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1、河北省地方标准“双随机、一公开”监管工作规范 编制说明标准起草工作组2020 年08月河北省地方标准“双随机、一公开”监管工作规范编制说明一、任务来源 根据关于下达2019年河北省地方标准制修订项目计划(第二批)的通知（冀市监函2019727号），河北省地方标准“双随机、一公开”监管工作规范由河北省计量检测技术中心负责组织制定，项目编号为：FWA201920 。本标准由河北省“双随机、一公开”工作领导小组办公室提出并归口。本标准由河北省市场监督管理局牵头、河北省计量检测技术中心等单位起草。 二、标准制定的背景和意义 2015年7月，国务院开始部署“双随机、一公开”监管工作。在市场监管领域全面推
2、行“双随机、一公开”监管是党中央、国务院作出的重大决策部署，是市场监管理念和方式的重大创新，是深化“放管服”改革、提高监管效能、加快政府职能转变的关键举措，是减轻企业负担、优化营商环境的有力保障，是加快信用体系建设、创新事中事后监管的重要内容。我省积极探索推进“双随机、一公开”监管工作。2016年11月在全国率先建成了全省统一的抽查工作平台，实现了省市县三级监管部门、抽查事项、检查对象、执法人员“四个全覆盖”和部门联合抽查结果公开。2017年初，省政府成立了“双随机、一公开”监管工作领导小组，在全国率先建立了“政府主导、市场监管部门牵头、相关部门参与、市县落实”的组织领导体制，我省市场监管部门
3、在建设全省统一的抽查工作平台、建立组织领导体制、开展部门联合抽查等方面取得了明显进展。为持续深化“放管服”改革，推进部门联合“双随机、一公开”监管，在市场监管领域全覆盖常态化，国务院下发了关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见（国发2019 5号），省政府提出了我省的具体落实意见。 在我省的实施意见中提出了明确目标，2020年底前，在全省范围内实现市场监管领域相关部门联合“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化，建立双随机抽查结果部门间共享交换和互认互用机制。2022年底前，全省市场监管领域新型监管机制更加完善，基本实现综合监管、智慧监管、信用监管。各有关部门根据职责分工，
4、按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，完善与抽查事项、部门职责相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库；各地“双随机、一公开”监管工作领导小组要统筹制定本行政区域年度部门联合抽查工作计划；各地“双随机、一公开”监管工作领导小组办公室要根据年度抽查工作计划，组织实施本地部门联合“双随机、一公开”监管工作；加大抽查检查结果公示运用力度，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，将抽查检查结果上传至国家企业信用信息公示系统（河北）等进行公示，接受社会监督；提高随机抽查的靶向性；严密防控风险隐患等等。自省政府文件发布以来,各级政府、各有关部门按照要求，制定发布了一系列规范性文件，务实地推进“双随
5、机、一公开”工作，开展了有意义的探索，积累了有益的经验，取得了明显的成绩，但在一些具体环节仍存在不明确、不规范、不一致等问题和不足。为不断把“双随机、一公开”工作引向深入，不断提高“双随机、一公开”工作的统一性、一致性、规范性，实现全程留痕、责任可追溯，促进双随机工作更加公开、公平、公正，便于社会监督，特制定我省“双随机、一公开”监管工作规范。三、标准编制的原则 “双随机、一公开”监管工作规范地方标准的编制遵循规范性、一致性和可操作性的原则。首先，标准的起草制定要规范化，遵守与制定标准有关的基础标准及相关的法律法规的规定，参考了GB/T1.1-2009标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写、
6、地方标准化管理办法等；其次,标准的起草还参考了关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见（国发20195号）、关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知（国办发201558号）、关于推广“双随机”抽查规范事中事后监管的实施意见（冀政办发201522号）、河北省“双随机、一公开”监管规范化建设指导意见（试行）（冀双随机办201817号）、河北省市场监督管理局“双随机、一公开”抽查工作细则（冀市监办201961号）；再次，地方标准的制定，汲取了我省“双随机、一公开”工作有益的经验和做法，符合我省“双随机、一公开”监管工作的现状，可操作性强。四、主要工作过程本标准自立项以来，在河北省
