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1、2002年1月 杜邦商业行为指南 目 录 致全体员工.个员工的责任.工的共同责任.守法律.客户和供应商的关系.益冲突.产的保护和使用.治捐献.重个人的多样化.注意： 这本指南概述杜邦公司所有员工都应该熟悉的重要的公司政策、标准和准则。 “杜邦公司”、“杜邦”和“本公司”皆指 其附属公司、联属公司和杜邦在其中拥有多数股权的合营公司。 本指南的原版本出版于1989年。现在发行第四次修订版，其中包含本公司在遵守法规方面的一些新内容。此外，第四次修订版还做了更新，以反映法律的变化。 - 1 - 致全体员工 杜邦公司历史悠久，声誉卓著。在我们进入第二十一世纪之际，杜邦亦迈入其营运史的第三个百年，因此，保
2、持和弘扬公司的优良传统变得十分重要。目前，我们在世界各地经营多种业务，竞争环境各异，需要遵循当地的法规条例，适应当地的文化习俗。今后，我们的经营环境必定会更加复杂，更加多样化。在这样的全球环境中，我们的长期成功之本在于奉行最高的道德标准，遵守法律，追求最佳业绩。某些其他公司由于道德问题和违法行为，陷入业务损失和可能倒闭的困境。这些实际事例使得我们再次认识到，遵守行为道德准则和法规条例不仅是正确的行动，而且是从事商务活动之上策。 杜邦的宗旨是，以高度的责任心在世界各地从事商务活动，成为受尊敬的公司公民。我们每个人都必须清楚地了解我们的责任，遵循公司“商业道德政策和程序”所载列的公司道德标准。此处
3、随附的“商业行为指南”列举公司道德标准，并且概述对杜邦及其商业行为有重大影响的各项法律。坚持不懈地在全球商务关系中遵循公司道德标准，将会使得我们的工作环境继续有利于个人和公司取得成功。 . 董事长 - 2 - * “杜邦公司将按照最高的道德标准从事商务活动，在世界各地努力成为受尊敬的公司公民。” 摘录自 公司使命宣言 * 这本手册提供必要的信息，以便 引导员工，确保其商业行为符合公司道德标准。 帮助客户、供应商和公司外部其他人士更好地了解杜邦道德标准。 * 道德 / 法规遵循热线电话号码：(302) 774 任何员工皆可使用此热线电话举报违反道德的行为 (如果不想透露身份，可匿名举报)。 -
4、3 - 每个员工的责任 在杜邦任职的一个条件是，员工必须遵守法律，并遵循公司的商业行为标准，以及与这些标准相关的政策和执行程序。这本手册提供关于员工应负有的基本道德和法律责任的指南。若有任何疑问，员工有责任洽询其直属上司，并且在有必要时要求公司法律顾问或内部稽查处给予解释。违反公司道德标准的员工，将受到纪律处分，甚至开除，并可能遭到法律起诉。 按照杜邦道德标准，每个员工负有下列责任： 1. 熟悉并在从事公司商务活动时遵循适用的法律和道德政策。如果需要对某些道德政策有更详细的了解，请参看董事会通过的“商业道德政策”。 2. 遵循公司标准，保护环境以及员工、客户、所在社区和合约承包商的安全与健康。
5、 3. 诚实和公平地对待所有的客户和供应商。 4. 避免个人利益与公司利益冲突或有此嫌疑的情况。 5. 保护和正确使用公司专有信息、资产及资源，以及其他机构托付给杜邦的专有信息、资产及资源。 6. 对非公开的信息实行保密，并且不用此类信息谋取私利。 7. 在进行合法的政治捐献或使用政治影响时，作出正确的判断。 8. 了解并遵循“杜邦全球信息隐私政策”和适用法律的要求，保护和正确使用含有个人身份识别信息的个人资料。 下面几页提供关于员工责任的逐项基本指南。这些责任的指导原则是，尊重个人和公平对待员工。所有的员工都可受益于崇尚道德行为的风气。员工若知悉或怀疑有任何不当行为、非法活动、诈骗、滥用公司
6、资产、或违反本手册或“商业道德政策”所载列的道德标准之行为，有责任向直属上司或内部稽查处举报。杜邦将对举报内容逐项调查，并在必要时采取纠正措施。员工还可以利用公司热线电话 (302) 774位于美国达拉华州威尔明顿市的公司总部联系，向公司副总裁兼稽查长举报。杜邦禁止对举报的员工进行报复，并将尽一切努力对举报员工的身份实行保密。 员工的共同责任 杜邦的宗旨是，向世界各地市场提供获利产品和服务，藉以提高我们给予客户、员工和股东的价值。我们在实现此宗旨时，将遵循最高的道德行为准则，并履行我们- 4 - 作为优秀公司公民的责任。尽管我们从事商务活动的许多国家有不同的法律和习俗，但是我们的基本道德标准是
