10230编号海南省2017年期货从业资格《基础知识》试题

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1、1 海南省海南省 2017 年期货从业资格基础知识试题年期货从业资格基础知识试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓，成交价为 4790 元/吨，当日结算价 为 4770 元/吨，当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓，成交价为 4780 元/吨，交易保证 金比例为 8%，则该投资者当日交易保证金为_。 A76320 元 B76480 元 C152640 元 D152960 元 2、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订） ，情节轻微，且没有造成严重 后果的，处理方式为（）

2、A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报 3、下面关于投机说法错误的是_。 A投机者承担了价格风险 B投机的目的是获取较大的利润 C投机者主要获取价差收益 D投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 4、中国期货业协会是（） 。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构 5、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（） 。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 6、某一特定商品

3、或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。 A价差 B基差 C差价 D套价 7、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构 8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货 2 公司规定的时间内及时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B期货公司承担费用 X 和损失 Y C企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D企业承担

4、费用 X 和损失 Y 9、管理和使用的具体办法由（）制定。 A国务院期货监督管理机构 B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 10、下列可以从事期货交易的是（） 。 A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 11、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（） 。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 12、会员制期

5、货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A6 月 15 日 B6 月 18 日 C6 月 20 日 D6 月 22 日 13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所 14、丁

6、某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失 应当由（）承担。 A丁某 B小王 C期货公司 3 D期货公司和丁某 15、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决 定。 A中国

7、工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 16、以下关于期货的结算说法，错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开 仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与 当天结算价比较的结果 B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏 累加得出 C 期货的结算实行每日结算制度， 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账 户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则 客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证

8、金余额低于维持保证金的数额，则 客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 17、 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金， 后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（） 。 A10 万元 B14 万元 C15 万元 D12 万元 18、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 19、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形

9、 成一条弯弯曲曲的曲线。 A闪电图 BK 线图 C分时图 D竹线图 20、_的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A移动平均线 B几何平均线 C支撑线 D压力线 21、我国期货交易所会员必须是（） 。 A自然人 B事业单位 4 C境内企业法人 D境外企业法人 22、 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 （） 。 A15% B20% C30% D50% 23、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。 A自然人 B国有企业

10、 C投机客户 D期货交易所会员 25、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。 A伦敦证券交易所 B芝加哥商品交易所 C阿姆斯特丹证券交易所 D法兰西证券交易所 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、保证金可以以（）方式支付。 A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票 2、期货交易所不得从事（） 。 A信托投资 B股票投资 C非自用不动产投资 D间接参与期货交易 3、下列属于期货经纪合同无效的情形有（） 。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D

11、违反法律、法规禁止性规定的 4、 期货从业人员受到 （） 的纪律惩戒的， 应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格 5 5、期货交易所总经理的职权有（） 。 A拟定风险准备金的使用方案 B决定结算担保金的使用 C组织协调专门委员会的工作 D决定期货交易所机构设置方案 6、 期货从业人员执业行为准则（修订） 对从业人员的基本要求和规定有（） 。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业品德 D职业创新能力 7、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（） 。 A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责

12、地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的 合法权益 C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D 当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时， 及时向客户 进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 8、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌 9、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下 的罚款；情节严重的，责

13、令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C违反规定从事与期货业务无关的活动的 D从事期货自营业务的 10、下列对系统风险的描述正确的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通程度划分的 11、期货交易所的职责包括（） 。 A提供交易的场所 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 12、股票指数期货交易的特点有_。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机 6 13、孙某在期货公司里面连续担任

14、董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失，对此，期货公司应当（） 。 A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领 14、期货公司风险监管指标包括（） 。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C

15、负债与净资产的比例 D规定的最低限额的结算准备金要求 15、未决仲裁等或有负债的（） 。 A性质 B涉及金额 C可能发生的损失 D预计损失的会计处理情况 16、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（） 。 A对当日所有持仓的确认 B对该日之前所有持仓的确认 C对当日交易结算结果的确认 D对该日之前交易结算结果的确认 17、会员制期货交易所会员享有的权利包括（） 。 A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B参加会员大会 C使用期货交易所提供的交易设施 D按规定转让会员资格 18、转移外汇风险的手段主要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易 D外汇期权交易 19、期货期权合约

16、中可变的合约要素是_。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权的价格 20、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（） 。 A与会员资格相应的会员资格费 B与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D不得停止该会员交易席位的使用 7 21、期货市场风险管理的必要性主要包括_。 A期货市场充分发挥功能的前提和基础 B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D保护投资者利益免受损失的需求 22、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A 研究制定客户保证金安全存管制度， 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货 保证金安全存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C 审议并决定客户保证金安全存管制度， 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度 23、甲期货公司共有 l0 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 1