《跨国公司与技术进步复习课程》由会员分享，可在线阅读，更多相关《跨国公司与技术进步复习课程（100页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、跨国公司全球生产网络与 中国产业的技术进步,厦门大学国际经济与贸易系 林季红,跨国公司国际生产和经营的新趋势,全球化生产一体化 价值链切片（slicing the value chain）分散化生产垂直专业化分工跨国公司全球生产的非一体化趋势 垂直一体化（vertical integration ）垂直非一体化（ vertical disintegration ）全球生产网络（GPNs） 内部化外部化 层级制网络型组织,全球生产网络的概念,全球生产网络（Global Production Networks,GPNs）是为生产和提供最终产品和服务的一系列企业之间的关系，这种关系将分布于世界各地的
2、价值链环节和增值活动连接起来，形成了全球价值链，它构成了全球化的重要微观基础。 ErnstDieter,Paolo Guerrieri(1998),International production networks and changing trade patterns in East Asia:The case of the electronics industry.Oxford Development Studies, 26(2). Dicken, P. and Henderson, J. (1999), Making the connections: global production
3、networks in Britain, East Asia and Eastern Europe. A research proposal to the Economic and Social Research Council (July).,Arndt and Kierzkowski（2001）使用“片断化”（Fragmentation）来描述生产过程的分割现象，这种生产过程在全球的分离是一种全新的现象，使得同一价值链条的生产过程的各个不同环节通过跨国生产网络被组织起来，这一跨国生产网络可以在一个企业内部完成，也可以由许多企业分工合作完成。,全球生产网络分类,Gereffi(1999)1按
4、照驱动力的不同将价值链分为购买者驱动价值链(Buyer-driven value chain)和生产者驱动价值链(Producer-driven value chain)两种类型。 购买者驱动价值链是指以行业中的零售商、品牌营销商为领导厂商，在全球建立生产网络，主要从事服装、鞋帽、玩具、家居用品等劳动密集型产品的设计、生产与营销活动，网络中的领导厂商通常在设计、品牌与营销方面有突出优势，并控制整个生产网络。在这种生产网络中，领导厂商按国外买方的要求组织发展中国家的分包商进行生产，提供成品来进行。,生产者驱动类型是指行业中的制造商成为网络的领导厂商，由他们在全球形成生产网络，领导厂商主要从事汽车
5、、飞机、计算机、半导体和重型机械等资本、技术密集型产业的设计、制造、销售活动，领导厂商往往在资本、技术方面拥有独特优势。 1Gary Gereffi, A Commodity Chains Framework for Analyzing Global IndustriesZ.Duke University Working Parper,1999.,全球生产网络参与主体,全球生产网络参与主体既包含跨国公司原有的独资公司、合资公司，也包含外部的独立供应商、经销商和其它合作伙伴。在全球生产网络中存在公司内部、公司之间两种交易协调机制，它兼容了传统二元治理模式（公司内部治理和市场治理，企业与市场）的种
