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1、公共经济学公共经济学 第一章 市场失灵与公共经济第一章 市场失灵与公共经济 一、资源配置理论（一、资源配置理论（22） 内涵：广义的理解是指社会总产品的配置，狭义理解是指生产要素的配置。总的 说来，资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构和技术结构 以及地区结构， 以优化的资源结构生产出更多的产品， 满足社会成员的各种需要。 方式:解决生产什么、生产多少、如何生产、为谁生产的问题。 二、混合经济的涵义二、混合经济的涵义 主要依靠经济组织中的价格体系，同时也采用多种形式的政府干预，如税收、支 出和管制等，以实现市场稳定和宏观经济目标的经济模式。是当今各国经济组织 的主要形式。 作为
2、经济体制的混合经济，并没有改变社会的基本制度，只是在某种程度上改变 了社会经济活动的组织方式。 三、资源配置原则：效率与公平三、资源配置原则：效率与公平 效率原则：帕累托效率即帕累托最优 帕累托效率：指的是这样的一种经济情况：当经济运行到达该状况时，已经不可 能通过重新调整或者交易等手段， 来提高某个人的效用或满足感而不降低其他人 的效用或满足感。 （无法“做到利己不损人”） 帕累托改进：有可能改善某些人所处的情况，同时不使任何人的情况变差。 四、市场失灵的具体表现四、市场失灵的具体表现 公共物品、外部效应、垄断、信息不对称、公平分配难题、经济波动 五、市场失灵与公共部门存在的合理逻辑五、市场
3、失灵与公共部门存在的合理逻辑 公共部门提供公共物品的优势、公共部门解决外部效应的优势、公共部门可以抑 制垄断和鼓励竞争、公共部门可以提供信息解决信息不对称问题、政府介入可以 促进收入公平分配、政府可以发挥稳定经济功能 六、现实中的混合经济六、现实中的混合经济 混合经济的含义和特点：政府与私人企业的混合；垄断与竞争的混合；多种产权 的融合； 市场与政府即“看不见的手”与“看得见的手”结合；既有私有经济也有共有经 济 第二章第二章 公共经济主体公共经济主体 一、主体（一、主体（61-68） 一）政府一）政府 政府的基本特征 政府的决策建立在权利的普遍性和强制性的基础上也有强制性、 公共性和普遍性。
4、 【课税优势；禁止和允许优势；节约交易成本优势；遏制搭便车优势；财务优势； 经济权力优势】 从信息上讲，政府采用科层制组织结构，纵向信息流是主要的。 从动力上讲， 政府的动力来源于政治家的政治纲领约束和推动及官僚的升迁欲望。 【公民与政治家、政治家与官僚的双重委托代理关系】 二）私人部门二）私人部门 私人部门参与公共经济活动的可能性 排他性技术的成长使准公共物品在消费上可以实现“选择性进入” ，从而使私人 部门可以提供。市场经济条件，私人部门提供公共产品具有产权保障。新公共管 理的发展使私人部门可以广泛参与公共物品的生产。 三）社区三）社区 社区的一般含义及其经济特征 社区是进行一定的社会活动
5、， 具有某种互动关系的和共同文化维系力的人类群体 及其活动区域。社区与社会相比的特征：共同性、社会空间与地理空间相结合、 关系的紧密性和共生性、功能的专门化社会提供公共产品的特征：基于生活聚集 区的居民实际需要、协商筹资 四）第三部门四）第三部门 政府部门和市场部门之外的社会部门。自愿与强制、公益与私益的划分标准。 兴起的原因： 市场提供公共产品失灵，政府提供公共产品失灵，公民自决意识的觉醒。第三部 门提供公共产品的优势：1、创新优势，包括技术创新和制度创新。2、贴近基层 优势，具有减少市场机制的负面效果，超越国家机构的官僚作风，增进人际和谐 的优势和功能。3、灵活优势，第三部门在组织体制和运
6、行方式上具有很大的弹 性和适应性，便于根据不同的情况及时作出调整。4、效率优势，在社会管理与 发展的一些空白领域和一些传统上由政府从事活动领域里， 第三部门常常比政府 做的更好、更有效。 五）国际组织五）国际组织 国际公共产品是具有一定的非竞争性和非排他性而消费群分布在不同国家的产 品。 国际公共产品产生的原因：专业化分工的发展；信息不对称的上升 国际公共产品的类别：依附于贸易行为的国际公共产品、被普遍认同的国际法准 则、以环境保护为基础的集体行为、基于人道主义的国际救护、促进信息沟通的 国际公共产品 第三章第三章 公共产品公共产品 一、公共产品的定义一、公共产品的定义 受益的非排他性受益的非
