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1、国家开放大学2020春季证券投资分析 单元模块自测题汇总1-8答案形考1题目1.以下不属于资本证券的是（ ）A. 股票 B. 债券 C. 存款单 D. 基金 【答案】：存款单题目2.投资房地产属于（ ）A. 金融投资 B. 实物投资 C. 短期投资 D. 固定收益投资 【答案】：实物投资题目3.正确的证券投资原则一般不包括（ ）A. 关注风险 B. 合理分散 C. 克制住贪心 D. 凭感觉投资 【答案】：凭感觉投资题目4.关于股票投资风险性的说法，不正确的是（ ）A. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一 B. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一 C. 股票投资的风险性体现在股
2、票市场价格的波动上 D. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系 【答案】：股票投资风险与收益呈反方向变动关系题目5.对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（ ）A. 优先股筹资的成本比债券高 B. 优先股股东没有投票权 C. 优先股筹集的资本没有到期日 D. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁 【答案】：优先股筹资的成本比债券高题目6.以下哪种债券又称“金边债券”？（ ）A. 国库券 B. 公司债券 C. 政府债券 D. 金融债券 【答案】：国库券题目7.根据组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）A. 契约型基金和公司型基金 B. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基
3、金等 C. 封闭式基金和开放式基金 D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金 【答案】：契约型基金和公司型基金题目8.指数型基金的优势不包括（ ）A. 节约时间和精力 B. 投资风险较小 C. 费用较低 D. 投资收益一般高于市场平均水平 【答案】：投资收益一般高于市场平均水平题目9.证券发行市场又称（ ）A. 二板市场 B. 一级市场 C. 二级市场 D. 一板市场 【答案】：一级市场题目10.自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（ ）家代表性上市公司股票为样本A. 500 B. 300 C. 1000 D. 800 【答案】：500题目11.有价证券包括（ ）A. 股票 B. 存款单
4、 C. 汇票 D. 债券 【答案】：股票；汇票；债券题目12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（ ）A. 金融投资 B. 实物投资 C. 固定收益投资 D. 非固定收益投资 【答案】：金融投资；实物投资题目13.证券投资的要素主要包括（ ）A. 收益 B. 空间 C. 风险 D. 时间 【答案】：收益；风险；时间题目14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（ ）A. 股息 B. 资本利得 C. 利息 D. 佣金收入 【答案】：股息；利息题目15.证券投资的风险包括（ ）A. 公司信用风险 B. 公司经营风险 C. 市场利率风险 D. 货币购买力风险 【答案】：公司信用风险；公司经营
5、风险；市场利率风险；货币购买力风险题目16.股票的基本特征有（ ）A. 风险性 B. 权利性和责任性 C. 盈利性 D. 非返还性 【答案】：风险性；权利性和责任性；盈利性；非返还性题目17.以下属于普通股优点的是（ ）A. 普通股具有杠杆作用 B. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响 C. 发行普通股可以增强公司的举债能力 D. 发行普通股筹资没有固定的股利负担 【答案】：普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响；发行普通股可以增强公司的举债能力；发行普通股筹资没有固定的股利负担题目18.按发行主体划分，债券可分为（ ）A. 实物债券 B. 公司债券 C. 金融债券 D. 政府债券 【答案
6、】：公司债券；金融债券；政府债券题目19.以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（ ）A. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定 B. 基金体现的是一种所有权关系 C. 债券体现的是一种债务债权关系 D. 股票体现的是一种所有权关系 【答案】：基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定；债券体现的是一种债务债权关系；股票体现的是一种所有权关系题目20.以下说法正确的是（ ）A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本 B. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值 C. 上证综指以流通量为权数 D. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现
