单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表[1]-（最新版）

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1、单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表 单位(盖章): 填表时间: 党组、党委 或党支部名 称 主要职能廉政风险点表现形式原因分析 风险 等级 防控措施责任人 *党支部 党务和党组 工作 1权力风险 人事任免过程； 采矿点设置；矿业权 （探矿权）出让； 矿业权变更； 废弃矿山治理； 绿色矿山建设项目； 涉矿爆破证明。 不按照组织程序， 不 培养、 不考察，不履行 必要的程序把不符合 党员条件的人发展为 党员或者为非党员出 具党员身份证明； 对党员、 干部出现问 题不批评不教育， 对党 员干部出现违纪违法 行为不处理、不报告 的； 不按规定收缴、 不及 时上缴党费、 团费和捐 款， 甚至贪污、挪

2、用党 费、团费和善款。 A 级 严格按党章规定执行； 严格执行党员标准； 按照党员发展程序规范操 作； 严格审核延续资料； 严格执行延续目录。 2环境风险 地质灾害预防和工 程治理； 废弃矿山治理； 绿色矿山建设项目。 对申请采矿登记或 延续， 变更登记以及注 销采矿许可证进行审 查和复核不严格； 对县级审批发证的 矿业权不按规定要求 进行招拍挂出让， 对上 报的材料不进行会审； 相关费用不按标准 缴纳。 A 级 严格审核延续资料严格执 行延续目录； 加强集体会审； 严格执行*自治区矿 山地质环境治理恢复保证金 管理办法 。 3.管理风险 人事任免过程； 采矿点设置；矿业权 （探矿权）出让；

3、安全生产。 在干部的任免、 提拔 和使用上，利用职权 “通风漏气” ，为他人 拉选票、 收受红包，严 重影响公正、公平的。 A 级 严格执行 党政领导干部选 拔任用工作条例 和 党政机 关竞争上岗工作暂行规定 及 自治区、 地区、 县国土资源局 下发的干部竞争上岗实施办 法； 严格审核延续资料严格执 行延续目录； 严格执行*自治区矿 山地质环境治理恢复保证金 管理办法 。 4.政策风险 人事任免过程； 采矿点设置；矿业权 （探矿权）出让； 矿业权变更。 工作不认真或对政 策理解不够致使在工 资、 福利、保险给干部 带来执行政策错误的； 违反规定利用公款 大吃大喝铺张浪费； 违反规定用公款到 娱

4、乐场所高消费的。 A 级 加强廉政教育； 明确公务接待规定， 加强组 织监督。 5.人员素质风险 利用职权，为子女、 亲属谋私利。 不能保持艰苦奋斗 的优良作风； 对职责范围内的事 情故意不受理。 或者不 按国家和上级规定的 办事时限、 程序、要求 处理， 受到用地户举报 的。 A 级 进一步加强政治理论学习， 继续发扬艰苦奋斗的优良传 统； 分工负责，落实责任。 填表人: 联系电话： 审核人： 单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表 单位(盖章): 填表时间: 领导干 部岗位 名称 主要职责廉政风险点表现形式原因分析 风险 等级 防控措施责任人 局长负责全面工作 1财务管理； 2、土地利用总

5、体 规划修改； 3、 建设用地报批 ； 4、土地出让过程 中相关条件的设 定； 5、土地供应过程 中资源的配置； 6、重大建设项目 招投标过程中相 关条件的设定； 7、土地确权； 8、本系统国有资 产管理； 9、利用职权，为 子女、亲属谋私 利。 未按照资金管理 制度、程序、计划 进行拨款； 不按规定审查是 否符合规划调整的 条件，不按规定审 查是否预审条件； 低价供应国有土 地获取非法利益； 操控土地招标、拍 卖、挂牌从中获利； 擅自办理土地转让 交易手续。 思想道德风险主要 表现政治理论学习不 够、 参加廉政教育积极 性不高、 廉洁自律意识 不高、放松世界观改 造、理想信念动摇； 不按 建

6、设用地预审 管理办法 预审， 不按 土地利用总体规划 调整修改报批管理暂 行办法审查修改； 生活作风不检点。 要 加强自身政治业务学 习，不能放松思想警 惕。 A 级 认真贯彻落实国家有关 财经法律、法规和制度； 严格按照建设用地预 审管理办法预审，严格 按照土地利用总体规划 调整修改报批管理暂行办 法审查修改； 在办理业务过程中，严 格按照国家、自治区、市、 县规定的办事程序操作。 填表人: 联系电话： 审核人： 单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表 单位(盖章): 填表时间: 领导干部 岗位名称 主要职责廉政风险点表现形式原因分析 风险 等级 防控措施责任人 副局长 协助局长分管土地 规

7、划、征地管理、 地籍管理、土地调 查、土地登记、土 地测量、信息化建 设、 基本农田保护、 土地开发整理、耕 地保护股、农村土 地综合整治和农民 住房改造建设等工 作、纪检监察、法 制建设、 信访调处。 1.权力风险； 2.环境风险； 3.管理风险； 4.政策风险； 5.人员素质风险。 在查处纪检案件或 协助办案时， 办人情案 ； 泄露重大案情； 对破坏基本农田的 行为隐瞒不报或不作 处理；重大涉土案件 不集体讨论、从轻处罚 或办错案；故意拖 延，造成重大涉土信 访，引发群体性事件； 行政诉讼、 行政复议 ； 人事安排建议； 各项活动资金使用； 土地开发整理项目 立项条件认定；土地开 发整理项