7、排他性 ： 私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何 人消费公共产品不排除他人消费（技术上排他困难，或者排他成本很高，或者排 他产生低效率） 。 消费的非竞争性消费的非竞争性：边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费 者不需增加供给成本。 （如灯塔等）边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消 费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。 个人无法调节其消费数量 和质量。 （如不拥挤的桥梁、未饱和的 Internet 网等） 二、公共产品有效供给的方式二、公共产品有效供给的方式 自愿捐赠与成本分担：适合人数较少，合作容易达成的情形。 强制性融资：适合人数较多，自愿契
8、约难以实现的情形。 自愿融资达到最优需要两个条件：第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可 从公共产品的消费中获得的边际效益， 而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避 自己应分担的成本费用的动机。第二，每一个社会成员都清楚地了解其他社会成 员的嗜好以及收入状况， 甚至清楚地掌握任何一种公共产品可给彼此带来的真实 的边际效益，从而不存在隐瞒个人的边际效益的可能。但是，在一个由成千上万 人组成的社会中，没有任何人能对其他所有成员的情况无所不知，因此也会出现 隐瞒真实的边际效益和真实边际成本的可能，这时就会出现“搭便车”的人。由 于“搭便车”问题的存在，自愿捐献和成本分摊的合作性融资方式，不能保证公
9、共产品的有效供给。只有依靠强制性的融资方式来解决公共产品的供给问题。如 政府以征税手段取得资金提供公共产品。 三、公共产品的外部效应及其纠正三、公共产品的外部效应及其纠正 外部效应的本质：外部效应就是个体生产或消费活动对其他个体或总体模式的间 接影响所产生的生产或效用函数，它不是发送者的主观愿望，也不受价格体系的 支配 外部效应的特征：外部效应独立于市场机制之外、外部效应产生于决策范围之外 而具有伴随性、外部效应可以是正也可以是负、外部效应与市场之外的第三方之 间的关联性、外部效应具有某种强制性、外部效应不可能完全消除、外部效应与 公共产品、具有正外部效应的产品与公共产品一样都可能产生市场供给
10、不足，但 公共产品更为严重。公共产品的非排他性使其产生了外部效应、外部效应和公共 产品都是市场失灵的表现 四、科斯定理与确定产权四、科斯定理与确定产权 私人部门对外部效应矫正是依托科斯产权理论的，主要是两定理： 科斯第一定理：在交易费用为零的情况下，清晰的产权界定能使资源配置达到最 优。 科斯第二定理 ： 在存在交易费用的情况下， 不同的产权界定导致不同的资源配置。 产权一般指某种资源的所有权、使用权和自由转让权等权利。交易费用一般指契 约的达成和执行所产生的花费。私人部门对外部效应的矫正，主要通过产权界定 和市场交易，从而使外部效应内部化，它是一种主要依托市场、分散决策的解决 方法 第四章
11、公共选择第四章 公共选择 一、公共选择理论的研究方法一、公共选择理论的研究方法 经济学和政治学的交易性质 经济学研究重点的转变 传统经济学的研究重点，是企业的生产过程，认为资源的最优配置和效率的提 高，在经济发展过程中，起决定性作用。制度只是外生变量。 制度经济学的研究重点是制度而不是技术，所分析的单位是交易而不是生产。 这种观点，为经济学带来了全新的研究视角，使传统经济学受到了前所未有的挑 战。 “经济人”的假定 布坎南认为：政治家和官僚的行动，与经济学家所研究的其他人的行动，并没 有本质上不同。 秩序和法律的产生并不是人们愿意从道德的角度去遵循这些 规范，而是因为人们从交往中认识到，只有合