7、不变的，这些标准皆载列于这本指南。 所有的员工都应该了解与其所做的工作有关的法律，并确保其所参与的公司营运活动符合相关法律的规定。倘若违反相关法律，可能会严重损害公司的声誉，导致公司承担赔偿责任，甚至导致员工个人承担赔偿责任。直属上司必须全力支持每个员工遵守法律，并提供必要的守法资源；公司必须创造信任员工能自觉守法的气氛，强调遵守法律的重要性。 遵守法律 法规遵循委员会 遵守法律是本公司道德标准的一个关键部分。为了巩固和加强法规遵循工作，杜邦于1993年成立了由公司高层经理组成的“公司法规遵循委员会”。该委员会监督法规遵循事宜，并努力确保公司拥有必要的政策和制度，可以有效地培训员工、稽查法规遵
8、循工作以及纠正遵循计划的任何弊病。员工若有与法规遵循委员会相关的问题，请接洽公司高级副总裁兼法律总顾问办公室。 适用的法律 杜邦在国际环境中营运，因此需要遵守的法律十分繁杂。员工若有任何法律方面的问题，请接洽杜邦法律顾问。尽管本手册无法详细列举所有的相关法律，但是下面所列的几项通常对杜邦商务活动的影响最大。 反垄断 本公司必须遵守公司营运所在的大多数国家的反垄断和竞争法律。在反垄断法调查和执行方面，各国执法机构日益加强国际合作。一般而言，杜邦营运所在的大多数国家实施的反垄断法律通常禁止可能阻碍贸易或减少竞争的协议或行动。违法行为包括：竞争厂商之间的价格操纵或控制协议；抵制特定的供应商或客户；分
9、配产品、势力范围或市场；或者，限制产品的生产或销售。 与其他公司的代表发生交往时，必须特别谨慎，务必防止任何活动被视为或可能被认为违反任何反垄断法。 本公司的两本手册列有公司反垄断法遵循政策，可向杜邦法律部索取。这两本手册是“反垄断法遵循准则”和“行业协会成员反垄断法指南”。从事市场行销和相关活动的员工应经常阅读这两本手册，由于工作原因而需要接触竞争对手的其他员工也应该经常阅读。 - 5 - 国际贸易 在好几个方面，在某地采取的行动，可能导致在另一个国家受到法律起诉。下面是最需要注意的几个方面： 反抵制 美国反抵制法律通常禁止美国公司及其附属公司参与美国政府不赞同的国际抵制活动。抵制系指某个人
10、或某群人拒绝与某些其他人或某些国家有商务来往。阿拉伯国家抵制以色列就是一个例子。美国公司及其在世界各地的附属公司如果收到参与抵制活动的要求，应向美国政府报告。 出口管制法律 杜邦必须遵守所有适用的各国和跨国出口管制法律。例如，美国出口管制法律适用于美国货物和技术的出口与再出口。在某些情况下，这些法律禁止美国公司的附属公司(包括位于美国境外的附属公司)直接或间接与某些特定的国家进行某些交易活动。 国外腐败行为法(其附属公司)为了得到或维持业务而在美国境外支付款项或由他人代表其支付款项给外国政府官员。此外，根据邦必须采用适当的会计管制措施，并留存准确的、在合理范围内详尽的帐册和记录。 关税法律 关
11、税法律适用于公司内部交易以及与第三方的交易。根据关税法律，杜邦必须确定所有进口货物的正确类别、价值和原产国。作为进口商，我们必须递呈可稽查的文件，表明杜邦采取了合理的防范措施，确保其进口符合所有适用的法律规定。此类规定的最低要求是，申报关于任何进口产品、其原产地和全额成本的完整的、准确的和详细的信息。尽管具体实施规则可能有异，几乎所有的杜邦营运所在国都有这些要求。如果违反关税法律，可能受到民法和刑法惩罚。 政府合约 与各国政府进行商务来往时，行为标准和禁忌可能不同于商界来往。例如，在美国，严格限制提供商务招待给政府官员，也限制政府官员表示愿意接受商务招待。甚至吃饭和娱乐等简单的活动都属于商务招待之列。至于有些政府计划，政府所要求的收费和成本记录方式可能不同于商界通用的方式。政府研究计划可能要求公司- 6 - 向政府呈递知识产权使用许可证。管辖政府商务来
