难题,具有垄断特征的产业：存在显著的规模经济、市场不完全竞争，很难预测。 信息是完备的：对企业的有效规模、潜在的利润以及需要补
16、贴的数额等。这是一个非常棘手的问题。 有效的产业政策：不导致国内众多厂商的跟进、不产生利益集团之间的分歧以及国内政治方面的争论。 其他国家的反应：别国不会采取针锋相对的报复措施，这也许是最重要的一个条件。,战略性贸易政策: 市场失灵理由的似是而非,市场失灵理论是次优理论的一个特例。其基本含义是，只有在其他市场都能发挥正常功能时，自由贸易政策才是正确的。只要存在市场失灵，政府就有干预的必要。 众所周知，现实中的世界市场和各国市场都不是完全竞争的，存在不同程度的市场失灵。既然如此，政府进行干预，包括实施贸易政策干预，就是必要的。 纠正市场失灵的目标包括：实现充分就业、改善收入分配、平衡国际收支、稳定经济和金融秩序，等等。 那么，如果政府失灵呢？（market failure and government failure）,