8、目发包； 土地开发整理项目 资金使用、收。 在土地登记中可能出现 不按程序、不按土地登 记办法操作，导致发放 “人情证” “关系证” ； 不按土地登记办法 严格审核把关，导致土地 登记错误，出现诉讼、纠 纷； 报件丢失 给用户造成不良影响； 不按业务运转程序办 事，无故拖延时间，致使 用户不能按时领取证件； 不严格执行规划、 计划、 产业政策、供地政策造成 违规用地。 A 级 建立内部业务网，对所有运 转业务实行电子预警，通过网 络进行提醒、警告或通报； 加强规划公告制度，鼓励大 众参与监督。加大规划管理的 科技含量； 加强学习党风廉政建设，加 强学习马克思主义哲学、毛泽 东思想、 邓小平理论

9、、 “三个代 表”及科学发展观； 耕地保护：严格按照制度执 行， 督促中心所搞好一线工作 ； 征收土地呈报审批：如实确 定征地地块位置、 地类、 面积， 严格按照自治区政府公布补偿 标准拟定公告、征收土地方案 等相关文件，办理过程中不收 受用户一针一线。 填表人: 联系电话： 审核人 单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表 单位(盖章): 填表时间: 领导干 部岗位 名称 主要职责廉政风险点表现形式原因分析 风险 等级 防控措施责任人 副局长 协助局长土地利 用、建设用地报 批、土地供应和 收储等工作；联 系办公室、行政 审批、分管国土 资源所。 1.权力风险； 2.环境风险； 3.管理风险；

10、 4.政策风险； 5.人员素质风险。 本系统后勤事务； 建设用地报批； 确定土地收购的 评估价格、补偿拆 迁的标准； 土地评估价格确 认； 土地权属确认； 土地市场化运作 过程中相关条件的 设定； 闲置土地查处； 土地储备； 利用职权，为子 女、亲属谋私利。 非法出售国有建设 用地，牟取利益； 低价供应国有土地 获取非法利益； 操控土地招标、拍 卖、挂牌从中获利； 擅自办理土地转让 交易手续； 少征收或不征收土 地出让金，收取贿赂。 A 级 1、 严格执行国家有关法律 法规； 2、公开业务受理范围、收 费标准； 3、在办理业务过程中，严 格按照国家、自治区、地 区、县规定的办事程序操 作； 4

11、、严格按照关于*县城 区基准地价的通知进行 地价审查，不徇私情。 填表人: 联系电话 审核人： 岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位(盖章): 填表时间: 岗位名称主要职责廉政风险点表现形式原因分析 风险 等级 防控措施责任人 1票据管理 未按规定受理领 购发票的申请，损 害用地户权益的； 未按规定进行发 票缴销。 严格执行中华人民共 和国发票管理办法第 16 条、第 30 条。 财务股 1、 认真贯彻落 实国家有关财 经法律、法规 和制度； 2、 认真贯彻落 实国土资源局 财 务 管 理 制 度； 3、 认真贯彻县 财政部门的预 算管理制度； 2预算管理 未严格按预算执 行、超预算、无预 算

12、开支。 思想道德风险主要 表现政治理论学习不 够、 参加廉政教育积极 性不高、 廉洁自律意识 不高、放松世界观改 造、理想信念动摇； 工作作风不扎实、 不 思进取、 形式主义、 勤 政廉政意识不强以权 谋私、贪图享受 。 A 级 格执行自治区国土资 源厅文明单位建设管理办 法 ，制定*县国土资源 局经费管理办法（试行） ； 建立财务经费管理监督 机制； 加强廉政教育。 4、 组织抓好项 目管理，确保 专 款 安 全 使 用，充分发挥 参谋作用； 5、 日常财务收 支审计； 6、 经济责任离 任审计； 7、 负责本系统 的人事、机构 编制、福利管 理。 3. 经费收支管理 收入未纳入财政 部门统

13、一管理隐瞒 或私自留用各项经 费； 奖金、补贴发放 管理不严格，超标 准 或 范 围 发 放 奖 金、福利； 支出未按规定权 限签批、大额支出 未经集体审议决定； 住房公积金未按 规定比例提取缴交； 医疗保险未按规 定比例提取缴交； 个人所得税未按 规定扣缴； 制定自治区国土资源 厅文明单位建设管理办 法 、 *县国土资源局经 费管理办法（试行） ； 建立财务经费管理监督 机制； 加强责任意识教育； 严格执行按住房公积 金缴存比例的通知的规 定； 严格执行*县城镇职工 医疗保险有关管理办法； 严格执行个人所得税 法第八条。 4.会计核算管理 未按规定设置帐 簿、以未经审核的 会计凭证为依据登 记会计帐簿或登记 会计帐簿不符合规 定； 未按规定填制、 取得原始凭证或者 填制取得的原始凭 证不符合规定的。 1、严格执行中华人民共 和国会计法第二章第十 四条、第十五条、第四章 第二十八条； 2、 建立财务经费管理监督 机制； 3、加强责任意识教育。 填表人: 联系电话： 审核人：