6、种优点，从而使生产组织、交易更有效率，综合成本更低。按与领导厂商产权关系的变化，其结构如图所示：,全球性的领导厂商大体可以分为两类：一类是品牌领导者，主要是指那些通过销售全球性品牌而获得市场地位的企业，它们并不在意产品的设计和生产是在企业内部进行还是通过外包方式完成的；另一类是全球性合同制造商，它们建立了自己的全球生产网络，提供一体化的制造服务和全球性的供应链服务(通常也包括了产品的设计)。领导厂商作为战略协调人处于网络的中心，是全球生产网络的主导力量。领导厂商的战略与行为对网络中供应商及其它网络主体的成长、战略方向及其在网络中的地位具有直接影响，其竞争优势主要来源于对关键资源的控制、创新能力
7、以及协调不同节点之间交易和知识交流的能力，他们主要从事全球价值链中战略性环节和增值活动。,当地供应商又可分为高层级供应商和低层级供应商。高层级供应商直接与领导厂商进行交易，他们一般拥有自主性技术，同时建立了自己的小型全球生产网络，除了核心R&D和战略性营销活动被领导厂商控制外，高层级供应商一般能够承担所有的价值链环节和增值活动。低层级供应商直接与高层级供应商进行交易，一般很少与领导厂商打交道，其竞争优势主要来自于低成本以及交货的灵活性和速度，他们主要从事全球价值链中的一些低附加值部分。1领导厂商与高层级供应商，高层级供应商与低层级供应商之间都可以通过股权或非股权的方式取得联系，其结构如图所示：
8、 1刘德学,付丹,卜国勤.全球生产网络、知识扩散与加工贸易升级J.经济问题探索, 2005, 12: 33-36.,全球生产网络的特征,全球生产体系主要呈现出以下特征： 第一，分工合作的多样性：如今国际分工呈现出产业间分工、产业内分工与产品内分工并存的多层次的崭新格局。 产业间分工的主要特征是发展中国家生产资源类初级产品，发达国家生产制成品；或者是发展中国家生产劳动密集型产品，发达国家生产资本、技术密集型产品。这种分工格局中的产业边界是清晰的，是垂直型的国际分工。,随着国际经济交往的深化，形成了产业内国际分工，即国际分工依据同一产业内产业链条的不同环节来进行。产业链条可以分为三大环节：一是技术
9、环节，包括研究与开发、创意设计、生产及加工技术的提高和技术培训等分环节；二是生产环节，包括后勤采购、母板生产、系统生产、终端加工、测试、质量控制、包装和库存管理等分环节；三是营销环节，包括分销物流、批发及零售、广告、品牌管理及售后服务等分环节。发达国家逐渐着力于研发和品牌营销，控制核心技术和经营技巧，而把加工制造环节转移出去；而发展中国家则在全球价值链条中，着力于加工制造环节。即发达国际控制技术环节和营销环节，而发展中国家从事生产环节。,产品内分工是指国际分工按照同一产品的不同工序或零部件的不同技术含量进行。技能含量高的工序、附加值高的部件一般由发达国家来完成，发展中国家承担的大多是低附加值的
10、初级零部件生产，或者是主要部件依靠进口、承担最后加工装配的工序。,第二，区位选择的全球性 跨国公司在全球范围内考虑价值链的分布，只要通过全球整合能降低成本，提高收益，跨国公司就会在全球扩张其全球生产网络的版图。国际分工的细化为这一过程的实现创造了条件，跨国公司在全球范内整合资源，就要将价值链中的每个环节放到最有利于获得竞争优势的地点。国与国之间的比较优势也将更多体现在价值链上某一特定环节的优势，从而导致国与国之间按价值链不同环节分工的现象。,第三，领导厂商的重要性 典型的全球生产网络通常包括各种级别不尽相同的层次，从拥有系统整合能力而控制整个网络的领导厂商到规模较小的供应商，领导企业位于网络的
11、中心位置。因此，领导企业的战略往往直接影响诸如专业化供应商和转包商等网络低端参与者的成长和战略方向。领导企业通常将自己具有一定战略优势的业务留在企业内部进行，而将那些没有战略优势的业务通过外包的方式完成。这种外包模式具有多样性的特点。一些领导企业致力于设计、产品开发和市场营销，而将大规模制造和相关的配套服务外包。另外一些领导企业则可能外包一系列高端的、知识密集型的支持服务。,技术差距、FDI技术转移与发展中国家技术进步,在现实中，各国之间存在不同程度的技术差距，尤其是发达国家与发展中国家之间的技术差距就更为明显。技术差距的存在，导致各国在国际分工中所处的地位存在差异，进而影响到不同国家参与国际
