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1、徐伟康2012）,1,产业经济学,徐伟康 中南财经政法大学工商管理学院,徐伟康2012）,2,3 市场集中,3 市场集中,3.1 一般集中与市场集中 3.2 市场集中度的测度指标 3.3 影响市场集中的主要因素 3.4 市场集中与利润率,3,徐伟康2012）,3.1 一般集中与市场集中,在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。,4,徐伟康2012）,3.1 一般集中与市场集中,3.1.1 一般集中 一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。 一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会
2、经济事务拥有较高的影响力。,5,徐伟康2012）,3.1 一般集中与市场集中,3.1.2 市场集中度 市场集中度包括买方集中度和卖方集中度。由于买方集中仅限于某些特殊产业，因此产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。 市场集中度描述特定市场中卖者或买者的规模结构。,6,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。,7,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,3.2.1 判断市场集中度指标优劣的标准 只有恰当反映市场力量的集中度指标才是良好的集中度指标。 豪和泰
3、德曼（Hall and Tideman）提出了六个判断标准，罕拉和凯（Hannah and Kay）提出了七个判断标准。 经济学家对这些标准的必性以及正确性存在一定的分歧。,8,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,3.2.1 市场集中度 在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。这些因素都被看作决定竞争的主要因素。,9,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,1. 综合反映企业数量和资源份额非均等的指标 （1）绝对集中度指标 最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处
4、于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量(或数额)占整个市场的生产、销售、资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为:,10,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,绝对集中度指标计算公式,市场中前n家最大的企业产量、销量之和,11,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,CRn接近于0意味着最大的n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRn接近于1意味着非常高的集中程度。 绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。但是，绝对集中度指标仅仅反映了产业中规模最大的前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。,12,徐伟康2012）,3.2
5、 市场集中度的测定指标,最早运用绝对集中度指标对产业的垄断和竞争程度进行分类研究的是贝恩教授，他将集中类型分成6个等级，并依据这种分类对当时美国产业的集中程度进行了测定，见表33。,13,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）,14,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,（2）H.H.I即H指数，也称赫希曼赫菲德尔指数(A.O. Hirschman一O.C. Herfindahl Index) ，其公式为：,产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H指数就越接近于零。,15,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,实际应用
6、中，人们常用10000乘以份额平方和来便利地表达H指数。例如美国司法部1984年公布的水平合并指南规定：对于HHI高于1800的市场，政府有可能对使指数提高50-100个点的合并进行干预；对于HHI在1000-1800之间的市场，一项合并若使指数提高100点，政府就要进行调查；对于HHI低于1000的市场，政府不会对合并进行干预。,16,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,（3）E.I即E指数，又称熵、埃思塔罗比指数(Entropy Index)。其公式为：,市场的集中程度越是接近垄断和寡占，E指数就越大。反之，越是接近于完全竞争状态，E指数就越小。,17,徐伟康2012）,3.2
7、 市场集中度的测定指标,（4） R.I亦称罗森布拉斯指数(Rosenbluth Index)，用公式表示为：,Si含义同前。与H指数相反，这个指数能敏感反映相对规模较小的下位企业群的变化。,18,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,CCI通常也称为包括性集中指数(Comprehensive Concentration Index)，用公式表示为：,19,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,2.单纯使用市场份额非均等指标 （1）相对集中度指标 相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。,20,徐伟康2012）,3.2 市场集中
8、度的测定指标,基尼系数在0与1之间变动。当基尼系数等于零时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，当基尼系数越大时，意味着阴影部分的面积越大。企业规模分布越不均匀。 当两条不同形状的洛伦茨曲线所围的面积大小相等时，基尼系数相同。因此，基尼系数并不代表其特定市场中唯一的企业规模分布。,21,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,22,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,基尼系数的应用中国的贫富差距 尽管国家统计局一直不公布中国的基尼系数，很多学者也利用各种方法和数据计算我国的基尼系数，计算结果存在很大的差异(0.4-0.6)。下面是对中国基尼系数的简单估算。,23,徐伟康20