7、 【答案】：上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本；沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值；上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现题目21.有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。对 错 【答案】：错题目22.有价证券是实体资本的一种虚拟形式，本身不具有价值。对 错 【答案】：对题目23.购买1年期国债属于长期投资。对 错 【答案】：错题目24.“不要把所有鸡蛋都放在一个篮子里”体现了证券投资的分散投资原则。对 错 【答案】：对题目25.缺乏基本投资常识和技巧是股票投资的一个主要风险。对 错 【答案】：对题目26.由于股息固定，优
8、先股一般不纳入权益资本的范畴。对 错 【答案】：错题目27.债券的利率水平从低到高一般按政府债券、公司债券、金融债券排序。对 错 【答案】：错题目28.相比开放式基金，封闭式基金可以更侧重长期投资策略。对 错 【答案】：对题目29.场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。对 错 【答案】：对题目30.深证成份股指数在编制时以样本股的发行量为权数。对 错 【答案】：错形考2题目1.注册制一般适用于（ ）A. 市场化程度较低的欠成熟股票市场 B. 市场化程度较高的新兴市场国家 C. 市场化程度较高的成熟股票市场 D. 市场化程度一般的发展中国家 【答案】：市场化程度较
9、高的成熟股票市场题目2.注册制的特点不包括（）A. 实行自动生效制度 B. 实行投资者自我判断制度 C. 实行信息公开制度 D. 实行实质管理原则 【答案】：实行实质管理原则题目3.股票不公开直接发行的优点有（）A. 发行方式弹性较大，发行成本低 B. 发行范围广，发行对象多 C. 股票变现能力强，流通性好 D. 有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力 【答案】：发行方式弹性较大，发行成本低题目4.股票未来收益的现值称为（）A. 内在价值 B. 清算价值 C. 账面价值 D. 票面价值 【答案】：内在价值题目5.股票名称前标记有XD，表示购买该股票将（ ）A. 享有配送股的权利 B. 不再享有
10、派息的权利 C. 享有派息的权利 D. 不再享有配送股的权利 【答案】：不再享有派息的权利题目6.当今证券信息的主要来源渠道是（ ）A. 报纸 B. 杂志 C. 互联网 D. 专家推介 【答案】：互联网题目7.假设某股票股权登记日的收盘价为20元，每10股派发现金10元和派送10股，则次日开盘参考价为（）A. 10元 B. 9.5元 C. 20元 D. 19元 【答案】：9.5元题目8.开放式基金单个开放日中，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ ）的前提下可以对其余赎回申请延期办理。A. 7.5% B. 10% C. 5% D. 12.5% 【答案】：10%题目9.某投资者拿出2
11、0000万元购买某只基金，该基金的申购费率为1.0%，申购日基金单位净值为2元，则该投资者买入的基金份额为（ ）份。A. 9900 B. 10000 C. 9800 D. 9700 【答案】：9900题目10.某投资者持有某只基金10000份，该基金的赎回费率为0.5%，赎回日基金单位净值为2元，则该投资者赎回的金额为（ ）元。A. 19800 B. 20000 C. 19900 D. 19700 【答案】：19900题目11.核准制的问题包括（ ）A. 证券监管机构的价值判断可能出现偏差 B. 容易使投资者对证券监管机构的价值判断产生依赖心理 C. 无法阻止质量低劣的股票进入股票市场 D.
12、效率低下，影响企业设立资本增加的需要 【答案】：证券监管机构的价值判断可能出现偏差；容易使投资者对证券监管机构的价值判断产生依赖心理；效率低下，影响企业设立资本增加的需要题目12.股票公开间接发行的优点是（ ）A. 有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力 B. 股票变现能力强，流通性好 C. 发行范围广，发行对象多，发行人易于足额筹集资本 D. 手续简易，发行成本低 【答案】：有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力；股票变现能力强，流通性好；发行范围广，发行对象多，发行人易于足额筹集资本题目13.以下关于股票交易的说法，正确的是（ ）A. 目前我国股票市场实行证券集中托管和无纸化交易制度 B.
13、 股票账户不仅可以购买股票，还可以购买基金、债券等投资品 C. 新股发行和增发新股的申购可以接受投资者的撤单委托 D. 目前我国股票市场实行“T+1”交割制度 【答案】：目前我国股票市场实行证券集中托管和无纸化交易制度；股票账户不仅可以购买股票，还可以购买基金、债券等投资品；目前我国股票市场实行“T+1”交割制度题目14.金融债券的特点包括（）A. 金融债券的债权人可以提前抽回本金 B. 与银行存单相比，金融债券的盈利性强 C. 金融债券允许进入二级市场流通转让，具有可流通性 D. 与公司债券相比，金融债券的安全系数高 【答案】：与银行存单相比，金融债券的盈利性强；金融债券允许进入二级市场流通转让，具有可流通性；与公司债券相比，金融债券的安全系数高题目15.以下符合发行公司债券的实质性条件的有（ ）A. 资金必须按规定用途使用，不得用于弥补亏损和非生产性支出 B. 股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元 C. 累计债券总额不超过公司净资产额的40