12、分工的收益。发展中国家受其薄弱的科技发展水平所制约，在国际分工与利益分配中长期处于劣势地位，陷于“贫困式增长”的困境之中。著名发展经济学家缪尔达尔曾不无担忧地指出“发达国家不断加速的技术进步一直在对不发达国家的经济产生影响，而且至今如此。但是除少数外，总的来说，这种影响对不发达国家的发展前景是有害的。” 杨先明，国际直接投资、技术转移与中国技术进步，科学出版社，2004，p56,但有研究表明技术差距对发展中国家的经济发展同时具有积极意义。凡勃伦（Veblen）与格申克龙（Gerschenkron）提出的“后发优势”理论指出，发展中国家与发达国家间技术差距的存在，有时可以表现为一种赶超的机会。技
13、术差距导致发展中国家利用技术和知识的压力越大，使其更有动力去采用新技术来实现技术进步与经济增长。由于起点低，发展中国家面临的技术资源就越丰富，可供选择的余地就越大，发展中国家初期的经济增长速度会快于发达国家，并最终有可能实现经济发展上的趋同（convergence）甚至超越。,“后发优势”理论指出,在技术差距条件下，发展中国家可以充分利用国际间的技术转移与扩散，加速本国技术进步与经济增长。现代经济增长的实质在于技术存量的增加以及技术运用范围的不断扩大。一般而言，一项技术创新首先在某个国家出现，经过技术转移，逐步扩散到其他国家。因此，一国的经济增长在某种程度上依赖于对外国知识与技术的成功吸收。换
14、言之，任何一个国家的经济增长实际上都是与国际技术转移联系在一起的。特别是随着经济全球化的不断深入，利用国际技术转移促进本国技术进步与经济增长就显的尤为重要。,FDI已经成为跨国公司最主要的国际技术转移方式，在国际技术转移与扩散中的重要性不断上升。Hejazi and Safarian（1996）比较了美国通过FDI与出口两种方式对OECD国家技术扩散的效果，结果显示，FDI与对外贸易在技术扩散中的重要性上存在差别，当FDI作为国际技术转移的渠道时，总的技术扩散效果提高了30，出口对技术扩散的贡献率为33，而FDI则接近67。因此，越来越多的国家将吸引FDI作为实现本国技术进步的重要手段。,全球
15、生产网络是促进技术进步的重要途径,利用跨国公司的全球生产网络来扩大技术扩散和溢出虽然不是唯一的选择，却是比较有效率的选择。因为：1. 通过市场交易购买技术和技术诀窍的代价很大，对国内缺乏资金的企业来说不可行。2. 跨国公司总是想垄断其技术的竞争优势，不会将最先进的技术出售给发展中国家，因此许可证转让的发生比较难以获得先进的技术。3. 况且，隐性知识是无法通过购买技术就掌握的，而且技术的购买和使用是为了进一步开发和创新，只有通过边干边学才能做到。4. 跨国公司越来越多地投资于技术和知识性部门，而且更多地与其他国家的企业建立战略联盟。因此GPNs是可以利用的促进技术进步的平台。,全球生产网络是跨国
16、公司在组织上的重要创新, 它是以互补性分工为基础, 通过相互依存的关系，并以一定正式的规制( 契约) 相互联系在一起的一种网络型组织模式。通过生产经营活动，大量的知识和技术在这个复杂的网络内快速的传播和扩散。Ernst 和Kim（2001）指出GPN下的知识转移和技术外溢已经成为国际技术扩散的重要方式。,技术外溢,跨国公司作为世界上绝大多数先进技术的发明者和拥有者，是国际技术转移和扩散的主体。它们通过对外直接投资内部化技术转移，并将先进的技术转让给当地的子公司。Kokko(1992)将外商直接投资（FDI）技术外溢效应定义为：跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步而跨国公司的子公司又无法获取全部收益的一种情形。 1技术不仅指生产技术、加工技术，还包括生产的组织技能、管理技能。,技术外溢是指发达国家的跨国公司在其他国家，特别是发展中国家进行直接投资时，其先进的生产技术、营销知识、管理经验等通过某些非自愿的扩散途径渗透到当地的其他企业，从而促进其他企业生产效率与技术水平的提高，是一种经济外部性的表现（Kokko，1992）。从逻