9、12）,3.2 市场集中度的测定指标,假定中国20%富人占有80%的财富（其他80%的人只占有20%的财富）；并且进一步假定穷人和富人这两个群体内部财富的分布是均匀的。,24,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,计算结果：基尼系数=0.6,25,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,若假定10%富人占有90%的财富（其他90%的人只占有10%的财富）；并且进一步假定穷人和富人这两个群体内部财富的分布是均匀的。 则基尼系数=？,26,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,财富拥有率(%),人口累计百分比（从最小到最大排列）,0,100,100,90,90,80,8
10、0,70,70,60,60,50,50,40,40,30,30,20,20,10,10,(90,10),计算结果：基尼系数=0.8,27,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,（2）相对熵 其中HI为赫菲德尔指数，HImax是最大的赫菲德尔指数。,28,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,3.单纯测量企业数量的指标 人们可能想到用企业数量作为竞争程度的一个粗糙指标。,29,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,4.反映共谋潜力 （1）绝对集中度差分：MCR8。 MCR8越大，共谋发生的机会少，共谋的效果差。 （2）相对集中度差分：MCR8/C4。 如果C4不同，
11、那么相同的MCR8的影响会有较大的差异。随着C4升高MCR8也升高时，MCR8/C4也可以看作与共谋潜力反方向变化。,30,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,面对多种多样的市场集中指标，一些学者曾经调查了各种集中指标在统计上的关系。然而结果并不令人满足，这些市场集中指标的相关性存在较大的差异，市场集中度实证研究不能取代理论分析。,31,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,3.2.3 测量市场集中度的程序 测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现在测量操作程序中： 1.限定市场(或产业)的范围。 对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业产品多样化程度等因素，会极大地
12、影响市场集中度。,32,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,2.确定具体的资源变量。 企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍然可能测量出不同的产业集中序列。,33,徐伟康2012）,3.2 市场集中度的测定指标,3.确定具体的测定集中度的统计方法。 具体采用哪种测定集中度的统计方法，应根据实际研究的需要来确定。由于各种衡量市场集中指标的性质特点各不相同，因此应尽可能综合地采用绝对集中度指标、相对集中度指标和H.I指数等进行测定，以正确反映产业集中的状况。,34,徐伟康2012）,3.3 影响
13、市场集中的主要因素,3.3.1 影响市场集中的主要因素 一个产业市场集中程度的高低，是由该产业的市场容量和企业规模的相对关系决定的。因此，市场容量和企业规模扩大的动因，是决定市场集中度动向的主要因素。,35,徐伟康2012）,3.3 影响市场集中的主要因素,影响市场集中的因素中，既有促进集中的因素，也有限制集中的因素，主要有： 垄断动机的影响。 国家政策与法制因素的影响。 市场变化的影响。,36,徐伟康2012）,3.3 影响市场集中的主要因素,3.3.2 影响市场集中度变化的主要因素 现实中改变产业集中程度的因素很多，总体来看类似于产业集中的因素：机会或者运气，技术原因或者基本条件包括市场规
14、模、规模经济、稀缺资源、市场增长速度等，政府政策包括反垄断法、专利执照关税配额、并购政策、管制政策等，企业战略包括兼并、限制性行为、产品差异化等。 一般来说，并不存在适合所有产业的产业集中演变趋势。,37,徐伟康2012）,3.4 市场集中与利润率,1.数量关系 1951年贝恩开创性地进行了有关行业集中度与赢利能力之间关系的实证研究。在美国42个4位数行业中，8厂商集中度大于70%的产业，其税后利润占股东权益的比例平均为11.8%，高于集中度较低产业的平均水平7.5%。,38,徐伟康2012）,3.4 市场集中与利润率,布罗曾（Brozen）从两个方面批评了贝恩关于市场集中与利润率高度相关的观
15、点：一是贝恩研究的产业可能处于非均衡状态；二是贝恩在他的一些研究工作中使用的主导企业的利润率（而不是整个产业的利润率）可能歪曲了其研究结果。,39,徐伟康2012）,3.4 市场集中与利润率,2.因果关系 即使实证研究发现市场集中与利润率存在某种正相关关系，经济学家们对这种关系的具体形式尤其是理论解释也存在巨大的分歧。,40,徐伟康2012）,3.4 市场集中与利润率,一种观点认为是垄断作祟。如果其他条件相同，寡头之间的相互作用随着集中度的高低而变化，集中度越高相互作用越明显。寡头市场上卖方集中度越高，卖方采取联合利润最大化价格和产量的可能性就越大。,41,徐伟康2012）,3.4 市场集中与
16、利润率,另一种观点认为，在集中度利润率因果关系中集中度不是自变量而是因变量。相比于低效率的企业，高效率的企业在市场上占据较大的市场份额，赢得较高利润的同时提高了市场集中度。,42,徐伟康2012）,3.4 市场集中与利润率,SCP的经验性研究 Bain(1951)开创性研究 42个产业5年数据（1936-1940） 产业利润与市场集中度的关系,43,徐伟康2012）,3.4 市场集中与利润率,Econometric Analysis,44,徐伟康2012）,3.4 市场集中与利润率,贝恩所选择样本（1936-1940）的回归结果,45,徐伟康2012）,3.4 市场集中与利润率,Comanor and Wilson(1964)使用美国收入署提供的消费品产业中41个小产业分析广告、市场集中度、规模经济及其他因素对产业盈利性的影响。 大多数方程市场集中度对盈利性的影响在统计上不显著。但使用集中度和进入壁垒的虚拟变量的乘