7、市场监督管理局信用监督处具体组织下，河北省计量检测技术中心、河北省计量协会等相关单位，共同开展了标准的研究与制定工作。 1.成立了由李同波为组长，杨雪、田超等为成员的标准起草工作小组。 2.研读有关政策，主要是需要研读、吃透国家、省、市等有关双随机工作的政策，先后查阅了国办发201558号、工商办字2017105号、国发20195号、冀政字201922号、国市监信201938号、冀双随机办201817号、冀市监办201961号、河北省随机抽查事项清单（2019年版）、河北省政府部门随机抽查工作指引汇编（2019年版）、冀市监函201919号以及有关省直、各地市的相关文件等。 3.了解我省双随机
8、工作开展情况，制定“双随机、一公开”地方标准调研提纲，设计了26个问题、共约百个具体问题，发往15个省直部门、5个地市开展问卷调查，总计有9个省直部门、5个地市反馈了问卷。通过问卷调查，基本掌握了我省双随机工作的开展情况。4.分析汇总调研材料，依据GB/T 1.1-2019确立标准的结构和内容，编写完成了标准的初稿。其后起草小组不断整合相关意见和建议，在初稿的基础上，经过3次大规模修改，近20次小规模修改，同时征求省局的意见,完成了标准的征求意见稿。5.开展实地调研，为了弥补问卷调查的不足，标准起草工作小组又走访了6个省直部门、4个地市，针对问卷中的模糊问题、遗漏问题，开展面对面的交流，倾听一
9、线操盘者的感受，尽可能回答他们的疑问，同时向他们请教实际工作经验，以保证标准更加符合我省的实际。在此基础上，进一步完善标准的征求意见稿。6.进行征求意见，向我省31个双随机监管工作领导小组成员单位、11个省有关部门和13个地市总计55个单位发出征求意见稿，已回函的总计45个单位,其中35个单位无意见,10个单位反馈了修改意见和建议。向河北省市场监管局内部涉及“双随机、一公开”工作的10个处室发出征求意见函，均未提出有效修改意见和建议。7.完成标准的送审稿，根据10个单位（3个双随机监管工作领导小组成员单位、2个省直部门和5个地市）反馈的40条意见和建议，进一步修改完善标准的征求意见稿，并再次征
10、求省局的意见，完成标准的送审稿。8.2020年8月18日召开标准审定会，针对专家提出的意见和建议，对标准进行了充分的修改，最终形成标准报批稿。五、标准的主要内容和依据来源本标准规定了政府部门“双随机、一公开”监管工作规范的范围、术语和定义、总要求、前期准备、检查程序、结果运用、绩效考核等，规定了政府部门“双随机、一公开”监管工作从前期准备、检查程序至结果运用的实现方法。本标准适用于县级以上政府及其具有行政监督检查职责的政府部门(包括授权行使监管检查职责的单位和委托专业机构等，以下简称部门 )对市场主体或其他主体（也可以包括产品、项目、行为等）开展“双随机、一公开”监管工作。本标准是按照国务院关
11、于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见及河北省政府办公厅关于推广“双随机”抽查规范事中事后监管的实施意见等相关文件要求，同时结合我省“双随机、一公开”工作开展的实际情况为基础制定的。本标准共分为7个部分、3个资料性附录和 8个参考文献。1.范围介绍本标准的主要内容以及本标准所适用的领域。 2.术语和定义本标准对本文中重要术语和定义进行了规定。3.总要求 规定了双随机、一公开监管工作应坚持依法监管、全面覆盖、规范透明、问题导向、协同推进的原则。明确了“双随机、一公开”监管与日常其他监管的衔接，以及“双随机、一公开”工作的目标要求。 4.前期准备 本章节从统筹建设省“双随机、
12、一公开”监管工作平台、制定随机抽查事项清单、建立检查对象名录库、建立执法检查人员名录库、制定工作细则和工作指引等五个方面进行了编写，在编写内容上确定了各项工作要求。5.检查程序 本章节对制定年度抽查计划、制定年度工作方案、确定抽查比例和频次、随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员、确定检查方式、实地核查、其他检查方式、检查结果确认、检查结果公示、后续处理、材料归档等十二个方面进行了编写，并具体对每一个方面进行了分类编写，如现场核查中明确规定核查要表明来意；核查检查对象身份；开展现场核查；填写核查记录表；清点核查材料等具体的标准内容。6.结果运用本章节对建立政府部门之间检查结果的共享交换和互认互
13、用机制、建立健全部门联动响应机制、各级各有关部门对抽查结果的汇总、统计，应用大数据分析手段进行数据监测等三方面进行了编写，对各级各有关部门抽查中发现违法违规行为被列入企业经营异常名录、严重违法失信企业名单的检查对象，及时将信息推送至国家企业信息信用公示系统（河北）或省抽查监管工作平台，形成失信联合惩戒机制；挖掘比对和监测预警，防范化解区域性、行业性及系统性风险等均有明确描述。7绩效考核本章节对“双随机、一公开”工作的考核内容提出了要求。六、与有关现行法律、政策和标准的关系 本标准符合中华人民共和国标准化法河北省地方标准管理办法等法律法规文件的规定，并在制定过程中参考了相关领域的国家法规性文件和其他省市地方标准，在对等内容的规范方面与现行标准保持兼容和一致，便于政府各级监管部门参考实施。本标准为河北省地方标准，建议本标准草案经过审定后以推荐性标准发布。 七、采用国际标准和国外先进标准的情况，与国际、国外同类标准水平对比情况本标准在制定过程中未查到同类国际标准。 “双随机、一公开”监管工作规范地方标准起草小组 2020年8 月 20 日5
