工程项目的前期策划(1)精编版

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1、工程项目的前期策划,内容提要： 第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义（自学） 第五节 工程项目的可行性研究,to,学习要求 一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因 一般理解：工程项目可行性研究的内容 重点掌握：工程项目目标的内容,第一节 工程项目的前期策划工作,一、概述 二、项目前期策划的过程和主要工作 三、项目前期策划应注意的问题 四、项目前期策划工作的重要作用,to,一、概述,定义：前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。 项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详

2、细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,return,二、项目前期策划主要工作,return,1. 工程项目构思的产生和选择。 2项目的目标设计和项目定义： (l)情况的分析和问题的研究； (2)项目的目标设计； (3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明； (4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书 3可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。,三、项目前期策划应注意的问题,return,1在整个过程中必须不断地进行环境 调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2在整个过程

3、中有一个多重反馈的过程， 要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃 原定的构思、目标或方案。 3在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,四、项目前期策划工作的重要作用,1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见图2-2。,return,return,2影响全局。 例如，企业决定开发一个新产品，投入 企业以前许多年的利润积余和借贷。如 果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，

4、必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。,第二节 工程项目的构思,一、构思的产生 二、项目构思的选择,to,一、构思的产生,工程项目构思的起因可能有： 1通过市场研究发现新的投资机会， 有利的投资地点和投资领域。 2上层系统运行存在问题或困难。 3上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。 4项目业务，如建筑承包公司的项目。 5通过生产要素的合理组合，产生项目机会。 上层系统（如国家、企业、城市）对项目具有规定性。,return,项目构思的选择,项目构思是对项目机会的捕捉。人们对 项目机会必须有敏锐的

5、感觉。,项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择： 淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思； 由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。,项目构思的选择考虑： 1上层系统问题和需求的现实性。 2考虑到环境的制约和充分利用 资源，利用外部条件。 3充分发挥自己已有的长处，运用 自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。 综合考虑“项目构思环境能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。 经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。,return,例如： 某地区的

6、两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。 19XX年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。 考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。,return,第三节 工程项目的目标设计,一、目标管理方法 二、情况的分析 三、问题的定义 四、提出目标因素 五、目标系统的建立,to,一、目标管理方法,项目管理采用目标管理方法： 1在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。 2项目先设立总目标，再采用系统方法将总

7、目标分解成子目标和可执行目标。 3将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。 4. 将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。,在项目管理中推行目标管理 容易出现的问题： 1.在项目前期就要求设计完整的且科学 的目标系统是十分困难的。 2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。 3.在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。 4.其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和

8、考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。,return,二、情况的分析,(一)情况分析的作用 1进一步研究和评价项目的构思的实用性的。 2对上层系统的目标和问题进行定义， 从而确定项目的目标因素。 3通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。 4为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 5对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。,(二)情况分析的内容,1拟建工程所提供的服务或产品的市场 现状和趋向的分析。 2上层系统的组织形式、企业的发展 战略、状况及能力，上层系统运行

9、存在 的问题。 3企业所有者或业主的状况。 4能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。 5自然环境及其制约因素。 6社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。 7政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。,(三)情况分析方法和要求,return,环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。,环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状 况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。,情况分析可以采用调查表、现场 观察法、专家咨询法、ABC分类法、 决策表、价值分析法、敏感性分析法、 企业比较法、趋向分析法、回归分析法、 产

10、品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,三、问题的定义,1对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。 2对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。 3分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。,return,对问题的定义必须从上层系统全局的 角度出发，并住问题的核心。问题定义 的基本步骤为：,例如：XX高速公路项目的情况调查和 问题的定义 1 两地之间的交通问题 连接两地的公路的况较差，多为三级和四 级公路。交通流量大大超过公路网的承受 能力，交通阻

11、塞，事故频繁。子问题如下：,(2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于： 车辆太多； 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路； 交叉路口多，许多无红绿灯； 许多驾驶人员不按照交通规则行车； 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。,(1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时。,(3)事故多，其原因有： 交通混乱，容易引起事故； 告示牌少； 路面窄，岔路口多，弯道多； 非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。,(4)污染严重： 车速低，堵车造成废气排放量大； 燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站； 许多旧车、破车超过国家规定的排放标准； 车辆太脏

12、； 周边居民向路上抛垃圾。,2社会和经济发展对公路交通的需求 (1)该地区面积占全国的0.3%，人口 占全国的3%，国内生产总值占全国 的9.4%。该地区又是外商投资的重点 地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。 (2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。 (3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。 (定量预测略) 3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。 4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到

13、的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。,return,5 存在着不利的制约条件。 (1)该地区现有的交通已有一条国道， 有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。 (2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。 (3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。 6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。 经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。,四、提出目标因素,(一)目标因素的来源 目标因素通常由如下几方面决定： 1问题的

14、定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。 2有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。 3许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。,(二)常见的目标因素,一个工程项目的目标因素可能有如下几类： 1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现 的功能，所达到的运行状态。 2.项目自身的(与建设相关)目标， 包括：工程规模 、经济性目标 、项目时间目标 。 3.其它目标因素： 工程的技术标准、技术水平； 提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平； 人均产值利润额； 吸引外资数额； 降低生产成本，或达到新

15、的成本水平 ； 等等,(三)各目标因素指标的初步确定,确定目标因素指标应注意如下几点： 1真实反映上层系统的问题和需要，应基于情 况分析和问题的定义基础上。 2切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不 保守，一般经过努力能实现。 3目标因素指标的提出，评价和结构化并不是 在项目初期就可以办到的。 4目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。 5项目的目标因素必须重视时间限定。 6许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的，必须照顾到各方面的利益。,五、目标系统的建立,(一)目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次： 1.系统目标，通常有，功能

16、目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。 2.子目标，为系统目标的说明、补充。 3.可执行目标，为子目标的细化。,return,(二)目标因素的分类,1.按性质，目标因素可以分为： (1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括 法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要 求等, 这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立。 (2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性 的目标因素。 2.按照目标因素的表达，它们又可以分为： (1)定量目标 (2)定性目标,总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。(一)功能目标 1交通功能(问题的解决程度)。 (1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。 (2)设计最高时速为120km