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1、大连同方软银科技股份有限公司信息披露管理制度 证券代码：831829证券简称：同方软银主办券商：中投证券 大连同方软银科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连同方软银科技股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，依据中华人民 _公司法、中华人民 _证券法及公司章程(以下简称“公司章程”)，特制定本制度。 第二条 本制度所指“信息披露”是将对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生重大影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒介上、以规定的方式向社会公众公布，并送达相关部门备案。 第三条 公司及董事、监事、高级管理人员、持有公
2、司5%以上股份的股东或公司的实际控制人为信息披露义务人，应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章 信息披露的内容、范围及要求 第四条 公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。年度报告、半年度报告为定期报告。 第五条 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。年度报告应包括以下内容： (一)公司基本情况； (二)最近两年主要财务数据和指标； (三)最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量； (四)股东人数，前十名股东及其
3、持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系； (五)董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况； (六)董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍； (七)审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。 第六条 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告。半年度报告应包括以下内容： (一)公司基本情况； (二)报告期内主要财务数据和指标； (三)股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量； (四)股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转
4、让股份数量和相互间的关联关系； (五)董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况； (六)董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍； (七)资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。 第七条 公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交股东大会审议。 第八条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险。公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披
5、露。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。 第九条 公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件： (一)半年度报告全文、摘要(如有)； (二)审计报告(如有)； (三)董事会、监事会决议及其公告文稿； (四)公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见； (五)按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件； (六)主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。 第十条 公司财务报告被会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交下列文件： (一)董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依
6、据的材料； (二)监事会对董事会有关说明的意见和相关决议； (三)负责审计的会计师事务所及会计师出具的专项说明； (四)主办券商及全国中小企业股份转让系统公司要求的其他文件。 第十一条 临时报告是指公司按照法律法规和全国中小企业股份转让系统公司有关规定的除定期报告以外的公告。临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会。 第十二条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务： (一)董事会或者监事会作出决议时； (二)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时； (三)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。 第十三条 对挂牌
7、公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及本制度第十二条规定的时点，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务： (一)该事件难以保密； (二)该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻； (三)公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。 第十四条 公司履行首次披露义务时，应当按照全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则规定的披露要求和全国股份转让系统公司制定的临时公告格式指引予以披露。 在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况。 第十五条 公司控股子公司发生的对公司股票转让
8、价格可能产生较大影响的信息，视同公司的重大信息，公司应当披露。 第十六条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将经与会董事签字确认的决议(包括所有提案均被否决的董事会决议)向主办券商报备。董事会决议涉及本制度规定的应当披露的重大信息，公司应当以临时公告的形式及时披露；决议涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露。 第十七条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向主办券商报备。涉及本制度规定的应当披露的重大信息，公司应当以临时公告的形式及时披露。 第十八条
9、 公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知。公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。 第十九条 公司召开股东大会，应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。年度股东大会公告中应当包括律师见证意见。 第二十条 对于每年发生的日常性关联交易，公司应当在披露上一年度报告之前，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。对于预计范围内的关联交易，公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类，列表披露执行情况。如果在实际执行中预计关联交易金额超过本年度关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项依据公司章程
10、提交董事会或者股东大会审议并披露。除日常性关联交易之外的其他关联交易，公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露。 第二十一条 公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露： (一)一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种； (二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种； (三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；(四)公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。 第二十二条 公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值1
11、0%以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会认为可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的，或者主办券商、全国中小企业股份转让系统公司认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司也应当及时披露。 第二十三条 公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告。 第二十四条 股票转让被全国中小企业股份转让系统公司认定为异常波动的，公司应当于次一股份转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，公司应当向全国中小企业股份转让系统公
12、司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让。 第二十五条 公共媒体传播的消息(以下简称“传闻”)可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的，公司应当及时向主办券商提供有助于甄别传闻的相关资料，并决定是否澄清公告。 第二十六条 实行股权激励计划的，公司应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定，并履行披露义务。 第二十七条 限售股份在解除转让限制前，公司应当按照全国中小企业股份转让系统公司有关规定披露相关公告或履行相关手续。 第二十八条 在公司中拥有权益的股份达到该公司总股本5%的股东及其实际控制人，其拥有权益的股份变动达到全国中小企业股份转让系统公司规定的标准的，应当按照要求及时通知公司并披露权益
13、变动公告。 第三十条 全国中小企业股份转让系统公司对公司实行风险警示或做出股票终止挂牌决定后，公司应当及时披露。 第三十一条 公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露： (一)控股股东或实际控制人发生变更； (二)控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金； (三)法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份； (四)任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； (五)公司董事、监事、高级管理人员发生变动；董事长或者总经理无法履行职责； (六)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； (七)董事会就并购重组、股利分派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议； (八)变更会计师事务所、会计政策、会计估计； (九)对外提供担保(公司对控股子公司担保除外)； (十)公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部