12、作和秩序才能给他们带来好处。 个人的行为天生要使效用最大化，一直到受抑制为止；只要有适当的法律和制度 构架， 个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有利于整个社会利益的结 果。 个人主义的方法论 传统的经济理论，所坚持的研究方法是个人主义的方法论。即认为，个人是市场 经济活动的主体，个人的利己主义本性决定着生产、交换、消费等一系列经济活 动。与之相比，传统的政治理论则以集体为研究单位，个人只不过是有机整体的 一个组成部分，其行动的目的和选择行为也都受着集体的制约。 公共选择理论所分析的是个人的偏好、决策、选择行为在一个特定组织或制度结 构中，是怎样产生某种复杂的政治结果的。布坎南认为，与市
13、场过程中的私人活 动一样，个人都是最终的决策者、选择者、行动者和最终结果的承担者。 二、公共选择与私人选择的区别二、公共选择与私人选择的区别 私人选择指个人在市场上按照效用最大化的原则，通过理性决策和选择，来自由 地决定各种经济行为的过程。 公共选择， 指的是与个人选择相区别的集体选择， 即通过集体行动集体行动和政治过程 （投 票） 政治过程 （投 票）来决定资源在公共产品之间如何分配。具体来说是指，人们在民主政治体制 下，通过投票来决定公共产品的需求、供给与产量，从而把个人私人选择转化为 集体选择的一种过程或机制，它是对资源配置的非市场决策。 选择的场所不同 私人选择是在市场过程中进行的，是
14、消费者依自己的偏好和收入情况，按市场程 序，用货币选票决定自己所需的私人物品量的一个资源配置过程。 公共选择更大程度上是一个政治过程， 消费者即选民往往是依一定的政治程序来 决定公共产品的数量，进而决定资源在公共产品之间的配置。 遵从的原则不同 在以自由交换为基础的市场经济中，私人选择基本上遵从自愿交换原则。而在政 治市场上的公共选择则遵从少数服从多数的原则，具有一定强制性。这样，投票 人假如不幸成为少数派，那么其所接受的公共产品，所支付的税收，就并不一定 是他们所乐意接受的。 选择结果的不同指向性 私人选择中，各类商品的消费和支出，存在着一一对应的关系，个人选择与结果 也有着直接的联系。公共
15、选择中，由于集体选择的特殊性质，公共产品的产量， 公共产品的消费与投票人纳税所弥补的生产费用之间并不存在着一一对应的关 系。个人选择与结果也没有直接的联系。 市场竞争性质的不同 在经济市场中，需求方是居民或消费者，供给方是厂商。由于竞争机制的作用， 会促使厂商不断地扩大生产，改善管理，以满足消费者的需要，并最终实现其个 人利益和社会利益。 在公共选择领域，竞争也是难免的，但由于市场性质和制度规则的不同，竞争性 质的区别是很大的。尤其是在民主选举的国家里，民主选举会促使政府尽力为选 民服务，对于每一届政府来说，其行为具有短期性和垄断性。 公共选择即集体选择是集体决策的要求。私人选择无法充分提供公
16、共产品，公共 选择则可以提供公共产品。私人选择不能有效矫正外部效应，公共选择有利于矫 正外部效应。 三、直接民主制下的公共选择 循环投票三、直接民主制下的公共选择 循环投票 投票悖论，循环投票现象，在公共选择理论中被称为“周期多数现象”或“投票 悖论现象”：表示在运用简单多数制进行集体选择时，将会出现投票的结果随投 票次序的不同而变化，导致这些方案在不同的投票选择中都有机会当选。即可能 没有稳定一致的均衡结果。 四、阿罗不可能定理四、阿罗不可能定理 阿罗不可能定理对民主社会合理性能力提出了质疑，揭示了民主政治内在的弊 端。它强调无论在哪种规制下，政府决策不可能完全满足民众提出的各种要求。 民主认同的社会方案选择条件：1.对充分广泛的个体排序，社会福利函数能给出 一个真实的社会排序 2.社会价值观与个人价值观的正向联系。3.对无关备选方 案的独立性 4.公民主权条件：每个人都能自由的进行各种选择。5.非独裁条件 五、代议制民主五、代议制民主 是指通过选举，委托专门的代表来行使管理国家事务的权力的一种制度安排。 在公共选择理论中，对代议制民主的研究主要集中在投票规则、政
