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1、TopS大家网7 / 7声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ ）。A、完整性B、易解性C、准确性D、公平披露2、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。A、1B、2C、3D、63、以下属于基金运作披露的信息是（ ）A、基金合同B、招募说明书C、基金净值公告D、收益公告4、以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。A、基金份额上市交易公告书B、基金份额发售公告C、基金资产净值D、基金年度报告5、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）
2、。A、证券投资基金法B、基金信息披露编报规则C、基金信息披露管理办法D、基金上市规则6、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A、涉及基金净值的信息披露B、涉及基金投资运作的信息披露C、涉及基金募集的信息披露D、涉及基金资产保管的信息披露7、基金管理人需在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A、2B、3C、5D、158、基金管理人需在基金合同生效的（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A、第三日B、当日C、次日D、第四日9、基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。A、1B、2C、3D、510、当影子定价法
3、与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。A、0、25%B、0、5%C、0、75%D、1%11、报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。A、基金投资组合报告B、基金净值表现C、基金财务指标D、管理人报告12、作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。A、基金股东大会B、基金托管人协会C、基金份额持有人大会D、基金公司经营业绩13、QDII基金的净值在（ ）披露。A、估值日B、估值日后1个工作日C、估值日后2个工作日D、估值日后3个工作日14、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。A、半
4、年度报告要求进行审计B、半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露C、半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告D、半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目15、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。A、拟采取的组合避险B、投资预期收益C、拟投资的衍生品种及其基本特性D、有效管理策略及采取的方式、频率投资基金第九章习题三三、判断题1、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。（ ）2、在基
5、金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。 （ ）3、基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 （ ）4、开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每月公告1次资产净值和份额净值。 （ ）5、开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。 （ ）6、基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。（ ）7、基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计校算、净值复核、投资运作监督等环节。 （ ）8、当代表基金份额2
6、0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会。而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额20%以上的持有人有权自行召集。 （ ）9、当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。（ ）10、XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。 （ ）投资基金第九章习题二二、多项选择题1、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。A、存在应披露而未披露信息B、承诺收益或承担损失C、诋毁其他基金管理人、托管人D、不存在的事
7、实在基金信息披露文件中予以记载2、基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（ ）。A、基金合同B、份额净值公告C、基金份额发售公告D、招募说明书3、基金信息披露的规范性文件有（ ）。A、基金信息披露管理办法B、上市公告书的内容与格式C、证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）D、货币市场基金信息披露特别规定4、基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。A、基金募集B、上市交易C、投资运作D、净值披露5、基金的重大事件包括（ ）。A、基金份额持有人大会的召开B、提前终止基金合同期限C、更换基金管理人或托管人D、基金份额净值计价错误达基金份额净值的1%6、基金信息披
8、露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（ ）。A、虚假记载B、承诺收益C、误导性陈述D、重大遗漏7、基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。A、持有人户数、户均持有基金单位B、持有人结构C、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例D、当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例8、以下属于基金运作信息披露文件的有（ ）。A、基金定期报告B、基金份额上市交易公告书C、重大事项公告D、基金资产净值和份额净值公告9、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（ ）。A、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额B、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细C、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细D、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细10、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。A、开放式基金B、封闭式基金C、上市开放式基金（LOF）D、交易型开放式指数基金（ETF）更多精品在大家！http:/大家学习网
